开工前安全准入评估需要准备资料清单

开工前安全准入评估需要准备资料清单

一.项目主要管理人员清单：

项目经理、安全员、技术员、技术负责人、质检员、材料员、资料员、外协员；提供以上人员基本信息、工作履历、社会保险证明、健康体检证明和安全生产责任险，以及相关书和接受建设单位、承包商施工作业前安全培训的证明。

1.管理人员清单及工作履历

项目管理人员信息一览表

项目经理简历表

技术负责人简历表

施工负责人简历表

资料员简历表

材料员简历表

取样员简历表

外协员简历表

2.社会保险缴纳证明：项目经理、技术负责人、质量负责人、施工负责人、安全负责人、资料员、材料员、取样员、外协员等9人社会保险缴纳证明。

3.健康证明：项目经理、技术负责人、质量负责人、施工负责人、安全负责人、资料员、材料员、取样员、外协员等9人健康证明。

4.安全生产责任险缴纳证明：项目经理、技术负责人、质量负责人、施工负责人、安全负责人、资料员、材料员、取样员、外协员等9人安全生产责任险缴纳证明。

5.书：项目经理、技术负责人、质量负责人、施工负责人、安全负责人、资料员、材料员、取样员、外协员等9人执业书。

6.安全培训合格证：项目经理、技术负责人、质量负责人、施工负责人、安全负责人、资料员、材料员、取样员、外协员等9人接受安全部门培训合格证明（安全科开具）。

二.特种作业人员和特种设备作业人员清单：如：驾驶员、焊工、架子工、电工、起重工等。

基本信息、健康体检证明和安全生产责任险，以及国家、行业、企业要求的书和接受建设单位、承包商施工作业前安全培训的证明。

1.人员基本信息

特种作业人员和特种设备作业人员信息一览表

2.健康证明：如：驾驶员、焊工、架子工、电工、起重工等特种

作业人员健康证明。

3.安全生产责任险缴纳证明：如：驾驶员、焊工、架子工、电工、起重工等特种作业人员安全生产责任险缴纳证明。

4.书：如：驾驶员、焊工、架子工、电工、起重工等特种作业人员从业书。（国家、行业、企业要求的书）

5.安全培训合格证：如：驾驶员、焊工、架子工、电工、起重工等特种作业人员接受属地单位（作业区、净化厂）培训合格证明。

三.其他作业人员（如：木工、砌筑工、混凝土工、测量工、普工等人员）：基本信息、健康体检证明、安全生产责任险、相关书和接受建设单位、承包商施工作业前安全培训的证明。

1.人员基本信息

其他作业人员信息一览表

2.健康证明：如：木工、砌筑工、混凝土工、测量工、普工等人员健康证明。

3.安全生产责任险缴纳证明：如：木工、砌筑工、混凝土工、测量工、普工等人员安全生产责任险缴纳证明。

4.书：如：木工、砌筑工、混凝土工、测量工、普工等人员从业书。

5.安全培训合格证：如：驾驶员、焊工、架子工、电工、起重工等特种作业人员接受属地单位（作业区、净化厂）培训合格证明。

四.设备清单（需与投标文件、HSE作业计划书、施工组织设计保持一致）：承包商自有的、租赁的主要设备的基本情况（名称、型号规格、数量、出厂日期等）；

1.设备清单

设备设施配备情况

注：设备设施清单需与投标文件、HSE作业计划书、施工组织设计中设备投入情况保持一致

五.设备设施操作规程（设备操作规程）：

1.设备设施操作规程审批情况：经审批有效的操作规程。

2.设备设施维护保养制度：①设备设施维护保养制度；②维护保养记录。

六.设备设施检验检测：按规定进行检验、检测，并提供在有效期的国家或企业要求的检验检测证明。

1.检验、检测设备

设备设施自检记录。

2.设备校验证书

经纬仪、全站仪、水准仪等校验证书复印件。

七.设备设施安全性能评估：检查设备完整性，安全附件是否齐全完好，并现场进行必要的试运行，也可以聘请具有资质的第三方进行评估

设备设施安全性能评估信息统计表

八.设备设施现场检查：是否按规定设置隔离设施和卫生、消防、临时用电设施，配备劳动防护用品、必要的医疗设施和相关药品，以及危险物品、固体废弃物、生活污水存放处置设施。

九.HSE承诺书

承包商工程项目HSE承诺书

XXXX公司XXXX队（项目部）作为XXXX工程项目的施工队伍，有义务并严格遵守国家、地方政府和中国石油HSE有关规定，最大限度的保证不发生事故、不损害员工健康、不破坏和污染环境。我作为本项目施工队伍主要负责人，作出以下重承诺：

一、接受中国石油HSE理念，全面实施HSE管理，切实履行HSE责任；

二、严格执行本工程HSE合同或协议，保证各项HSE措施落实到位，认真遵守风险防控、作业许可、变更管理等管理要求；

三、按照投标承诺和合同约定，保证符合要求的施工人员和设备设施投入，保证安全生产施工保护费用有效实施；

四、制定落实安全教育培训计划，对危险作业实施安全技术交底；

五、保证严格按照规定的施工方案和工序开展施工；

六、开展经常性的安全环保检查，及时消除事故隐患；

七、开展事故（事件）统计分析，发出预警信息，落实防措施；

八、及时开展事故（事件）抢险救援，如实报告事故（事件）信息。

施工队伍名称（盖章）：

项目主要负责人（签字）：

年月日

（备注：各企业可以结合项目实际需要，细化和提高上述要求。）红字部分不打印

十.检查合同容（需提前提醒合同上传人）：合同中是否明确施工作业期间项目主要负责人在岗时间不得低于70%，同时是否明确哪些关键岗位人员禁止变更。

十一.单位资质：

1.核查“承包商是否取得地方政府部门核发的安全生产许可证，施工资质是否与投标文件相符合”；

2.非煤矿山工程承包商在登记注册地以外的省、自治区、直辖市从事施工作业的，安全生产许可证是否在施工所在县级人民政府安全生产监督管理部门备案。

十二.HSE作业计划书：

是否对本项目进行危害辨识与风险评价，是否结合建设单位提供的风险交底，提出有效控制措施，并经承包商、工程监理或工程监督、建设单位审批有效。

十三.安全生产费用：

编制了安全生产施工保护费用使用计划

十四.施工组织设计：

施工组织设计、HSE作业计划书是否经承包商、监理、建设

单位审批和备案

十五.项目组织机构：

1.是否配备符合要求的项目管理人员，并与合同、招投标文件、HSE作业计划书保持一致；

2.是否按规定设置安全组织机构，并配备满足现场监管要求的安全管理人员；

十六.项目执行的HSE规章制度：

1.法律法规、标准规清单：是否建立与项目相应的法律法规、标准规清单，并提供有效的文本；

2.HSE管理制度：是否按规定和合同约定确定项目适用的HSE管理制度（特别是工作前安全分析、目视化管理、作业许可、变更管理、隐患排查治理、事故事件等），并提供有效的文本；

