涉嫌非法集资风险专项排查总体情况统计表

涉嫌非法集资风险专项排查总体情况统计表

（各部门填报）

注：1.“重点领域”是指非法集资的主体所属的行业，包括该行业内合法主体和打着本行业领域名义进行非法集资的情形。

2.“其他重点领域”是各地各部门结合实际自主确定的其他重点排查整治行业，如行业类型较多可继续向下复制表格。

3.“主要问题”中需择要列举排查出的问题，如超范围经营、发布涉嫌非法集资广告资讯、虚假宣传、无办公场所和办公人员或与注册登记不符、设资金池、自融等等。

4.“集资名目”是指集资行为宣传的名义或模式，如消费返利、虚拟货币、虚拟任务返利、艺术品收藏、资金互助等。

5.“整改”“清理”包含拟整改、清理，正在整改、清理及整改、清理完毕等情形。

6.所有数字均保留小数点后2位，合计栏标注“*”的项目需统计合计数。

7.经开区各行业管理部门和各镇（街道）分别填报本表。经开区各行业管理部门只填报所排查行业领域，逾期不报视为零报告。

非法集资风险排查报告

非法集资风险排查报告 近年来，非法集资事件频频发生，给社会带来了巨大的损失和危害，也凸显了我国金融监管体系的不足。为了防范非法集资带来的风险，各级政府加强了对非法集资的监管，企业也加大了对非法集资风险排查的力度。本文将就非法集资风险排查报告进行阐述，并列举三个案例供读者学习参考。 首先，非法集资风险排查报告是指企业在进行融资活动之前，通过市场调查、资信评估、反洗钱审查及资金流向分析等手段，对潜在的非法集资风险进行科学、全面、客观的评价，以确定融资活动是否存在非法集资风险，以及如何避免和防范这些风险的一份报告。 其次，非法集资风险排查报告对于企业防范风险至关重要。如果企业没有及时发现和排查非法集资风险，一旦被骗，将对企业及其投资者造成不可弥补的巨大损失。通过非法集资风险排查报告，企业能够及时、全面地评估风险，制定防范措施，有效减少非法集资风险的发生。 最后，非法集资风险排查报告的作用越来越被重视。不仅是大型企业和金融机构，小微企业、个体工商户也要加强非法集资风险排查和防范。下面，我们举三个非法集资案例，来说明非法集资风险排查的必要性。 案例一：某公司发起的P2P平台，宣称年化收益率高达10% 以上，利用高回报的诱惑吸引了大量投资者进行投资。但实际上，该公司未经正规监管，没有完善的风控系统，且资金流向

不透明。最后，该公司突然失联，众多投资者无法追回损失。 案例二：某保健品公司通过各种渠道向社会公众推销其产品，声称可以治疗多种疾病，并承诺高额回报。但实际上，该公司的产品质量无法保证，且所谓的高回报只是表面，背后涉及非法集资和骗局。最后，该公司被有关部门查封，众多投资者蒙受巨大损失。 案例三：某地产开发公司通过网络和图片广告宣传自己的项目，承诺高额回报，并利用“7日免费体验”等方式吸引了大量投资者。但实际上，该公司所谓的项目只是虚构，不存在实际盈利，只是假借项目之名进行非法集资。最后，该公司被有关部门严厉打击，众多投资者无法获得回报，多数无法追回本金。 总之，非法集资风险排查报告是企业防范非法集资风险的重要手段。通过科学的方法和工具，可以有效减少非法集资风险的发生，保护企业和社会公众的利益。对于广大投资者来说，也要增强风险意识，理性看待高回报诱惑，避免被非法集资骗局蒙蔽。除了企业进行非法集资风险排查报告外，政府也应加强对非法集资的监管。近年来，我国出台了多项严格的非法集资监管措施，例如加强对P2P平台的监管、加强对互联网金融 等领域的监管等，取得了一定的成效。此外，不仅要加强对非法集资的打击力度，还要加大对公众的法律知识宣传力度，提高公众对非法集资的认识和防范能力，共同构建起防范非法集资的长效机制。 总之，非法集资风险排查报告是企业防范非法集资的基本措施

