内部品质稽核的资料

公司“内部品质稽核方案”

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2017年度内部质量审核报告

2017年度内部质量审核报告 二○一七年十一月

内部审核报告

2017年度内审计划 编制：日期：批准：日期：

本次内部审核计划实施 审核组长：组员： 注意：审核过程中不能审自己和本部门的工作，审核时间有冲突，主动协调 日期：共页，第页 1、审核目的：按规定，检查验证公司各职能部门在质量管理体系运行中是否正常运行和工作改进，并最终实现目标。 2、审核依据：GB/T19001-2016/ISO9001：2015 企业新版质量手册、程序文件等质量体系文件相关的文件 3、审核覆盖：本公司产品加工、生产和服务的质量管理。 4、审核时间：2017年11月18日至11月19日 首次会议时间：11月18日上午8:30 末次会议时间：11月19日下午15:30 5、现场审核：审核期间请被审核有关人员参加下列活动：首/末次会议：最高管理者和其它部门负责人及与审核有关的管理人员参加，审核活动按审核日程安排，被审核方有关人员要求安排好本岗位的工作。

首次内审工作会议 会议时间：2017年11月18日上午8:30 会议地点：公司会议室 会议主持： 会议记录： 会议内容：1.首先由总经理就各部门负责人在公司首次内部审核中提供要求。 2.由管理者代表作今天内审工作计划和内审要求的动员。 总经理：同志好！公司今天将进行一次全面的内审，这次审核以新标准 GB/T19001-2016/ISO9001：2015版质量体系要求进行，以改版后的质量手册和程序文件为依据，全面审核体系活动运行过程和结果是否符合体系规范，验证体系运行的有效性，并为体系的持续改进提供依据，同时是评价体系的符合性、有效性的一项重要举措。所以我们今天举行换版后第一次内审首次会议，希望各部门负责人，以及有关职能人员认真配合内审组，做好这次换版内审工作，发现问题要做好记录，及时制定并实施纠正和预防措施，使公司的质量管理体系得到持续改进，并使之更加充分、有效。 管理者代表：刚才总经理就我们公司质量体系换版首次内审工作提出了要求，我首先要感谢在改版前期工作中作出成绩和贡献的、对我们工作支持的同志们表示感谢，由于大家的辛勤工作才有今天换版的首次内审会。由于这次改版内容范围较大，重新编写了《质量手册》、《程序文件》、《作业指导书》，因此，我们今天的内审依据是《质量管理体系》GB/T19001-2016/ISO9001：2015新标准，也包括公司的新版《质量手册》、《程序文件》、《作业指导书》。

QSA内部品质稽核查核总表(doc 33页)

QSA内部品质稽核查核总表(doc 33页)

评定人记录结果克莱斯勒特殊 要求 问题评定人记录– 实施证据 C.1 * 在产品初始阶段是否使用了克莱斯勒公司产品保证计划(PAP)或产品质量先期策划和控制计划(APQP)? C.2 特殊特性是否用(S)、(N)、(T) 和(H)符号进行标识, 并且使用 必要的测量系统进行分析? C.3 * 如果产品制造需要, 供方是否能证明已掌握以下标准的有关知识((S)PF—安全; (E)PF—排放; (N)PF—噪音; (T)—PF(防盗); (H)PS—9336)? C.4 供方是否具备PS-7300标准的有 关知识? C.5 除非另有规定, 是否每年进行一 次内部质量审核?

C.1 5 在发布分承包方和/或潜在的需求或能力前, 供方是否通知指定的顾客部门? C.1 6 供方是否能与克莱斯勒的供方伙伴信息罔(SPIN)系统沟通? 是否有供方其它质量体系要求需要在现场进行审核. 要素评定人记录结果福特特殊要求 问题评定人记录– 实施证据

F.1* 对于所有标有倒三角或同等符号 的零件, 它们的控制计划(CP)和 失效模式及后果分析(FMEAs)及 其更改是否有福特汽车公司质量 工程师签字? F.2 是否按要求在所有集装箱上福特 汽车公司零件号前标识了倒三角 或等同符号? F.3 是否在控制计划或年度全尺寸测 量中考虑了所有特殊特性? F.4 对于控件目零件的检验/试验要 求的更改是否经过福特汽车公司 产品工程和质量部门的批准? F.5* 供方是否有通知顾客有关工程规 范(ES)试验失败、可疑品的装运、 可疑品的确切数量以及产品发运 受阻等信息的程序? 工程规范(ES)试验失败是否立即 导致产品无法发运? F.6 下列要求: -- 过程和产品的监控是否得到 满足?