十七.交底管理：

1.交底管理：建设单位是否向施工单位提供施工现场及毗邻区域供水、排水、供电、供气、供热、通信、广播电视等地下管线资料，气象和水文观测资料，相邻建筑物和构筑物、地下工程的有关资料，并保证资料的真实、准确、完整；承包商是否对其员工进行了施工方案交底；

2.施工许可证办理：建设单位是否在开工前按规定办理施工许可

证（开工证明）

十八.教育培训：

承包商施工作业前专项安全教育培训落实情况和施工作业过程的安全生产教育培训计划。（承包商对参与施工作业人员进行安全培训，提供安全培训记录）

注：

1.上述件，健康证明，社保缴纳证明均提供彩色复印件，其余可提供黑白复印件。

2.安全生产责任保险:是生产经营单位在发生生产安全事故以后对死亡、伤残者履行赔偿责任的保险，对维护社会安定和谐具有重要作用。针对高危行业开办的险别，不仅可承保因企业在生产经营过程中，发生生产安全事故所造成的伤亡或者下落不明，还可对应附加医疗费用、第三者责任及事故应急救援和善后处理费用。每人死亡责任限额60万、50万、40万、30万等。在保险期间，被保险人合法聘用的工作人员在被保险人的工作场所，受雇从事保险单明细表所载明的被保险人的业务过程中，发生安全生产事故，造成第三者死亡，依法应由被保险人承担的经济赔偿责任，

保险人按照本附加险合同和主险合同的约定负责赔偿。

3.社会保险是一种为丧失劳动能力、暂时失去劳动岗位或因健康原因造成损失的人口提供收入或补偿的一种社会和经济制度。社会保险的主要项目包括养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险。

TS16949体系审核各部门准备工作清单3

TS16949体系审核各部门准备工作 ◆ISO/TS16949:2002 质量管理体系运行工作方法： ○“多方论证方法”（即“项目管理方法”）应用于所有工作，强调横向职能协调； ○“抓系统”＋“系统抓”层层保证、定期讲评的工作方法 ○“抓系统”由贯标工作组（品质保证部）对各职能部门进行检查和指导体系运行； ○“系统抓”各职能部门围绕本系统工作对各分部门、车间进行检查和指导体系运行； ○定期进行贯标工作例会，进行如下工作： ¨讲评体系运行状况、 ¨采取纠正措施、 ¨管理流程协调、 ¨难点问题攻关、 ¨履行考核激励手段、 ¨下步工作安排等。 一、品质保证部 A、质量体系文件控制 1. 体系文件的总控清单；外来技术文件的总控清单。 2. 体系文件的保管和责任

3. 体系文件和资料的标识（图号/编号、更改、受控、存档责任件） 4. 体系复制/分发/回收和借阅规定 5. 体系文件的更改（更改权限、更改标识、相关文件的同步更改、版本状态一览表） 6. 生产现场体系文件的使用和管理 7. 体系文件的存档管理 8. 贮存条件（防火、防潮、防霉、防蛀、防损坏、防窃） 9. 电子文件的管理 10. 存档范围/存档期限的规定（一览表） 11. 存档及借阅规定 12. 企业内部文件和顾客文件保密规定 13. 无效文件的处理 14. 体系文件有效性定期检查 B、质量记录控制 1. 质量记录总控清单 2. 记录表单清样 3. 记录要求（标识、正确、完整、清晰、日期、签名、审核） 4. 存档责任（涉及产品安全性的在产品更新换代后保存15年） 5. 贮存条件（防火、防潮、防霉、防蛀、防损坏、防窃）

资产评估所需资料清单

资产评估所需资料清单 一、综合类资料 1.资产占有方章程、合作协议或合同复印件； 2.委托方和资产占有方营业执照、国税、地税登记证复印件； 3.成立时的资产评估报告、验资报告； 4.委托方和资产占有方近三年审计报告和财务报表（盖红章）； 5.资产占有方国有资产产权登记证； 6.资产占有方重大项目的可行性研究报告及有关主管部门的批复； 7.委托方和资产占有方概况介绍资料及进行资产评估有关事项说明（主要容见附件：关于进行资产评估有关事项的说明）； 8.委托方和资产占有方承诺函； 9.与评估目的对应的经济行为文件（董事会决议、意向书等）及批复； 10.资产占有方拟进行的重大技改项目计划； 11.对资产占有方生产经营有重大影响的国家有关政策法规； 12.资产占有方最新厂志（使用后返还）、组织机构图； 13.资产占有方正在进行的或未执行的法律诉讼或债务纠纷的详细资料； 14.资产占有方抵押和担保情况调查表； 15.资产评估工作牵头方、各资产占有方联系人、其他中介联系人等的通讯表； 16.资产占有方评估基准日审计报告和财务报表（盖红章）； 17.近二年的资产评估报告； 18.委托方和资产占有方认为必要的其他资料（高新技术企业认证等）。 二、专业资料（以下由资产占有方提供） 流动资产、负债及投资 1.公司会计核算系统、报表编制系统及主要会计政策； 2.所有银行账户的银行对账单及余额调节表； 3.银行存款询证函（提供格式）； 4.大额应收票据、应付票据（金额前十名）复印件； 5.大额应收账款、应付账款、预付账款、预收账款（金额前十名）的购销合同或其他原 始凭证； 6.应收款项中呆坏账的有效证明材料； 7.不需或无法支付的应付账款的有效证明材料或说明（盖章）； 8.大额或主要业务单位的应收、应付、预收账款、预付账款的询证函（提供格式）； 9.存货的计划价格、市场参考价格及公司产品销售价格资料；