关于开展非法集资风险排查工作总结的报告

关于开展非法集资风险排查工作总结的报告摘要 非法集资是指以非法手段，获取大量公众资金的活动。非法集资是一种高风险、高收益、高隐蔽性的金融欺诈活动，属于刑事犯罪，严重危害公共利益和广大人民群众的合法权益。 为了切实加强非法集资风险排查工作，对2019年9月至11月，开展的北京 市非法集资风险排查工作进行了总结。 一、排查过程 在非法集资风险排查工作中，我们采用了多种手段：网上公开征集线索、以地 图形式展示非法集资的分布情况、组织部门协商，共同开展联合排查等。 在此过程中，我们发现了一批非法集资风险企业，同时也协助了多个部门进行 了监管、查处的相关工作。 二、排查结果 经过我们的排查，共发现涉嫌非法集资的企业共计60家。其中包括通过平台 组织的非法集资、金融机构涉及的非法集资、虚假宣传骗取投资等各种形式的非法集资。 根据排查结果，我们对60家非法集资企业进行了集中整治，并组织相关部门 在严格监管下，逐一进行清理处理工作。 除此之外，我们还将排查结果及相关资料，提交给市领导办公室，并在全市范 围内，对非法集资的危害进行了广泛的宣传教育活动，增强了公众对非法集资风险的认知，提高了群众的自我防范能力。 三、存在问题及建议 尽管我们在非法集资风险排查工作中取得了一些成果，但也存在一些问题和不 足之处，主要有以下几点： 1.受宣传阻碍 在排查工作中，我们发现很多非法集资企业以宣传虚假宣传为手段，迷惑了公 众的认知，使得有些人持保留态度，不愿意配合我们的排查工作。 因此，我们建议加大宣传力度，以多种形式对非法集资的危害进行深入讲解， 让公众了解到非法集资纯属欺诈行为，提高其识别非法集资的能力。

非法集资风险排查工作报告

非法集资风险排查工作报告 非法集资风险是一种较具有迷惑性的投资方式，很容易破坏投资人及家庭的稳定性和安全感。近年来，全国各地频繁发生非法集资案件，涉案金额庞大，给大众的财产和安全造成了巨大损失。因此，研究非法集资风险，加强风险排查是非常必要的。 一、整体情况 自去年以来，国家加强非法集资工作，通过加强监管、加强警示宣传和第三方风险排查，非法集资案件数量有所下降。但是，仍有少数地区发现新的非法集资案件，波及范围依然较广。 二、主要问题 从风险排查工作中发现，非法集资主要存在以下问题： 1、信息不透明。许多非法集资公司故意隐瞒信息，或通过虚假宣传、夸大收益等手段来骗取投资者信任。 2、风险压缩效应明显。一些非法集资组织在宣传时，经常利用“内部人员”、“老会员”、“国家支持”等词语来掩盖风险。 3、打着合法旗号进行非法活动。非法集资组织经常将自己打着正规、合法机构的旗号进行非法活动，并严格限制客户提现及退出。

三、对策建议 对于非法集资问题，要充分认识到其所具有的破坏性与危险性，加强监管、加强警示、提供渠道排查和消费者权益保护等各个方面。具体而言： 1、重视宣传教育。组织广泛宣传教育广大民众，提高公众对非法集资风险的认识，明确远离非法金融活动的重要性。 2、加强监管力度。国家加强对非法集资的处置力度，同时增加对合法机构的审核与监督，避免其成为非法集资的工具。 3、抽查线索，及时发现问题。加强对非法集资组织的抽查工作，尽早发现问题并加以处理，同时通过信息公开、公告等方式提醒广大客户关注潜在风险。 4、保护消费者权益。对非法集资组织进行惩罚并返还受害投资者的投资成本和利息，同时积极救济客户，保护客户投资的合法权益。 四、总结 非法集资风险事关经济和社会的稳定与发展。要切实加强对非法集资的风险排查，提高风险防范意识，维护公众合法权益，化解风险。同时，政府、金融机构、从业人员与消费者等各方应共同努力，形成全社会联防联控的积极氛围。

银行非法集资风险排查报告

X X银行非法集资风险排查报告XX市银监分局： 按照XX市银监分局办公室转发监会办公厅关于开展非法集资风险专项排查活动的通知的要求,我行高度重视,迅速组织我行风险管理部、业务部等科室研究制定符合我行实际情况的风险排查方案,并且严格按照方案进行非法集资排查工作; 一、工作准备 为做好此次非法集资风险专项排查,我行做出以下部署：一是明确组织分工,成立了以xxx同志为组长的非法集资风险专项排查领导小组,实行“一把手”负责制,层层落实排查责任和任务；二是在内容上排查员工利用职务之便,参与或实施民间借贷或非法集资活动,尤其是对重点业务部门和每位员工行为进行深入细致排查; 二、工作方法 在工作方法上提出进一步排查工作要求：一是加强组织领导；二是强化协作配合；三是注重宣传教育；四是发现风险案件及时处置移交； 三、专项排查过程 2014年4月26日至2014年5月9日,我行非法集资风险专项排查领导小组先后对总行及四家分支机构及全行78名员工进行了摸底排查,此次排查对各支行、各部门在此次活动的职责做了具体分工,风险管理部门主要负责本行辖内、本部门员工涉嫌参与或实施非法集资、民间借贷等异常行为的风险排查工作；业务管理部门则主要负责各自业务和管理领域的风险隐患排查,重点排查账户管理、储蓄业务、自主支付类贷款、资金营运等业务是否遵守

