社会责任风险调查识别与评估表
说明：1、风险类别是指劳工、道德、健康与安全、环境。
制定：审核：核准：
风险辨识与评估报告1
天津地铁1号线东延至国家会展中心项目 天津地铁1号线刘园停车场改扩建工程施工标段风险辨识与评估报告 编制： 审核： 批准： 天津轨道交通集团工程建设有限公司 天津地铁1号线刘园停车场改扩建工程项目经理部
风险辨识与评估报告 一、工程概况 1、工程本体介绍 刘园停车场位于天津地铁1号线线路北端，既有已建成停车列检9股9列位，故障处理线1股1列位。停车列检库尾部预留10线10列位(含故障处理线1列位）；预留洗车线。本次考扩建工程在实现预留线的基础上，增加3股道（6个停车列检位），同时拆除就有综合楼及锅炉房，扩建降压变电所为牵引降压混合所，新建综合办公楼。扩建后刘园停车场总占地9.17公顷，总建筑面积为27676.4m2。 2、周边环境介绍 （1）、施工区域周边环境情况： 既有天津地铁1号线刘园停车场位于天津市北辰区的龙洲道与辰昌路交口，毗邻外环线。新建库部分位于既有刘园停车场用地范围后端，场地现状为待建设用地，不均匀分布取土坑。 （2）、工程地质情况： 本区地层为更新世以来冲积形成的滨海平原堆积了巨厚的第四系沉积物，随着地壳运动与气候(海进、海退）的变迁，形成了海相和陆相地层交互沉积的地层特征。由地面向下依次为：第四系全新统人工填土层(人工堆积Qml），新近沉积层(故河道、洼淀冲积Q43Nal），第Ⅰ陆相层(第四系全新统上组河床～河漫滩相沉积Q43al）、第Ⅰ海相层(第四系全新统中组浅海相沉积Q42m）、第Ⅱ陆相层(第四系全新统下组沼泽相沉积层Q41h、河床～河漫滩相沉积Q41al）、第Ⅲ陆相层(第四系上更新统五组河床～河漫滩相沉积Q3eal）、第Ⅱ海相层(第四系上更新统四组滨海～潮汐带相沉积Q3dmc）、第Ⅳ陆相层(第四系上更新统三组河床～河漫滩相沉积Q3cal）。 （3）、施工区域的气象、水文情况： 天津市的气候属于暖温带亚湿润大陆性季风气候去，四季分明，冬季寒冷干燥，春季干旱多风，夏季气温高湿度大,雨水集中，秋季风和日丽。年平均气候为13.5℃，年平均降水量为536.6mm。参照场地内表层地下水类型为第四系孔隙潜水。赋存于第Ⅱ陆相层以下粉砂及粉土中的地下水具有微承压性，为微承压水。 二、风险源划分依据及类别
基金投资者风险评估调查问卷
基金投资者风险评估调查问卷基金投资者风险承受力评估调查问卷 情况调查：以下问题除特别指定外，均为单选 如果您现在有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种？（ ） 储蓄；b、债券；c、基金；d、股票；e、期货； 您第一次了解基金途径是？（） a、基金公司理财讲座； b、电视电台相关节目； c、相关专业报纸杂志 d、网站相关频道； e、朋友推荐 您投资基金多长时间？（） a、刚刚开始； b、1年以内； c、1年以上至2年以内； d、2 年以上 您目前最多金融资产是？（） a、银行存款； b、债券（含国债）； c、基金； d、股票； e、其它 您目前基金投资金额占您所拥有金融资产比重是？（） a、0—10％； b、10％—30%； c、30％—50%； d、50%以上 您基金投资规模是？（） a、5万以下； b、5-10万； c、10-100万； d、100万以上； e、小额定期定投 您投资基金目是？（） a、希望长期持有,稳定增值,给自己养老； b、觉得最近股市行情好,自己不会炒股,委托专家理财；c 听基金公司宣传,有很高收益；d、周围朋友已获得很好收益,希望短期内快速增值，我要买房买车； 您认为投资基金有风险吗，投资基金会亏损吗？（） a、有风险，有亏损可能； b、基本没有风险,即使有风险,亏损不大；c专家理财,不会亏损； 您最想投资基金品种是？（按重要程度排序）（）
a、偏股型基金（不含指数基金）； b、指数基金； c、保本基金； d、平衡型基金； e、偏债型基金（不含保本基金）； f、货币市场基金； 您持有基金平均时间大概是？（） a、半年以内； b、半年到1年； c、1年以上； d、3年以上 e、视赢利而定，赢利太高时卖掉，再买新基金； f、视大盘而定 如果您现在购买基金，您预期年收益率为？（） a、30%以下； b、30－50%； c、50－100%； d、100%以上 您一般选择什么时机购买基金？( ) a、股指大跌时； b、新基金认购期； c、基金分红或拆分； d、基金定投； e、看好大市，不分时机 当您购买基金净值下跌时候，您会采取什么行动？（） a、视跌幅多少而定； b、坚持长线持有； c、赎回，不投资了； d、赎回，改为投资股票； e、继续持有，相信会止跌； f、在大势调整时增加投资； g、不好说，看情况 14．