编制节能评估报告企业应提供的资料清单

编制节能评估报告企业应提供的资料清单 1、与本次评估对应的可行性研究报告或项目建议书（有规划文本的请提供规划文本） 2、项目的生产纲领（产品名称、数量、型号、价格）； 3、每种产品对应的工艺流程图及工艺流程简述； 4、生产每种产品的生产设备（设备名称、型号、数量、功率）； 5、项目拟采用的变压器型号、台数及分布；（有计划请提供，否则我方将根据负荷情况配相应的变压器） 6、项目所在地的变电站和变压器容量及分布情况，本项目的用电来自哪个变电站？变电站的容量情况； 7、项目使用的水是采用何种方式（市政自来水？自备井、附近水域？）使用自来水的说明自来水来自哪个自来水公司的那个水厂；自备井的说明自备井的数量和配套泵的台数和功率；使用附近水域的说明附近水域的名称及取水泵的型号和功率，并说明有无采取水的净化措施。 8、使用天然气的需要说明天然气是有哪个燃气公司的哪个燃气站； 9、项目使用的水、电、气等能源的供应协议，没有供应协议的可以在所在地管委会出具能满足项目用能的说明； 10、平面布置图、项目区域图、车间布置图； 11、企业的人数和班制 12、有锅炉的说明锅炉的型号、数量和锅炉的用途； 13、企业的办公区域面积，办公区域采用何种空调方式； 14、与企业或产品有关的标准、准入条件、行业资料及政府的相关红头文件； 注：如果项目没有可行性研究报告或项目建议书，请按照可行性研究报告编制所需的清单提供资料

节能评估报告书资料清单 1、项目基本情况（项目名称，项目类型，项目性质，建设地点、建设规模和内容，总投资等）； 2、建设单位基本介绍； 3、项目的方案设计说明； 4、项目用能供应情况：市政基础设施（给排水、电、燃气、通讯） 的接入管径以及供应来源情况，项目所在区块的区域用地规划，控规，市政基础设施规划； 5、每幢建筑或者不同类型建筑的建筑热工性能权衡计算和节能报告书； 6、主要设备清单（型号、功率、能效等主要设备指标标注清楚）； 7、立项审批文件； 8、项目相关图纸，如总平面布置图、效果图等。 以上内容针对具体项目实际情况进行补充。 节能评估报告书撰写 国家发展和改革委员会2010年9月17日发布了2010年第6号令《固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法》，以下是规定的哪些项目需要编写节能评估文件： （一）年综合能源消费量3000 吨标准煤以上（含 3000 吨标准煤，电力折算系数按当量值，下同），或年电力消费量500万千瓦时以上，或年石油消费量 1000 吨以上，或年天然气消费量100 万立方米以上的固定资产投资项目，应单独编制节能评估报告书。 （二）年综合能源消费量1000 至3000 吨标准煤（不含3000 吨，下同），或年电力消费量200万至500万千瓦时，或年石油消费量500至1000吨，或年天然气消费量 50 万至 100 万立方米的固定资产投资项目，应单独编制节能评估报告表。上述条款以外的项目，应填写节能登记表。 节能评估报告书撰写包括的内容 （一）评估依据； （二）项目概况； （三）能源供应情况评估，包括项目所在地能源资源条件以及项目对所在地能源消费的影响评估； （四）项目建设方案节能评估，包括项目选址、总平面布置、生产工艺、用能工艺和用能设备等方面的节能评估； （五）项目能源消耗和能效水平评估，包括能源消费量、能源消费结构、能源利用效率等方面的分析评估； （六）节能措施评估，包括技术措施和管理措施评估；

资产评估尽尽职调查资料清单

尽调的资料清单

目录 一、资产评估总体所需资料 (3) 二、流动资产评估所需资料 (3) 三、长期投资评估所需资料 (5) 四、房屋建筑物评估所需资料 (6) 五、机器设备评估所需资料 (6) 六、在建工程评估所需资料 (7) 七、负债评估所需资料 (7) 八、无形资产评估所需资料 (9) 资产评估申报明细表填表说明 (11) 一、房屋建筑物 (11) 二、机器设备 (11) 三、在建工程 (12)

一、尽调总体所需资料 1、被评估企业前三年及评估基准日审计报告 2、委托方与被评估单位营业执照、税务登记证复印件（经过年检的营业执照副 本）； 3、法律诉讼明细表(应包括未决诉讼及未决仲裁). 说明及有关诉讼文件； 4、近3年收购资产或公司的评估报告 5、产权证明文件复印件（房产证、土地证、车辆行驶证<注意复印时要复印最后 一次年检的印章，同时请使用人在复印件上标注已行驶里程>）； 6、被评估单位验资报告（最后一期）、章程 7、厂区总平面图； 8、被评估单位填报的《基准日资产基础法评估申报表》； 9、被评估单位填报的《收益法评估申报表》； 10、重要合同（包括但不限于2012年销售合同、目前尚未到期的借款合同、 抵押合同、基准附近主要采购及销售合同）； 二、流动资产评估所需资料 1、货币资金 ?银行对账单、银行存款余额调节表 ?对银行余额调节表中三个月以上的未达账项出具文字说明（签名、盖章）2、短期投资

?对无法变现的有价证券出具文字说明（签名、盖章） ?短期投资各项目（如：债券、股票等）复印件 3、应收票据 ?应收票据复印件 ?对可能和已经坏账的应收票据出具坏账原因、坏账金额、及有关坏账依据（如对方企业破产，应要求企业提供法院判决书或其他外部证明材料）的文字说明（签名、盖章）。 ?对权属不明确的票据（如：用于抵押、质押的票据等），应由企业提供详细的文字说明（签名、盖章）和抵押、质押合同等法律文书的复印件。 ?应收票据在评估基准日的贴现率 4、应收账款 ?对应收账款中不能收回的项目，要求企业出具有关证明。 ?对方企业破产，应要求企业提供法院判决书或其他外部证明材料。 ?债务人死亡、失踪、对方企业长期亏损无力偿付等其他情况，应要求企业出具文字说明（签名、盖章）。 5、预付账款 ?对预付账款中不能收回的项目，要求企业出具有关证明。 ?对方企业破产，应要求企业提供法院判决书或其他外部证明材料。 ?债务人死亡、失踪、对方企业长期亏损无力偿付等其他情况，应要求企业出具文字说明（签名、盖章）。 6、应收股利（应收利润） ?被投资单位关于发放股利的董事会决议。