各项业务操作规程等制度,是否存在员工涉嫌参与非法集资活动等情况；风险管理部门负责根据排查情况,分析我分行经营管理中存在的风险隐患,及时提示、跟踪相关风险情况; 在具体操作中,一方面,我行要求各支行、各部门组织查询辖内每名员工的个人信用报告；安排专人对员工个人信用报告进行分析,及时了解员工是否存在不合理的对外担保、高额负债、频繁进行授信审批查询或担保查询等可疑情况；同时也让员工定期了解自己的征信记录,珍惜自己的个人信用;我行还组织员工填写非法集资风险排查情况表,对照自查是否存在参与非法集资、误入非法集资陷阱的情况,以实际行动保护自己、提醒自己远离非法集资;另一方面,在信贷业务排查中,重点对贷款金额、授信额度、贷款利率、期限、还款方式、贷款用途等内容进行审查,通过严格核查,未发现我行信贷从业人员与客户存在资金拆借、内外勾结、骗取信贷资金等现象; 在此次专项非法集资排查中,未发现我行员工或相关业务部门有涉及社会融资行为;但是为了防范潜在的非法集资风险,根据通知精神,我行利用周一晚上例行学习时间在全行范围内组织员工进行了非法集资相关知识和案例的教育学习,通过学习我行员工提高了对非法集资的认识,认清了非法集资的危害性; 四、工作总结 由于非法集资严重影响了金融持续和社会稳定,给银行业带来较大的法律风险和声誉风险,此次排查虽然已结束,但是在今后工作中我行会继续保持对非法集资的高度警惕,坚持教育为先、预防为主、重点监控、防治结合的工作方针,从源头上杜绝非法集资现象的发生,为全行的健康持续发展提供坚实的保障;

开展排查非法集资等非法金融活动风险情况报告 通用版

20开展排查非法筹钱等非法金融活动风险情况报告通用版开展排查非法筹钱等非法金融活动风险情况报告关于开展防范非法筹钱风险专项排查工作的情况报告 为切实做好防范化解非法筹钱风险工作，有效化解各类非法筹钱风险隐患。根据《XX市持续打好防范和处置非法筹钱等非法金融活动风险攻坚战专项行动实施方案（200年）》（通处置发〔20〕10号）文件要求，结合我单位实际，在全公寓范围内开展排查非法筹钱等非法金融活动风险工作，现将相关情况汇报如下： 一、提高认识，加强组织领导 防范化解非法筹钱风险，打击处置非法筹钱工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产安全、社会稳定和谐以及党和____的形象，必须警钟常鸣，常抓不懈。为切实抓好此项工作，我单位成立了总经理为组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制。利用周例会、部门例会的时间，对非法筹钱风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。 二、形式多样，宣传排查并举 单位各成员部门既各司其责，主动作为，宣查并举；又强化协作，打组合拳，综合施策，有力有序推进排查工作。

一是全面清除非法____。专项清理公共场所和公寓楼内出现的张贴式、____式“应急贷款”、“民间借贷服务”、“贷款担保”、“大”等发放贷款内容的非法小____。 二是部门宣传形式多样。采取发放宣传资料、微信推送等多种形式，大力宣传非法筹钱的危害性和依法惩处非法筹钱的法律法规。及时向公寓内广大长者和员工通报非法筹钱的新形式和特点 三是媒体宣传全面覆盖。在前台公布举报电话，对举报人进行保密承诺，做到非法筹钱无可乘之机。同时，通过____、微信平台等向长者和员工公告非法筹钱的风险和危害性，提高社会公众的风险意识和识别能力，引导群众远离非法筹钱。 四是成员部门紧密配合。加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融安全的“防火墙”。 三、履职尽责，开展风险排查 我单位主动作为，多渠道、广角度对非____性担保、投____中介、私募股权投资、____借贷、农民专业合作社、典当行等重点领域开展风险排查。经查，我单位目前未发现____机构、____借贷等存在非法筹钱的问题。 四、常抓不懈，防范“非集”事件 防范化解、打击处置非法筹钱工作是一项长期、复杂而艰巨的工作，必须警钟常鸣，常抓不懈。

非法集资摸底排查总结报告

非法集资摸底排查总结报告 非法集资一直是我国金融市场和社会稳定的重要隐患之一，非法集资案件给广大投资者带来巨大的财产损失和精神压力，对社会治安和经济稳定构成严重威胁。为了加强对非法集资的打击，除了严查打击非法集资行为外，还需加强对非法集资市场的动态监管。因此，在全社会上下的共同努力下，开展了一次非法集资摸底排查工作。本文将对这次工作进行总结报告。 一、摸底排查的背景和意义 我国近年来加强了对非法集资的打击力度，取得了一定的成效，但事实上非法集资仍然存在，甚至呈现出新的特点。为了做到防范于未然，必须要针对非法集资市场情况，全面摸清形势，解决问题，加强监管。只有通过对非法集资市场的动态监管和摸底排查，才能及时发现和处置非法集资活动，有效保护广大投资者的利益和社会的稳定。故本次摸底排查工作意义重大。 二、摸底排查的目标和内容 摸底排查的目标是为了深入了解非法集资的存在及其规模、类型、特点等情况，掌握其中存在的安全风险，开展全面的整治和规范工作，达到有效打击非法集资、保护投资者合法权益、维护资本市场稳定的目标。摸底排查的内容主要包括以下几个方面：