内部品质稽核程序样板

制訂日期:

制訂日期: 內部稽核管制程序文件編號: 1.目的： 验证质量保证系统是否被正确实施，以及适时发现问题，幷采取矫正措施，以维持各项质量作业之切适性、有效性。 2. 范围: 凡一切与质量系统有关之规定事项与实施部门，皆为稽核范围。 3. 权责: 3.1稽核计划之拟定: ISO专员 3.2稽核之执行:稽核小组 3.3稽核结果之提报:管理代表 4. 定义: 4.1 系统缺点: 系统欠缺与ISO 9001:2000条文对应之程序文件，以致未执行该项 作业。 4.2 执行缺点: 程序文件有明确规定，而没有或者没有完全遵照作业者。 4.3 观察事项: 符合相关之程序，已建立及实施，幷证实已运作，因导入时间较短， 需进一步观察其有效性。 5. 作业内容: 5.1内部稽核作业流程(附图一)。 5.2稽核年度计划拟定，由ISO专员于每年12月底前拟案完成，幷呈执行总经理 审核后，据以执行。 5.3稽核小组:每次稽核前，由管理代表负责筹组稽核小组。 5.3.1稽核小组成员，需接受厂内或厂外内部稽核训练7小时以上，且需经管理 代表核准，方可执行稽核作业。 5.3.2稽核员不得参与自己部门之内部稽核。 5.4稽核方式: 5.4.1本公司内部稽核每六个月实施一次，由ISO专员负责排定年度稽核计划。 5.4.2稽核前7~15天，由ISO专员发出(内部稽核细部计划表)，通知受稽部门, 内审员根据自已审核范围制订完整(查检表)。 5.5执行稽核: 5.5.1稽核前，应由管理代表召集稽核员与被稽核部门相关人员，举行起始会议

制訂日期: 內部稽核管制程序文件編號: (Opening meeting) 确认稽核的范围与时程。 5.5.2稽核员对上一次的内部稽核不符事项应予追踪幷确认矫正措施执行成效。 5.5.3稽核员发现不符合事项应填具(内稽不符合报告)，描述不符合事项之状况。 5.5.4稽核行动完成后，管理代表必须连同稽核员与受稽核部门主管，举行结束 会议，说明稽查结果与所有稽查发现之缺失事项，幷确定被稽核部门人员 对发现之缺失皆已明确了解。此刻应将(内稽不符合报告)，正本交受稽部 门，副本由稽核人员保留，幷要求被稽核部门在规定时限内改善之。 5.5.5不符事项之矫正改善确认，由稽核员执行，幷于(内稽不符合报告)之确认 栏签章。 5.6稽核报告: 管理代表应将稽核过程所发现之缺失，汇总一份(内部稽核报告)给总经理签核 后，于文管中心归档备查。幷于管理审查会议中，由管理代表报告检讨。(内部 稽核报告)至少保存二年。 6. 相关资料/ 文件: 6.1 2000版ISO 9001 7. 使用表单: 7.1年度稽核计划(WG-QUP-07-01A) 7.2查检表(WG-QUP-07-02A) 7.3内稽不符合报告(WG-QUP-07-03A) 7.4内部稽核报告(WG-QUP-07-04A) 7.5内部稽核细部计划表(WG-QUP-07-05A)