IATF16949-各部门准备资料清单

IATF16949认证各部门工作内容 工程部门 ◆产品先期质量策划APQP -8.1/8.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1/4.4.1.2 1阶段项目计划和确定阶段2阶段产品设计和开发过程3阶段过程设计开发和确认阶段4阶段产品和过程确认 订单意向→报价→成立多方论证小组→项目计划计划表→产品质量目标→质量保证计划→产品特殊特性清单→工艺过程流程图→车间平面布置图→编制PFMEA→编制控制计划CP→测量系统分析MSA及初始制程能力指数PPK研究→作业指导书（工艺卡片）、检验指导书、包装指导书→提交生产件批准程序PPAP（包含PFMEA/控制计划/MSA/全尺寸及性能检验报告等） ◆防错清单—10.2.4 8.3.5.2 ◆替代方法清单—8.3.3.1d 8.3.3.2c ◆工程标准及变更管理评审周期不能超过10个工作日--7.5.3.2.2 ◆产品安全清单 4.4.1.2 ◆汽车产品PFMEA、控制计划、过程流程图—8.3.5.2 ◆作业指导书SOP（包含安全操作要求）-8.5.1.2 ◆产品批次、SN管理规定-8.5.2 ◆4M变更管理-8.3.6/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1(临时变更) ◆DFMEA/PFMEA风险分析---6.1.2.1 定期更新证据（客户投诉、返工等失效处置） 制造部门 ◆生产现场区域划分（场地平面布置图）：不合格品区、成品区、模具区、检具区、产品 周转区、原材料区等—7.1.3.1 ◆首件记录确认（作业准备验证记录、停机验证记录）---8.5.1.3/4 ◆防错点检记录—10.2.4 ◆6S管理（整理、整顿、清洁、清扫、安全、素养等）—7.1.4.1 ◆每日首巡检检验执行、首件保存，末件保存，现场要有作业指导书、检验指导书-8.5.1 ◆生产现场标识—8.5.2（标识卡、流转卡） 原材料、半成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识 ◆生产计划（满足12个月以上）-8.5.1.7 ◆生产现场标识—8.5.2 原材料、半成品、成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识 ◆生产设备台账→设备日常点检记录、设备年度保养计划、关键设备备品备件台账→设 备履历表、设备维修保养记录-8.5.1.5 ◆设备OEE/MTBF/MTTR统计分析-8.5.1.5 ◆工装（模具、治具）台账→工装模具保养计划及记录；易损件备品备件台账，易损工 装更换计划，模具履历表（维修保养记录及加工记录）-8.5.1.6 ◆叉车、空压机、储气罐等特种设备要有技术监督检验研究所检定合格证明；-7.1.3 总务部门采购 ◆合格供方名单（区分重要供应商或活跃供方）→供应商调查、评审表；合格供方体系

编制节能评估报告需要提供的材料

编制节能评估报告需要 提供的材料 集团企业公司编码：（LL3698-KKI1269-TM2483-LUI12689-ITT289-

编制节能评估报告需要提供的材料 一、项目节能评估报告编制委托协议 二、项目可行性研究报告或项目申请报告（或提供以下内容） 1、项目建设单位的详细介绍； 2、项目的详细介绍； (1)项目名称(2)项目承办单位(3)项目负责人、联系人 (4)项目建设地址;(5)、企业地理位置：（附地理位置图厂区平面 图）6、设备现状简述7、工艺流程（附工艺流程图） 8、节能设备仪器的配置及检测 9、环境影响处理工程： （1）、废水处理现状（2）、废气处理现状（包括锅炉消烟除尘脱硫等）（3）、废渣处理现状（4）、执行标准（环境质量标准，排放标准） 10、经济概况： （1）预计项目总投资及建设周期（2）、外购原料数量及费用情况（3）、外购燃料、动力费用情况 三、该项目有关批文、规定 四、能源综合利用情况 1、项目的能源消耗种类和数量，以进厂的原始能源为准（如煤产生蒸汽进场煤数量）； 2、项目能源的供应方案及相关协议 3、主要耗能设备相关参数

4、关键工序的耗能参数分析 5、行业单位能耗标准及当地能源管理部门为本企业制定的综合能耗指标。 6、项目用水、气或用能介质数量及温度、压力等参数 7、项目所耗资源总量对供应现状的分析影响 8、生产工艺过程中应采取的主要节能措施 9、主要生产设备所采取的主要节能措施 10、在管理方面采取的节能措施，制定节能管理机构及相应的管理制度。 四、项目方需提供的资料清单 1、项目建设单位的详细介绍； 2、项目的详细介绍； 3、项目工程设计方案（包括总平图、建筑方案、工艺流程、设备清单等）； 4、项目所在地情况，包括水（上水、排水、雨水、中水）、暖、电、气、电信等方面的实情； 5、用能设备清单，设备能耗说明等资料； 6、使用方案：包括暖通、给排水、建筑、电气等； 7、项目建成后各系统监测、管理说明。

资产评估所需准备资料清单

关于本次资产评估工作，需请贵公司配合填报及提供的资料、明细申报表内容如下，配合评估工作的内容包括填报完善两套明细表、建议派出具有经验的财务（通常是填报资料等现场工作的牵头部门）、设备、房屋、土地、基建及其他有关资产等管理人员负责填表及资料准备工作，并配备相应的办公设施（如配备有宽带上网条件的办公室、打印机、复印条件等），同时协调配合评估人员的现场勘察工作等。 评估所需资料提交总体说明： （一）本套资料内容 本套资料包括： 1、资产评估所需资料清单 2、成本法评估申报明细表 3、收益法评估申报明细表 4、资产评估调查表（评估人员进场后再提供） （二）明细表及资料申报主体 申报主体包括公司直接或间接全资或控股下属企业。全资或控股下属企业指直接或间接持股50%以上及直接或间接持股50%以下（含50%但对其有实质性影响力（包括但不限于控制其董事会）、合并报表的下属企业。对于纳入申报范围的控股长期投资单位下属的控股长期投资也需要单独申报。 （三）表格填报和资料申报要点 对于纳入申报主体范围内各级企业，原则上均需填报成本法评估明细表、收益法评估申报表，并准备相关资料。 （四）评估基准日 2015年3月31日（依据项目方案确定）。 进行成本法评估明细表申报时只需要填报该时点的数据；进行收 益法评估明细表申报时需要填报基准日前五年的历史数据、并结合企业