1、筛查对象。主要是那些涉及资金信托、网络金融、投资移民、房地产、传销等领域，同时与非法集资线索积累案件多的地区和法人机构有关。 2、检查范围。涉及到市场主体、注册地、经营范围、主要资金交易账户、相关交易文件、风险控制体系和风险分担方案等方面。 3、检查方法。采用“疑点排查+重点检查+全面核查”的方式，对疑点店家和重点店家进行专项检查和详细核查，遇到涉嫌非法集资案件及时移交公安部门处理。 三、摸底排查的结果和启示 通过这次摸底排查，发现非法集资市场仍然存在，但是由于我国非法集资打击力度加大，非法集资危害日益受到重视，许多非法集资组织已经被查处，市场的风险反而没有增加。同时，这次摸底排查工作也给我们带来了一些启示： 1、必须加强非法集资市场的动态监控和科学预警，发现问题及时处理。 2、非法集资组织的经济实力非常强大，不可随意挑战其底线，必须依法打击。 3、广大投资者应提高自我风险意识，不要贪图高额收益而忽略风险，应当对投资平台进行认真的咨询和调查。 4、加强各种投资管控力度，遏制经济犯罪行为的发生，在源头上消除带来的危害，严厉打击非法集资犯罪行为，提高人民群众的知道，维护社会稳定。

银行关于涉嫌非法集资的银行账户及异常资金流动情况自查报告[修改版]

银行关于涉嫌非法集资的银行账户及异常资金流动情况自查报告 根据xxx银监发【2019】x号文件——《关于可能涉嫌非法集资的银行账户及异常资金流动情况进行排查的通知》要求，我行立即组织全体员工学习文件精神，组织相关人员对我行开立的银行账户的资金流动情况进行自查。现将我行的自查情况汇报如下： 一、学习文件精神，成立领导小组。 我行认真组织全体员工学习三银监发【2019】4号文件精神，加强员工对银行账户风险的高度重视，树立高度的工作责任心，做好维护正常金融秩序，确保行会稳定。为确保此次自查工作顺利进行，经研究决定，我行成立涉嫌非法集资的银行账户及异常资金流动自查小组，成员如下： 组长： 成员： 二、精心组织，认真自查，排查情况如下： 1.经排查，我行有两个账户经常有多笔资金汇入，经核实，这两个账户均是个人结算账户，分别是xxx电管所会计xxx的账户，我行为电管所代收电费均存入该账户。经查，该账户不属于非法集资账户。另一个账户户名xxx，此账户为移动代缴话费账户也不属于非法集资账户。 2.经查实，我行不存在统一账户定期或不定期集中向不同人群汇款、划款。该类账户分别是财政所和学校、支建代发工资账户，均不属于非法集资账户。 3.我行12月份大量开立个人结算账户，均存入一元钱，该批账户为财政所开立的粮食补贴账户，也不属于非法集资账户。 4.经查，我行不存在企业或个人在短期内大额资金流入流出频繁，交易数额、频率等存在异常的账户，我行该类账户，均经核查，不涉嫌非法集资。 通过这次对非法集资的银行账户及异常资金流动情况的自查，我行在今后的工作中，要进一步加强账户管理工作，做好账户资金的风险防控工作，确保客户资金的安全性，坚决杜绝一切资金风险案件的发生。 xxxxx 二〇一二年二月xxx日