内部品质环境稽核程序

1.目的：验证质量、环境系统是否被正确实施，经稽核程序之作业，适时发掘问题，采矫正措 施，以维持各项作业之有效性。 2.范围：凡一切与质量、环境系统有关之规定事项与实施单位均属之 2.1 本公司质量、环境管理系统 2.2 制造过程的监督和量测,确保已实施了管制计划 2-3 查证产品符合要求。 3.权责： 3.1 稽核计划之拟定：管理部。 3.2 稽核小组长：管理代表指派。 3.3 稽核计划之执行： 3.3.1系统稽核：稽核小组 3.3.2过程稽核：品保部 3.3.3产品稽核：品保部 3.4 矫正措施追踪与确认：稽核小组。 3.5 稽核结果审查：总经理或管理代表。 4.定义： 4.1 内部质量、环境稽核：是一项内部系统性及独立性之查验，查对各项质量、环境活动与相 关之成果，是否与原先规划一致，以及规划是否有付诸实施，且适切的达到质量、环境目标。 4.2 定期稽核：每年对各部门作定期稽核，若因有事不得不提早或延后执行时，得由管理部提 出签呈，呈管理代表核准后改期执行。 4.3 不定期稽核：当总经理及管理代表视公司之状况，认为有需要做内部质量、环境 稽核时，得执行内部质量、环境稽核。 5.作业内容： 5.1 内部质量、环境稽核流程图（附件一）；内部稽核建构流程图(附件二) 5.2 稽核计划： 5.2.1定期稽核:每年初考虑汽车业客户排订「管理系统年度稽核计划表」，执行质量、 环境管理系统稽核，每季依产品重要特性及出货客户反馈情形执行产 品、过程稽核，范围含所有作业班。 5.2.2不定期稽核：依公司质量、环境系统执行状况需要由管理代表拟定不定期内部稽 核。 5.2.3稽核计划须考虑前次稽核结果。 5.3 稽核小组成员之组成： 5.3.1 合格的稽核人员资格，须符合下列各项条件： 5.3.1.1 学历:高中(职)以上学历。 5.3.1.2 在公司任职一年(含)以上。 5.3.1.3 曾受厂内外相关课程训练(参考「专业技能鉴定表」)。

内部稽核流程

目錄 一、內部稽核理論 1.何謂內部稽核 2.稽核的目的 3.稽核種類 4.稽核依據 二、內部品質稽核系統 1.稽核時機 2.稽核小組之組成 3.工作與責任 4.稽核人員之格標準 5.稽核人員的選擇方式 三、內部品質稽系統的規劃 1.稽核體系規劃 2.稽核體系內容 四、內部品質稽核實務 1.內部稽核程序流程 2.訂定稽核作業 3.稽核準備作業 4.稽核作業執行 5.矯正預防措施與持績改善 五、結論 六、個案研究與討論

一、內部稽核理論 1.何謂內部稽核 內部稽核為企業內部一種獨立性的評核工作，以評檢品保、製造、採購及其他業務，作為對管理者提供決策運用之基礎。它是一種管理控制工作，功能在衡量與評定其他控制工作之成效。也可說是利用企業內部獨立的組織人員，對企業全盤經營管理活動作連績性查核、評估與建議的一種管理制度。 1.1 ISO 9001：2000對內部稽核之敘述為8. 2.2內部稽核 組織應在規劃之期間內執行內部稽核，以決定品質管理系統是否 a)符合所規劃之安排(參照第7.1節)、本國際標準之要求及組織所建立之品質管理系統要求，以及 b)有效地實施及維持。 1.2 ISO 10011-品質系統稽核指導綱要中對“品質稽核”的定義 1.2.1 品質稽核：係一項系統化及獨之性之查驗，決定各項品質活動與相關之成果是否與原先 籌劃者一致，以及這些籌劃事項是否有效地付諸實施，且適合於達成目標。 1.2.2 品質稽核主要但並不限應用於品質系統或其中各要項，亦可用 於各製程、各產品或各種服務。此類稽核常稱之謂「品質系統稽核」、「製程品質稽核」、「服務品 質稽核」。 1.2.3 品質稽核之執行應與受稽核單位無直接責任之人員擔任，但宜 由工作相關者協助之。 1.2.4 品質稽核目的之一，乃在評估是否需要採行改進或矯正措施。 稽核不應僅是管理或產品驗收之目的而實施的「監督」或「檢 驗」作業。 1.2.5 品質稽核可為內部或外部之目的而實施之。由以上可知品質稽 核的目的是在於認定企業之品質系統之運作是否達到令人滿意 的地步。 2.稽核的目的 2.1 稽核一般為下列一個或一個以上之目的而設計： 2.1.1依規定（標準）要求以確定管理系統要項之符合性與不符合 性。 2.1.2確定實施中的管理系統在達成目標的有效性。 2.1.3提供被稽核者改進管理系統的機會。 2.1.4 做為管理階層改善管理系統運作之參考依據。 2.1.5 找出現有管理體系運作不合理的地方。 2.1.6 提供具體、客觀的證據、以減尐消除不良之發生。 2.2 外部稽核 / 評鑑的目的 2.2.1 判定管理系統是否合國際標準，政府與企業相關法規的要求。 2.2.2 為核准受評鑑組織之管理系統的認可登錄。 3.稽核的種類 3.1依稽核的方式及任務可區分為管理系統的稽核及事務系統的稽 核。 3.2 另稽核可分類為內部稽核及外部稽核兩種，在此主要討論這兩種 稽核，因他們是ISO-9000最重要的管理改善的工具之一。