预算、未来规划和业务发展情况进行2015年至2019年利润预测。（五）填表人员及填表流程建议

成本法申报表主要由财务部门牵头填写，基建部门、设备管理部门、工程建设部门、办公室等部门配合填表。 建议固定资产和在建工程部分的填表流程为： (1) 财务部门根据资产账填写明细表(以账为准)； (2) 财务填完表后，与上述其他配合部门的相关人员开展资产自查，共同复核明细表所需的有关规格型号、参数等，账面值与实物的对应是否合理、实物计量是否准确，必要时在备注栏加以补充说明； (3) 最后再由财务统一核对，直到所有项目填写完整、账面值与报表一致时，提交给评估师。 收益法预测表历史数据以财务人员填写为主，未来预测建议财务部门结合管理部门、规划部门、固定资产管理部门共同填报，填报后由公司领导审核后提交资产评估机构。

外审时各部门需准备的主要资料

外审时各部门需准备的主要资料 管理层： 1、内外部环境识别及评审表 2、相关方需求及期望清单 3、风险和机遇识别及控制措施清单 4、质量总目标达成情况统计、安全总目标达成情况统计；安全管理方案落实情况； 5、内部审核资料 6、管理评审资料 7、营业执照、安全生产许可证、认证范围内所涉及的资质证书复印件 办公室 1、部门质量安全目标达成情况统计 2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以） 3、部门危险源识别清单（可使用办公区统一） 4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案） 5、公司人员任职能力规定 6、持证人员的清单（如建造师、五大员、电工、焊工等），需注明姓名、类别、证号、有 效期等信息 7、人力资源规划及绩效考核记录 8、培训计划及培训记录 9、员工体检记录； 10、组织知识清单 11、劳保用品分发记录； 工程管理处 1、部门质量安全目标达成情况统计 2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以） 3、部门危险源识别清单（可使用办公区统一，注意时间更新） 4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案） 5、与认证范围相关的已完成项目的竣工报告及施工总结； 6、针对检查中发现的问题的整改资料（包括复查资料） 7、数据及信息分析记录（如：目标统计、施工总结或其他分析报告） 8、到各在建项目的质量环境安全检查记录及发现的不符合的整改、复查记录； 9、对办公区的日常安全检查记录； 10、公司应急预案及演练记录 11、三级安全教育记录 12、安全事故调查处理记录（如有） 13、对内外的安全信息交流记录（可通过培训、公告、文件、参加会议等形式体现） 14、公司对项目的安全交底资料 15、工程回访记录 16、法律法规清单及合规性评价记录 17、体系文件清单及记录清单 18、文件更改、发放、回收记录；外来文件清单

稳评所需提供资料清单12-6

稳评需提供资料清单: 1.社会稳定风险分析篇章编制委托书(法人签字并加盖公章)； 2.项目可行性研究报告及附图附表电子版； 3.项目环境影响评价报告电子版； 4.项目单位关于本项目社会稳定风险评估的公示公告（可以采取政 府网站公布、报纸、企业网站、公示栏张贴公示、电视台等多种形式相结合）； 5.提供本项目利益相关者代表填写的公众参与调查表（利益相关者 代表人数需根据项目区及周边影响人群的数量来确定，项目区及周边影响人群的数量等情况由项目单位提供，编制人员核实）； 6.政府及相关部门座谈会照片、座谈会会议记录等资料或政府及相 关部门调查表。 7.国家能源局关于同意本项目开展前期工作的复函； 8.项目建设用地选址意见； 9.项目土地预审意见； 10.项目区规划图； 11.本项目区内文物调查意见的批复； 12.关于项目是否影响军事设施的复函； 13.项目是否涉及管线搬迁和绿化迁移复函或情况说明； 14.项目环评审批过程中的公示公告及公众诉求、反馈意见等资料提 供或情况说明； 15.提供项目自有资金证明、银行出具的贷款承诺函；

16.项目所在地人民政府下发的关于社会稳定的应急预案，如政府还 未做此项工作，可提供政府下发的突发公共事件综合应急预案一份； 17.项目单位关于本项目的社会稳定应急预案一份（加盖公章）； 18.视项目情况提供节能评估报告批复、环境影响评价报告批复、安 全评价报告批复、水土保持方案批复、项目水资源论证报告书批复； 19.如涉及到征地拆迁，需提供： (1) 项目所在地政府关于建设项目征收土地补偿标准及补偿安置办法； (2) 安置房建设的合同、协议等； (3) 当地居民搬迁补偿办公室关于同意项目移民搬迁实施意见的函； (4) 关于项目居民搬迁工作纳入搬迁计划并组织实施的复函。

在建工程评估所需资料清单

资料清单 1．委托方企业法人营业执照 2．拟抵押在建工程建筑面积（须与《商品房销售窗口表》中的面积一致） 3．项目规划总平面图 4．《建设工程规划许可证》 5．《国有土地使用证》 6．《建设工程施工许可证》 7．《商品房销售许可证》 8．评估委托书（有固定格式，附后） 9. 法定优先受偿权调查记录（有固定格式，附后） 10. 拟抵押在建工程施工进度情况说明（有固定格式，附后） 11. 拟抵押在建工程施工款支付情况说明（有固定格式，附后） 以上资料均需企业盖章！

评估委托书 委托方：（甲方） 受托方：（乙方） 一、委托的具体内容： 1、评估物的范围和种类： 。 2、委托评估目的：。 3、估价时点：年月日。 4、评估工作起止时间：年月日至年月日。 二、甲方的责任和义务 1、提供乙方评估工作所需的资料； 2、按规定向乙方交纳评估费用。 三、乙方的责任和义务 1、在接受委托后，应立即组织人力在规定的期限内，根据评估物的特点，本着客观、公正的原则进行评估，并提出评估报告； 2、对甲方提供的有关资料和情况，以及评估结果保密。 四、本委托书一式两份，甲乙双方各执一份 委托方（签章） 年月日

工程款支付情况说明 房地产地价评估有限公司： 我公司开发建设的（项目名称），由承包建设。经与建筑承包人、监理公司核对，截止年月日，我公司拖欠承包人建筑工程款为元。 发包人：（盖章）总承包人：（盖章） 监理单位：（盖章） 年月日

工程建设形象进度说明 房地产地价评估有限公司： 我公司开发建设的 （项目名称）截止年月日，经与施工单位、监理单位共同核实，工程进度概况如下： 建设单位：（盖章）施工单位：（盖章） 监理单位：（盖章） 年月日