非法集资风险排查情况报告

非法集资风险排查情况报告 为切实做好防范化解非法集资风险工作，严厉打击和处置非法集资,有效化解各类非法集资风险隐患。根据州打击和处置非法集资工作领导小组办公室《转发<处置非法集资部际联席会议关于切实做好防范化解非法集资风险有关工作的函的通知>的通知》安排，结合我县实际，在全县范围内开展排查非法集资风险工作，现将相关情况汇报如下： 一、提高认识，加强组织领导 防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产安全、社会稳定和谐以及党和政府的形象,必须警钟常鸣,常抓不懈。为切实抓好此项工作，我县成立了县委常委、常务副县长为组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制。于3月16日召开小组会议,对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位,确保此次工作顺利开展。 二、形式多样,宣传排查并举 县处非办各成员单位既各司其责，主动作为，宣查并举;又强化协作,打组合拳，施综合策，有力有序推进排查工作. 一是全面清除非法广告.专项清理公共场所和居民小区出现的张贴式、印章式“应急贷款”、“民间借贷服务”、“贷款担保”、“大小额贷款"等发放贷款内容的非法小广告. 二是部门宣传形式多样。采取张贴横幅、发放宣传资料等多种形式，大力宣传非法集资的危害性和依法惩处非法集资的法律法规。及时向行政区划内广大经营户和消费者通报非法集资的新形式和特点 三是媒体宣传全面覆盖。在电视台公布举报电话，对举报人进行保密承诺,做到非法集资无可乘之机。同时，通过电视、短信、微信平台等向群众公告非法集资的风险和危害性，提高社会公众的风险意识和识别能力，引导群众远离非法集资。 四是深入企业现场排查。通过查阅公司账目、集资项目、集资方式，排查是否有非法集资，同时做好集资宣传工作。 五是成员单位紧密配合。加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融安全的“防火墙”。

组织机构防范和处置非法集资工作自查情况报告

组织机构防范和处置非法集资工作自查情 况报告 1. 前言 本报告旨在汇报组织机构对非法集资工作的自查情况。非法集资是一种严重违法行为，对社会稳定和经济发展造成严重威胁。为了加强组织机构对非法集资的预防和处置工作，我们进行了全面的自查，并总结了相关情况和建议。 2. 自查范围和方法 我们对组织机构的非法集资防范和处置工作进行了全面自查，包括但不限于以下方面： - 内部制度和流程是否健全和有效 - 员工对非法集资风险的了解和培训情况 - 风险识别、预警和监管机制的有效性 - 非法集资事件的处置情况和效果评估 - 合规性审查和内部控制制度的有效性 自查方法主要包括： - 梳理相关文件和记录，对内部制度进行全面审查和评估

- 发放问卷调查员工对非法集资风险的了解和培训情况 - 与相关部门进行沟通和交流，了解风险识别、预警和监管机 制的情况 - 查阅非法集资事件相关记录和处置报告 3. 自查结果分析 基于自查的结果，我们得出以下分析和结论： - 组织机构内部制度和流程基本健全，但还存在一些不足之处，需要进一步完善和加强 - 员工对非法集资风险的认知度较高，但对应急处置和合规性 审查的知识和技能有待提高 - 风险识别、预警和监管机制相对有效，但仍存在一些盲点和 弱项，需要进一步加强和优化 - 非法集资事件的处置相对及时和有效，但对处置效果的评估 和监督还不够充分 - 内部合规性审查和控制制度基本有效，但在实施和监控方面 还存在一些问题，需要加强 4. 改进措施和建议 基于自查结果的分析，我们提出以下改进措施和建议：

- 完善和加强内部制度和流程，明确责任和权限，避免漏洞和 重复工作 - 加强员工培训，提高员工对非法集资风险识别和应急处置的 能力和水平 - 完善风险识别、预警和监管机制，加强对潜在非法集资行为 的监测和干预 - 建立完善的非法集资事件处置评估机制，及时总结经验教训，不断优化处置效果 - 加强对合规性审查和内部控制的监督和执行，确保制度的有 效实施和执行 5. 总结 非法集资是一个严峻的社会问题，组织机构必须高度重视并加 强防范和处置工作。本报告提供了自查结果的分析和相关建议，希 望能够为组织机构改进非法集资工作提供参考和指导。 【请在这里填写页脚信息，包括报告日期和起草人等】

开展防范非法集资风险专项排查工作总结报告

开展防范非法集资风险专项排查工作总结报告 开展防范非法集资风险专项排查工作总结报告 为保护人民群众合法权益，维护XX乡经济及社会秩序稳定，根据县处置非法集资和民间投资理财风险防控工作领导小组的统一部署和工作要求，XX乡党委、政府高度重视，迅速成立XX乡打击和处置非法集资工作领导小组，XX乡党委书记张华君同志任组长、胡德琼同志负责、各班子成员进行分工、下设办公室有倪强同志负责日常工作，对辖区内的金融机构以及农业合作社开展了全面、深入、彻底的排查。 现将工作情况总结汇报如下： 一、总体情况 XX乡现有农民专业合作社45个，房地产中介机构0个，商品咨询公司0个，投资咨询公司0个，担保公司0，小额贷款公司0个，典当行0个。针对上述机构，我们采取了明察暗访、内查外调等方式进行了深度排查。经排查，目前，暂没发现非法集资犯罪活动。 二、风险排查工作开展情况 1、提高认识，加强领导 XX乡充分认识到非法集资风险排查工作的重要性和必要性，制定《XX乡打击和处置非法集资工作实施方案》，建立了由主要领导亲自抓，分管领导具体抓，各有关职能站所共同参与的工作机制和责任机制。结合实际制定了详细的工作计划，明确了工作责任和要求，并对辖区内排查对象进行动员部署，切实