品质稽核管理制度(doc5页)

品质稽核管理制度（doc 5页） 品质稽核制度 1.总则 1.1.制定目的 通过对本公司品质管理体系的稽核，适时发现问题并采取对策，确保品管体系持续有效地运行。 1.2.适用范围 本公司品质管理体系各项工作的定期或不定期稽核工作，均适用本规章。 1.3.权责单位 1)品管部负责本规章制定、修改、废止之起草工作。 2)总经理负责本规章制定、修改、废止之核准。 2.稽核规定 2.1.定义

对各项品质活动与相关结果进行查核，以验证其与本公司品质管理体系之规定是否一致，以及规定是否被正确执行，并达到预定之目标，此项查核工作即为品质稽核。 品质稽核分为定期稽核与不定期稽核。 2.2.品质稽核种类 2.2.1.不定期稽核 1)品管部主管视需要可指定人员对某项品质活动进行必 要之稽核工作。 2）总经理（或管理者代表）可视需要要求品管部对公司之品质体系全面的稽核，或对某项品质活动作必要的稽核工作。 2.2.2.定期稽核 由品管部于每年12月提出次年度《内部品质稽核计划》，报总经理（或管理者代表）批准，原则上每半年进行一次稽核。 3. 定期稽核规定 3.1.稽核准备 3.1.1.稽核人员组成 由品管部提出参加稽核的人员组成情况，经总经理（管理者代表）批准，并由总经理（或管理者代表）委任稽核组组长。稽核人员应符合下列条件： 1）熟悉公司品质管理体系各项制度与规范。 2）受过相关之训练（［注］ISO9000认证之企业，稽核人员应具

有内部审核员的资格）。 3）口头、书面表达能力好。 4）非被稽核部门之工作人员。 3.1.2.稽核实施计划 由稽核组组长编制《稽核实施计划表》，经总经理（或管理者代表）批准，并提前一个星期向被稽核部门发出通知。实施计划应包括下述内容： 1)稽核的目的、范围/部门。 2)稽核的日期、时间安排。 3)稽核的依据、评判准则。 4)稽核组成员组成状况。 3.2.稽核实施 3.2.1.起始会议 稽核组组长视需要，可召集稽核小组成员及被稽核单位代 表，举行起始会议。起始会议内容： 1)稽核实施计划的再度说明。 2)被稽核单位的配合状况。 3)释疑。 3.2.2.实施稽核 1)稽核人员通过面谈、文件检查、资料调阅及现场检查，收集证 据，了解稽核项目的客观状况。 2)对发现问题，稽核人员应记录在《不符合事项报告》中，