节能评价报告所需资料

节能评价报告所需项目材料清单 一、项目概况 （一）建设单位基本情况。建设单位名称、性质、地址、法人代表、项目联系人及联系电话，企业运营总体情况。 （二）项目基本情况。项目名称，建设地点，项目性质，项目投资类型，建设规模及内容，总投资及资金来源，项目主要经济技术指标，项目进度计划等。 （三）项目建设方案。项目可研报告或设计说明或修建性详细规划等文字类资料。 （四）项目用能特点。 1、建筑设计概述（含建筑体型设计、围护结构热工分析、围护结构材料等）、电气系统（含照明系统）、暖通系统、给排水系统等详细设计说明，用能设备的初步选择，各系统用能设备清单及设备功率等。 2、建筑设计概述（含建筑体型设计、围护结构热工分析、围护结构材料等）、电气系统、暖通、给排水及动力系统等详细设计说明，用能设备的初步选择，各系统用能设备清单及设备功率等。 3、项目各类建筑的用能概述和用能系统详细设计说明，同上。 二、能源供应情况 项目供能条件：公用供能（电、水、气、通讯及其它）的项目所在地条件，包括来源、总量等。项目用电从建设地什么变电站接入，该变电站变压器装机容量是多少、已用负荷容量是多少、富裕容量是多少？项目用水用什么水厂接入，该水厂供水能力是多少？已用多少？富裕多少供水能力？项目用其他能源（天然气、煤等）均应说明来自何处，供应能力是多少？富裕多少？ 三、项目投入使用后节能措施情况 1、节能技术措施。节能新技术、新工艺、新设备应用（包括节能产品、材料、设备等的选用）；建筑围护结构及保温隔热措施；采暖空调、照明、控制系统节能措施；资源综合利用情况；新能源和可再生能源的利用。相关专业的节能措施，包括建筑、结构、电气、给排水、暖通与空调、动力等专业的节能措施。 2、节能管理措施。项目节能管理制度和措施，能源管理机构及人员配备，能源统计及监测计量仪器仪表配置等。 四、附图、附表 项目总平面图、项目区域位置图、住宅平面布置图及户型图，本项目公用配套建筑、设施等详细设计内容（含开闭所、变配电室、水泵房、电梯、地下停车场及其它），可附清单列出各功能配套建筑用能设备。如有图纸，需提供CAD格式。 以上资料，如存在于项目可研、设计说明或修建性详细规划等报告中，请全部提供。如需其他文档补充，请整理成word或excel后发出。图纸需提供CAD格式

各部门内审准备资料

各部门内审准备资料 一、各部门都需要准备的资料 1、环境因素识别清单 2、危险源识别清单 3、环境因素/危险源监督记录表 4、各部质量环境职责健康安全体系目标达成统计表（如有，指标详见公司质量环境职责健康安全体系目标） 二、行政部 1、培训计划 2、培训记录（签到表、效果评估表） 3、特殊设备清单、特殊工种人员名单 4、特殊设备使用登记证、合格，特殊工种人员上岗证复印件 5、职业健康体检记录 6、各建筑楼层的消防平面图现场要有 7、消防演练记录 8、应急预案 9、公司环评报告（检测机构检测结果、环境局评估报告） 10、新厂房建设审批报告 11、消防检查报告 12、安全事故发生和调查记录（如有） 13、消防设备点检记录 三、文控中心 1、一/二阶文件最新发行版本 2、二/三阶文件/四阶格清单 3、环境因素清单汇总表 4、危险源识别清单汇总表 5、法律法规清单 6、合规性评价记录 四、品质部 1、年仪器清单、仪校计划及仪校合格证书 2、来料检验记录 3、巡检记录 4、成品检验或出货检验记录 5、品质异常报告单 6、各类检验标准 7、现场物料、产品的检验状态标识及区域划分 五、生产部 1、年机器设备保养计划

2、机器设备日常工作点检表 3、机器设备维修记录 4、生产计划/生产通知单 5、生产日报表 6、生产现场区域的划分、标识（如不合格区域） 7、职业健康防护及现场安全生产标识 8、关键工序确认记录表 六、采购部 1、合格供方名单 2、供应商调查记录 3、供应商评估记录 4、供应商考核记录 5、与供商签定的有关环境协议 七、研发中心 1、新产品开发记录 2、工程设计变更记录 八、资材部 1、出入库台账 2、盘点资料 九、销售部 1、客户清单 2、客户满意度调查记录 3、客户清单度调查统计表

怎样编制节能评估登记表、节能评估报告表、节能评估报告书

节能评估报告是指在项目节能评估的基础上，由有资质单位出具的节能评估报告书、节能评估报告表或节能评估登记表。那节能评估报告应该怎么做呢？下面为大家详细介绍： 一、报告区别在于能源消耗量上： 1、年综合能源消费量3000吨标准煤以上（含3000吨标准煤，电力折算系数按当量值，下同），或年电力消费量500万千瓦时以上，或年石油消费量1000吨以上，或年天然气消费量100万立方米以上的固定资产投资项目，应单独编制节能评估报告书。 2、年综合能源消费量1000至3000吨标准煤（不含3000吨，下同），或年电力消费量200万至500万千瓦时，或年石油消费量500至1000吨，或年天然气消费量50万至100万立方米的固定资产投资项目，应单独编制节能评估报告表。 3、上述条款以外的固定资产投资项目，应由项目建设方填写节能登记表。 4、部分地区报告分类与国家分类有不一致的情况，如:长沙市则按建筑面积

进行分类，公共建筑面积大于20000平方米或居住建筑面积大于100000平方米的固定资产投资项目应编制报告书，否则编制节能登记表。 二、做节能评估所需的资料清单： 不同报告资料清单不同，以《生产类项目节能评估报告资料清单》为例，如下： 1、项目建设背景介绍及必要性； 2、产品方案及建设规模（产品名称及产量）、产品销售价格、原辅材料名称、数量及购入价格； 3、设备清单（名称、型号、数量、功率、单价等）； 4、生产工艺流程及详细的工艺说明，工艺涉及加热请标明并给出加热方式及需达到的温度，生产工艺中的用水指标、回用量及废水处理排放； 5、项目设计方案：包括建筑设计、电力设计、给排水设计、消防设计、暖通设计、通风设计等； 6、普通电梯和消防电梯的数量及功率；

需由企业提供的评估资料清单(通用)