做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位。同时结合XX乡实际，分阶段细化和分解排查责任，严格工作责任和制度。 任追究制度，确保此次工作顺利开展。 全面排查，不留隐患 一是发动群众，广泛宣传。利用多种形式广泛宣传动员。采取张贴宣传资料、悬挂横幅等方式分片集中宣传，及时公布XX乡办的举报电话;同时直接到村落、企业进行现场讲解、散发宣传单，从多方位、多角度、多层次地宣传非法集资的表现形式和特点，剖析典型案例，增强居民的风险意识和辨别能力。活动期间XX乡共发放宣传资料500余份。 二是自查自纠，查找隐患。组织辖内农民专业合作社进行了自查自纠，全面查找风险隐患和薄弱环节，以便有针对性地进行整改。 三、加强监测预警，形成长效机制 通过这次非法集资风险专项排查活动，建立起了涉嫌非法集资金融机构风险情况的监测预警体系，建立健全了风险管控的长效机制，从源头和根本上预防和减少非法集资风险事件发生。下一步，XX乡将继续加大金融机构的检测排查，对非法集资风险做到早发现、早查处，确保风险排查工作常态化：一是建立专项报告制度。XX乡将对非法集资的排查监测作为日常管理中的一项重要工作，发现重大可疑对象，在1个工作日之内，以书面形式向县处置非法集资和民间投资理财风险防控工作领导小组打专题报送。二是建立例会制度。XX乡不定期组织XX乡有关站所召开专题会议，研究解决打击和处置非法集资工作中存在的问题。三是完善奖惩考核制度。XX乡将打击和处置非法集资活动风险排查纳入XX乡年终考核范围，督促XX乡相关站所切实履行职责，努力提高对打

非法集资风险专项排查情况报告

非法集资风险专项排查情况报告 为进一步防范化解非法集资风险，实现对非法集资打早打小，降低非法集资行为给群众财产带来损失和导致的社会稳定风险，根据《广西打击和处置非法集资工作领导小组关于印发2020年开展涉非涉稳风险专项排查工作方案的通知》(桂处非发(2020)1号)有关要求，某某公司（以下简称“我行”）开展非法集资风险专项排查行动。现将我行落实专项排查情况报告如下： 一、加强组织领导 为切实做好非法集资风险专项排查的相关工作，我公司成立了非法集资风险专项排查工作领导小组，负责全面组织领导本次工作的有序开展。 二、明确排查重点，切实加强风险管控 (一)聚焦重点领域非法集资专项排查。 加强对网络借贷、民间投融资类中介机构、融资租赁业等金融业或类金融业领域，以及私募基金、养老服务、虚拟货币、区块链、电子商务等重点领域进行专项排查。高度关注疫情防控期间出现的新苗头新动向。 (二) 聚焦重点账户非法集资专项排查。 对账户交易具有分散转入集中转出、定期批量小额转出、

交易金额、频率、流向等存在异常、公司经营性质、经营业务与账户资金流水不匹配等重点可疑账户加强、分析、排查、监测。 (三) 聚焦重点区域非法集资专项排查。 对非法集资违法犯罪案件高发、经济活跃度较高、民间借贷较普遍地区；写字楼、产业聚集区等非法集资高发区域；开发区、高新区、拆迁安置地区、农村地区等非法集资易发区域进行重点排查。 经过本次排查未发现涉及非法集资案件。 三、加强非法集资宣传。 我行利用各营业网点LED屏滚动播放非法集资宣传片。各营业网点内设立咨询台，并摆放防范非法集资宣传展板等宣传材料。营业网点内的液晶屏电视滚动播放防范非法集资公益宣传片。 我行以社会公众宣传典型案例为切入点，介绍非法集资的风险及社会危害，非法集资的明显特征、表现形式和常见手段，揭露犯罪分子的惯用伎俩，提高公众对非法集资行为的风险意识和防范能力。同时为社会公众普及相关金融知识，向公众介绍合法的投资渠道和理财方式，营造良好的金融活动环境。 四、工作成效 本次非法集资专项排查达到预期目标，取得较好成效。