内部品质稽核程序

內部稽核管制程序 部門會審 Quality 開發部 簽 名 日 期 Devel opment 簽 名 日 期 管理部 Man agement 簽 名 日 期 資材部 Material 簽 名 日 期 生產部 Product! on 簽 名 日 期 生管部 Planing Control 簽 名 日 期 製作 Prep ared 汇城电子有限公司 內部稽核管制程序 版本 版次 頁 次 制訂日期 文件編號 1/4 2003/06/14 HC-QUP-07 核准 App roved 總經理 文件發行章 審核 Checker 管理代表

汇城电子有限公司 版本 A * 版次 1 頁次 2/4 制訂日期 2003/06/14 内部稽核管制程序 文件編號 HC-QU P ?07 1■目的： 驗證品質保證系統是否被正確實施 >以及適時發現問題 >幷采取矯正措施，以維持 各項品質作業之切適性、有效性° 2. 凡一切與品質系統有關之規定事項與實施部門，皆為稽核範圍。 權責： 3.1 fS 核計劃之擬定：ISO 專員 3.2橹核之執行：橹核小組 3.3稽核結果之提報：管理代表 定義： 4.1系統缺點：系統欠缺與ISO 9001:2000條文對應之程式文件，以致未執行該項 作業。 4.2執行缺點：程式文件有明確規定，而沒有或者沒有完全遵照作業者。 4.3觀察事項：符合相關之程式，已建立及實施，幷證實已連作，因導入時間較短， 需進一步觀察其有效性° 作業内容: 5.1內部橹核作業流程（附圖一）。 5.2槽核年度計劃擬定 > 由ISO 專員於每年12月底前擬案完成，幷呈執行總經理 審核後 '據以執行。 5.3槽核小組:每次稽核前*由管理代表負責籌組橹核小組。 5.3.1稽核小組成員，需接受廠內或廠外內部稽核訓練7小時以上，且需經管 理 代表核准，方可執行稽核作業。 532稽核員不得參與自己部門之內部稽核。 5.4槽核方式： 5.4.1本公司內部稽核每六個月實施一次，由ISO 專員負責排定年度稽核計 劃。 5.4.2稽核前7~15天，由ISO 专员發出（内部稽核細部計劃表），通知受稽部門, 内审员根拯自已审核范W 制订完整（査检表）。 5.5執行橹核： 3. 4. 5.

内部品质稽核程序

制訂日期: 2003/06/14

制訂日期: 2003/06/14 內部稽核管制程序文件編號: HC-QUP-07 1.目的： 驗證品質保證系統是否被正確實施，以及適時發現問題，幷采取矯正措施，以維持各項品質作業之切適性、有效性。 2. 範圍: 凡一切與品質系統有關之規定事項與實施部門，皆為稽核範圍。 3. 權責: 3.1稽核計劃之擬定: ISO專員 3.2稽核之執行:稽核小組 3.3稽核結果之提報:管理代表 4. 定義: 4.1 系統缺點: 系統欠缺與ISO 9001:2000條文對應之程式文件，以致未執行該項 作業。 4.2 執行缺點: 程式文件有明確規定，而沒有或者沒有完全遵照作業者。 4.3 觀察事項: 符合相關之程式，已建立及實施，幷證實已運作，因導入時間較短， 需進一步觀察其有效性。 5. 作業內容: 5.1內部稽核作業流程(附圖一)。 5.2稽核年度計劃擬定，由ISO專員於每年12月底前擬案完成，幷呈執行總經理 審核後，據以執行。 5.3稽核小組:每次稽核前，由管理代表負責籌組稽核小組。 5.3.1稽核小組成員，需接受廠內或廠外內部稽核訓練7小時以上，且需經管理 代表核准，方可執行稽核作業。 5.3.2稽核員不得參與自己部門之內部稽核。 5.4稽核方式: 5.4.1本公司內部稽核每六個月實施一次，由ISO專員負責排定年度稽核計劃。 5.4.2稽核前7~15天，由ISO专员發出(內部稽核細部計劃表)，通知受稽部門, 内审员根据自已审核范围制订完整(查检表)。 5.5執行稽核: 5.5.1稽核前，應由管理代表召集稽核員與被稽核部門相關人員，舉行起始會議