企业提供的资料清单 一、管理类 1、企业法人营业执照复印件、税务登记证复印件、组织机构代码证复印件、国有产权登记表（证）复印件、专项经营资格证复印件（所有复印件均需加盖公章）； 2、公司(包括总公司本身及下属子公司、控股公司、合资公司)章程、公司投资合同、企业财务制度、验资报告等； 3、委托方及资产占有方承诺函； 4、关于进行资产评估有关事项的说明（见附件1）； 5、公司组织机构图，总平面图； 6、有关本项资产评估的股东会决议、董事会决议及有关主管部门的批文； 7、有关本项经济行为的可性行研究报告、方案、资产处置方案及有关部门的批复文件； 8、公司评估基准日及前三年经审计后的主要财务会计报表(资产负债表、损益表、现金流量表)和附表(利润分配表、费用表)； 9、企业清产核资报告； 10、年度审计报告、过去的资产评估报告； 11、有关公司整体情况的其他材料。 二、财务类 1、银行存款 1)含有评估基准日余额的银行对帐单；若帐面金额与银行对帐单金额不一致时，应提供银行存款余额调节表，注明其中未达帐项并说明原因； 2)如银行存款为定期存单，应说明存款起止期限、存款利率并提供存单复印件(审验原件)； 3)银行存款询证函(另行提供询证函样本)。 2、股票投资 1)权属证明复印件(如股权证\托管证\交割单等)（审验原件）；

2)若该科目中有已存入证券公司但尚未进行短期投资的现金应加以说明，并比照银行存款提供相应资料。 3、债券投资 债券复印件或其他可证明企业拥有所申报的债券产权的文件资料（审验原件）。 4、应收票据 1）“涉及法律诉讼”的款项提供法院判决书等有关法律文件； 2）用于抵押的应收票据提供抵押文件； 3）大额应收票据的复印件。 5、应收股利 董事会决议或其他利润分配文件 6、应收帐款、预付帐款、 1)对可疑债权应逐笔填制可疑债权调查表（调查表样本另行提供）； 2)对“涉诉”的款项应提供法院判决书等有关法律文件； 3)基准日后已收回的款项，应提供原始凭证复印件，如汇款单、进帐单等； 4)欠款单位破产、关闭或资不抵债证明； 5)协助发放应收帐款（预付）帐款询证函（样本另行提供）； 6)金额较大的应收（预付）帐款的合同或协议复印件； 7)大宗预付款合同协议复印件。 7、其他应收款 1)金额较大的其他应收款的借款协议、收据复印件； 2)其他资料参照应收帐款 8、应收补贴款 有关发放补贴的文件复印件。 9、存货 1)大宗原材料及主要材料、库存商品近期大额采购合同复印件； 2)大额委托加工合同复印件； 3)大宗商品(产品)销售合同复印件；

审厂前需准备的资料清单

TUV 南德第二阶段审核前需准备的文件 、工厂检查之文件要求 1）新版《质量手册》必须是受控状态，（发部日期：2013.12.9 ，版本由” A”--- “B”） 2）程序文件（ISO13485+MDD欧盟安全指令）增加了MDD法规部分（必须是受控状态）质量手册及程序文件要求： -- 发放与回收记录； -- 文件变更申请单； -- 三级审核（签字带日期） 3）质量受控清单（程序文件+记录表单目录）程序文件清单用最新的 4）内审报告（整套）上次内审报告+MDD内审报告 5）管理评审（整套）- 6）创口贴CE技术文件（整套）请尽快完成以下： 7）组织机构和品质系统 1. 公司组织机构图 2. 质量控制流程图 3. 质量部门在工厂中所处的地位, 职责和工作情况 4. 人员情况（QC人员及关键工位的培训计划与记录、任命书、特殊工序操作资格 证等） 5. 进料检验，过程检验、成品出货检验相关文件，如检验规范、作业指导书等； -- 检验条件（环境、设备、计量/ 校准情况、人员） --待检物品、合格品及废品的堆放及标识 -- 来料检验的实施（作业指导书：包括抽样标准、AQL水平、检验方法和判定依据；人员操作能力、测试记录、判定和放行等） -- 出货前的抽样检验（最终检验） -- 抽检的作业指导书（抽样标准：AQL水平及检验方法） -- 抽检记录 -- 供应商的审核（审核记录） 2）认证产品的一致性检验 -- 认证产品一致性控制程序（产品的结构、安全零部件和材料、包括商标、型号、技术参数的铭牌和标识变更和说明书上警告语的变更批准）。所有变更 均需在生产前得到TüV的确认。 -- 认证产品检验规程。 认证产品档案（包含认证产品型号明细、确认信，照片，每种产品的检验 规程等）。所有这些文件应能在厂检时提供给检验员。 -- 采购的零部件和材料应有内部监控和检查，要求必须与最新的CDF 结构数据

节能评估报告表和节能评估报告书的区别

编制节能评估登记表、节能评估报告表、节能评估报 告书 一、报告区别在于能源消耗量上： 1、年综合能源消费量3000吨标准煤以上（含3000吨标准煤，电力折算系数按当量值，下同），或年电力消费量500万千瓦时以上，或年石油消费量1000吨以上，或年天然气消费量100万立方米以上的固定资产投资项目，应单独编制节能评估报告书。 2、年综合能源消费量1000至3000吨标准煤（不含3000吨，下同），或年电力消费量200万至500万千瓦时，或年石油消费量500至1000吨，或年天然气消费量50万至100万立方米的固定资产投资项目，应单独编制节能评估报告表。 3、上述条款以外的固定资产投资项目，应由项目建设方填写节能登记表。 4、部分地区报告分类与国家分类有不一致的情况，如:长沙市则按建筑面积进行分类，公共建筑面积大于20000平方米或居住建筑面积大于100000平方米的固定资产投资项目应编制报告书，否则编制节能登记表。 二、做节能评估所需的资料清单：

不同报告资料清单不同，以《生产类项目节能评估报告资料清单》为例，如下： 1、项目建设背景介绍及必要性； 2、产品方案及建设规模（产品名称及产量）、产品销售价格、原辅材料名称、数量及购入价格； 3、设备清单（名称、型号、数量、功率、单价等）； 4、生产工艺流程及详细的工艺说明，工艺涉及加热请标明并给出加热方式及需达到的温度，生产工艺中的用水指标、回用量及废水处理排放； 5、项目设计方案：包括建筑设计、电力设计、给排水设计、消防设计、暖通设计、通风设计等； 6、普通电梯和消防电梯的数量及功率； 7、项目周边的供电所、供水厂、供天然气厂及所在市县的能源消费情况； 8、建设单位介绍（基本情况、发展规划、发展业绩、机构设置等）； 9、建筑节能计算书；

IATF16949第一、二阶段审核准备清单

IATF16949第一、二阶段审核准备清单 一阶段审核 ?顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单； ?体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单； ?内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等; ?管理评审：评审计划、评审报告等； ?过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标； ?与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价； ?与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等； ?汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。 二阶段审核 01管理层（总经理、运营总监、管代） ?公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）； ?企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等； ?公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开； ?年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势