克拉玛依市人民政府办公室关于印发克拉玛依市非法集资风险专项排查工作实施方案的通知

克拉玛依市人民政府办公室关于印发克拉玛依市非法集资风险专项排查工作实施方案的通知 文章属性 •【制定机关】克拉玛依市人民政府 •【公布日期】2014.04.17 •【字号】克政办发[2014]32号 •【施行日期】2014.04.17 •【效力等级】地方规范性文件 •【时效性】现行有效 •【主题分类】机关工作 正文 克拉玛依市人民政府办公室关于印发克拉玛依市非法集资风 险专项排查工作实施方案的通知 （克政办发〔2014〕32号） 各区人民政府、各有关单位： 《克拉玛依市非法集资风险专项排查工作实施方案》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真组织实施。 2014年4月17日克拉玛依市非法集资风险专项排查工作实施方案根据自治区人民政府办公厅《关于印发自治区非法集资风险专项排查工作方案的通知》（新政办发〔2014〕36号）要求，为规范我市金融市场秩序，深入推进非法集资处置工作，有力打击非法集资活动，切实维护人民群众利益和社会稳定，结合我市非法集资形势和打击处置工作实际，特制定本方案。 一、排查目的 通过开展非法集资风险专项排查工作，全面摸清我市非法集资现状，及时发现非法集资案件线索，消除非法集资案件风险隐患。同时，进一步加强防范和打击非

法集资工作机制建设，完善规章制度，形成打击非法集资行业监管联动机制，提高防范、处置非法集资工作的主动性和前瞻性，提高各族群众自觉抵制非法集资的意识和能力，确保全市金融秩序和社会稳定。 二、排查范围 （一）重点领域。 1．第三方支付、网络借贷平台、众筹平台等新型网络金融行业； 2．担保、小额贷款、投资咨询、保险代理、房地产中介及第三方理财信用中介机构； 3．股权投资、电子商务、典当、融资及非融资租赁、高科技开发等资金密集型行业企业； 4．各类涉农互助组织、养老机构、民办院校等组织； 5．本地其他新兴金融创新及高风险行业企业； 6．非法集资活动高发地区户籍人员在本地注册登记的高风险行业企业、外地高风险行业企业在本地所设立的分支机构。 （二）排查重点。 1．未按规定进行企业登记、备案、出资、资金托管，无办公场所、无办公人员、与注册登记不符，违规设立和使用账外账户； 2．违规、超范围开展吸收和发放资金业务； 3．未经批准发行、转让股权、股票、基金及其理财产品； 4．以报刊杂志、广播电视、网络媒体及传单、手机短信等方式发布涉嫌非法集资的广告资讯等。 三、组织机构 为确保排查工作顺利进行，成立清理整顿金融市场秩序领导小组，领导小组组成人员如下：

2022年防范和处置非法集资工作总结

2022年防范和处置非法集资工作总结 根据市处非办年度防范和处置非法集资工作安排，我县处非办严格对照考评细则做好各项工作，现将工作情况汇报如下： 一、机制建设 认真贯彻落实《防范和处置非法集资条例》文件精神，根据省、市处非办统一部署，结合今年全国打击整治养老诈骗专项行动，我县处非办结合实际制定了《关于印发的通知》（固处非办〔2022〕1号）、《关于开展2022年防范非法集资宣传月活动的通知》（固处非办〔2022〕2号）、《关于印发通知》（固处非办〔2022〕3号）、《关于印发的通知》（固处非办〔2022〕4号）、《关于严禁党员干部及公职人员参与非法集资活动的通知》（固处非办〔2022〕5号）文件，根据文件精神成立了县乡全覆盖的防范和处置非法集资工作领导小组，明确县级防范和处置非法集资工作牵头部门为县处非办（县地方金融监管局）。将防范和处置非法集资工作纳入领导班子和

领导干部综合考核评价内容和纳入干部绩效考核内容。制定处非工作考核细则，采取常态化自查、月末核查、季度汇总、定期抽查等方式督促工作。根据市处非办工作安排，及时、准确报送案件信息统计表和陈案台账及相关工作报告。 二、风险排查和监测预警 一是风险排查方面。县处非领导小组带领下，我县处非办及各成员单位积极开展歙县非法集资风险常态化排查工作。我县专设风险联络员，通过日常收集信息、建立台账和专项排查等方式开展常态化处非排查活动6次、同时开展虚拟货币及伪金交所公司排查工作及养老涉农机构专项排查活动，实现对非法集资活动全社会、全行业、全生态链防控打击。联合县公安局、市场局、法院等部门，采取有针对性的方式，积极核查处置涉非风险线索，形成“排查预警—落地核查—化解处置”的工作闭环；能充分运用大数据监测、资金异动监测等手段，做到早发现、早处置。2022年，县处非办成员单位发现淮弘置业公司存在非法集资风险隐患，县里高度重视，立即成立专案