分析，提出改进措施。需提交连续12个月的统计结果。业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。 ?管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果； ?内部审核： ?体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表； ?过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表； ?产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告； 02生产部门 ?生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析； ?生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；?生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）； ?现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁； 03设备管理部门 ?台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求； ?新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历； ?设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）； ?特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。 04工装-夹具、模具、工具、刀具、检具、

资产评估准备资料清单(企业价值评估)

企业价值评估所需初步资料清单 总体资料： 1.委托方营业执照复印件。 2.资产占有方企业简介：贵公司简介应包括如下内容：A名称、注册地址、及主要经营场所所在地、法定代表人、历史沿革；B资产、财务、经营状况，行业、地域特点与地位以及相关的国家产业政策、税费政策、所享有的优惠政策；C所执行的会计政策：会计制度、计账原则、预提费用计提依据、工资福利政策、利润分配政策等；D所执行的税收政策和税种、税率。 3.资产占有方营业执照、税务登记证、纳税鉴定复印件及企业产品介绍的宣传册等。 4.请详述企业组织机构，子公司情况及其他权益投资情况。 5.产权资料：国有资产产权登记证、房屋所有权证、土地使用权证、车辆行驶证、商标注册证、矿业权证等所有产权证明材料。 6.有关经济行为文件：（1）股份制、合资、联营、兼并、破产等经济行为的政府或上级主管部门批件；（2）有关资产变动的其他文件，如资产重组方案、董事会决议等； 7.前一年及基准日财务报表、审计报告（带报表附注）； 8.资产占有方公司章程、特许行业经营许可证。 成本法资料： 一、流动资产和负债 1.各项流动资产和负债清查评估明细表（盖章）：科目与贵公司资产负债表上相同，以人民币元为金额单位，每个科目的明细数之和与资产负债表一致，明细表格由我所提供； 2.所有银行存款帐户的银行对帐单、调节表，对未达帐项逐项说明原因； 3.三年以上往来款项的详细说明，是否有坏帐，分析其原因及证明；应收票据的种类、变现能力、信用程度及应收票据复印件；

4.所有长、短期借款合同，有抵押权、担保权的单独列示； 5.评估基准日企业存货库存盘点表，帐面为负值的存货在基准日的实际库存数及说明负值产生原因； 6.企业产品报价单及产品销售情况； 7.低值易耗品除在库的以外，采用一次摊销法核算的，将在用并已经摊销的进行实际盘点，按实盘数进行申报； 二、房屋建筑物（没有则不需要提供） 1.房屋建筑物清查评估明细表（盖章）； 2.房屋所有权证、建设用地规划许可证、开工证、建设项目批件、初步设计说明、工程验收报告； 3.所有建筑物的工程决算报告、设计图、竣工图； 4.当地现行建筑造价定额、费用标准、调价系数手册或相关的文件规定、现行材料人工价格与调价的有关规定； 5.评估项目实际发生的费用及其相关的协议、合同； 6.各项管线的总平面布置图； 7.房屋维修管理情况及相关记录； 8.明细表中对围墙、管线、道路请填长度；水池、水塔请填体积； 9.主要建筑物照片； 三、机器设备及运输设备（没有则不需要提供） 1.机器设备及车辆清查评估明细表（盖章）； 2.主要生产线的工艺流程图或介绍、初步设计说明，固定资产管理制度； 3.进口设备合同及合同附件、国产大型设备（原值在10万元以上）订货 合同及发票； 4.车辆的汽车行驶证及事故、大修情况； 5.所有压力容器，如锅炉的年度安全检查报告； 6.设备管理制度、大修情况及设备的利用率和产品的废品率情况； 7.如有租赁设备，提供所有租赁合同； 8.财务、设备部门、车间三个单位的固定资产互相核对情况，如三者不相 符合，说明原因； 9.管线管件表、电线电缆表、工程概算资料；

三体系认证年度审核各部门准备的材料 ()

各部门材料准备 工作项目部门准备工作现场工作内容 办公室环境、（安全）三同时验收批复、营业执照、组织机构代码证、安全生产许可证（安监局出具不需要证明）、消防验收、防雷防 静电、排污许可证 确定人员职业健康安全负责人： 员工事务代表： 确定体系文件编制、审核、批准人 职能分配、职责确定公司组织机构，公司现有部门职责须包含质量、环境、安全方面的职责 职责下发 入职要求确定公司现有各部门、各类人员的能力需求规定、岗位人员能力评定记录 公司目前管理制度的收集、修改、标准化、发放？ 环境管理制度、计量器具检定规程2个 培训制定公司年度培训计划（包括公司内部质量、环境、安全培训、外部培训、新员工培训、转岗培训等） 公司培训计划的完成情况，培训记录收集、培训效果评价 特种作业人员台帐：电工、压力容器操作工、锅炉工、安全管 理人员等持证上岗 制定方针全公司征集质量/环境/职业健康与安全管理方针。（可发动公司各部门主管、员工征集方针。）初步制定质量/环境业健康与安全管理方

管理目标主要围绕以下这几个方面制定公司目标： 产品一次合格率≥； 顾客满意度≥； 1）三废达标排放； 2）化学品中毒、触电伤亡、重大安全事故为0，职业病， 工伤事故≤%。 目标分解到各部门，并进行考核初步制定管理目标分解至各部门，体行中再修改 文件收集、修改确定公司现有文件的编号方法 收集公司各部门现有文件、文件标准化 填写公司文件控制清单、外来文件清单 文件发放记录完成 确定管理性文件和 性文件编号方法， 文件按编号方法进 号文件标准化。 记录收集、修改公司现有记录的编号方法，各部门收集各部门现有记录，检查 现有记录是否按编号方法进行编号，并列出记录清单。 确定记录编号方法 出公司记录清单 相关方管理对绿化、道博、建筑施工发相关方的一封信 填《相关方环境、安全检查记录》 墨盒、硒鼓回收协议 设备管理公司现有设备台帐、制定公司设备维护保养计划、设备检修记录收集、设备检修计划（设备大、中、小修计划）、设备点检记 录收集 特种设备清单（锅炉、压力器容等）整理、检定证书是否在有 效期内 监视和测量设备台账、周检计划整理（包括温度表、流量计、 压力表、可燃气体报警仪等、pH计、化验室设备检定）、检定 证书确保在有效期内。检查公司目前的设理是否符合要求