宁夏回族自治区民政厅关于开展全区社会组织非法集资风险线索及广告资讯信息排查整治活动的通知

宁夏回族自治区民政厅关于开展全区社会组织非法集资风险线索及广告资讯信息排查整治活动的通知 文章属性 •【制定机关】宁夏回族自治区民政厅 •【公布日期】2019.05.15 •【字号】 •【施行日期】2019.05.15 •【效力等级】地方规范性文件 •【时效性】现行有效 •【主题分类】广告管理 正文 宁夏回族自治区民政厅关于开展 全区社会组织非法集资风险线索及广告资讯信息排查整治活 动的通知 各市、县（区）民政局、宁东管委会社会事务局，全区各社会组织： 按照自治区防范和处置非法集资工作领导小组办公室印发的《关于开展全区非法集资风险线索及广告资讯信息排查整治活动实施方案》（宁处非办发〔2019〕6号）和《关于开展2019年防范非法集资宣传月活动方案》（宁处非办发〔2019〕7号）要求，定于2019年5月至7月在全区社会组织开展非法集资风险线索及广告资讯信息排查整治活动，现就有关事项通知如下： 一、工作目标 深入贯彻落实党中央、国务院和自治区党委、政府关于防范化解金融风险的决策部署，采取扎实有效措施，认真组织摸排，摸清全区社会组织涉嫌参与非法集

资底数，以“排查全覆盖、处置硬措施、风险软着陆”为原则，加大社会组织重点行业领域的排查整治力度，实现“非法集资防范关口前移、摸排线索不留死角、处置化解精准及时”的工作目标，推进社会组织健康有序发展，为维护社会稳定奠定基础。 二、宣传重点 （一）金融知识。宣传普及与非法集资等金融风险相关的法律法规、政策措施及金融知识，面向社会公众广泛介绍非法集资等金融风险的特征、表现形式、常见手法，提高全社会对金融风险的识别能力；介绍合法投资理财渠道和方式，引导社会组织和广大群众理性投资、依法维权。 （二）法律法规。宣传《中华人民共和国刑法》、《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》（国务院令第247号）、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释〔2010〕18号）、《最高人民法院关于依法严厉打击集资诈骗和非法吸收公众存款犯罪活动的通知》（法〔2004〕240号）和《最高人民法院最高人民检察院公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》（公通字〔2014〕16号）等有关法律、法规和政策，使社会组织和广大群众充分认识到参与非法集资不受法律保护，增强“买者自负”和“风险自担”意识，引导其远离非法集资，防止产生“非法集资损失政府买单”的道德风险。 （三）典型案例。宣传近年来全国及自治区内查处的非法集资等金融风险典型案件，通过以案说法、深度剖析，揭露犯罪分子的惯用伎俩，揭示非法集资等金融风险的欺骗性、风险性，使社会组织和公众充分认识非法集资等金融风险的危害性。 三、排查重点 （一）重点行业。行业协会商会、养老服务机构和在民政部门登记的各类民

防范非法集资宣传月活动情况统计表

防范非法集资宣传月活动情况统计表 填报单位： 填表说明：1、大型集中宣传活动是指在广场、礼堂等开展的涉及面较广、声势较大的集中宣传活动。“七进”集中宣传活动是指深入社区、村组、机关、学校、工厂等开展的相对较小型的讲座、宣讲活动等。 20”

防范非法集资宣传参照内容 一、非法集资的特征 （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 二、常见非法集资的种类 （一）预付费消费非法集资。企业以极高的优惠诱使消费者预存消费或预付款，集资后挪作他用，到期不能兑现。 提示：超过正常消费的预付款或者超过正常优惠幅度的预付款都应警惕。 （二）消费返现非法集资。打着“消费即投资”的旗号，以超过正常的价格销售商品，承诺在一定期限内部分或全部返还购货款方式集资。 提示：超过正常商品购买价格的消费就可能是集资的损失。 （三）投资理财非法集资。投资公司、理财公司、财富公司等，以投资项目或发售理财产品名义，承诺高回报零风险或低风险，向公众吸收资金。

提示：投资公司、理财公司、财富公司未经金融监管部门批准，只能用自有资金进行投资，发售理财产品行为属于违法。 （四）原始股非法集资。以在地方股权交易市场“上市”为噱头，向老百姓发售原始股吸收资金。 提示：企业在新三板和其他地方股权交易市场挂牌展示不能称为“上市”，其股权不能自由交易，挂牌企业不得公开宣传向不特定公众发售股票。 （五）私募基金非法集资。私募基金公司公开对外宣传，向超过限额的合格投资者或者向不特定公众吸收资金。 提示：私募基金公司募集资金应当将私募基金管理机构和私募基金产品在中国证券投资基金业协会备案，并向具备一定风险承受能力的合格投资者募集资金，不得对外宣传，不得向非合格投资者募集资金。 （六）养老机构非法集资。养老机构以项目建设、预订床位、直接借贷等为由，向老年群体募集资金。 提示：养老机构不得以任何形式向不特定公众吸收资金，在养老机构建成前向养老机构缴纳任何资金都存在风险。 （七）农民专业合作社非法集资。农民专业合作社假借开展信用（互助）合作为名，将不特定公众吸收为社员，承诺固定回报，向所谓的“社员”吸收存款。 提示：具备产业合作基础的农民专业合作社，符合一定条件，可以向当地金融办申请开展信用（互助）合作业务，采取“吸股