购买基金后，您通常会采取什么态度？（） a、放心交给专家打理，注重长期收益； b、偶尔查看一下自己账户盈亏,觉得差不多了就赎回； c、很紧张投资盈亏,每天都要查看基金净值或收益率； d、频繁申购、赎回或转换,以短期套利； 15．关于基金投资者教育活动，您是什么看法？（） a、对证券市场看好,没有什么风险,投资者教育是多余事情； b、股票市场有风险,应该有风险意识,投资者教育是有必要,要长期进行； c、没考虑 背景资料：下面将问您一些关于您个人或家庭问题，目是研究不同人群细分特征，这些资料仅供分析时参考，我们会绝对保密。 1、您年龄是？（）
风险和机遇评价及应对措施表
风险和机遇评价及应对措施表JL/SXDR-119-N0 内外风险及机遇的识别 风险及机 遇的评估 序号部 因 素 因素/ 过程风险和机遇 严 重 度 频 度 风 险 等 风险及机遇应对措施 控制措 施有效 性评价 级 1 内文件管理过 程 失效文件不能及时隔离。 1 2 2 失效文件及时撤回销毁，如需留档必须加盖“作废暂存”印章或标识。有效 外来文件识别不全，不能及时更新。 1 4 4 建立外来文件清单，及时更新。有效 2 内记录管理过 程 记录模板内容不适宜或缺失。 1 2 2 使用前审批，及时修订。有效 记录缺失、失真、不全面。 1 3 3 对人员进行培训教育考核。有效 3 内信息交流、 沟通过程 沟通渠道不畅，致信息收集不全。 1 4 4 相关部门建立良好沟通渠道。有效 信息不真实，致不能针对性改进或与相关方建立诚信友好的关系获得真实信息；提高员工诚信意识，反馈 1 2 2 有效决策失误。真实有效信息。 策划不到位，输入不充分。 1 2 2 总经理亲自策划、主持，结合公司各种总结计划共同实施。有效 4 内管理评审过 程 改进措施未落实，有效性差。 1 1 1 严格管理输入内容，质检部对各部门汇报总结审核。有效 走形式，结论失真，改进决议无实 1 2 2 总经理与企业的实际相结合确定改进方向。有效 际意义。 策划不到位，影响内审有效性。 1 2 2 审核能力强的内审员担任组长，对审核进行策划。有效 5 内内审过程内审人员能力不足，影响内审深度 和有效性。 1 2 2 外培内审员并取证。有效 抽样不均衡，致内审结果有效性、 符合性结论失真。 1 3 3 合理均衡抽样。有效 6 内改进过程内审员的选择没有独立性，影响内 审有效性。 1 1 2 禁止内审员审核自已的工作。有效内审不合格整改不到位，未验证内 审不合格整改效果差，有效性差。 1 2 2 由开具不符合的内审员或审核组长验证。有效不合格/ 不符合，未按规定要求整改 1 3 3 责任部门对问题认真整改，负责人亲自复查，主控部门监督检查。有效
理财客户风险评估调查问卷客户用精选版
理财客户风险评估调查 问卷客户用 Document serial number【KKGB-LBS98YT-BS8CB-BSUT-BST108】
个人客户风险评估问卷 以下12个问题将根据您的财务状况、投资经验、投资风格、投资目的、风险偏好和风险承受能力等对您进行风险评估，我们将根据评估结果为您更好的配置资产。请您认真作答，感谢您的配合!(每个问题请选择唯一选项，不可多选) 客户姓名：_________________ 联系方式：_________________ 证件类别：_________________ 证件号码：_________________ 一、财务状况 1.您的年龄是 □ A. 18-25(-2) □ B. 25-50(0) □ C.51-60(-2) □ D. 61-65(-3) □ E.高于65岁(-10) 2.您的家庭总资产净值为(折合人民币)(不包括自用住宅和私营企业等实业投资，包括储蓄、保险、金融投资、实物投资，并需扣除未结清贷款、信用卡账单等债务) □ A.15万元及以下(0) □ B.15万元(不含)-50万元(含)(2) □ C.50万元(不含)-100万元(含)(6) □ D.100万元(不含)-1000万元(含)(8)□E.1000万元(不含)以上(10) 3. 您个人持有的金融资产净值为（仅包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等） □ A.100万元以下 (2) □ B.100万元（不含）-200万元（含）(4) □ C. 200万元（不含）-300万元（含） (6) □ D.300万元以上(10) 4. 您个人最近三年年均收入为 □ A.30万元（不含）-50万元（含） (4) □ B.50万元（不含）-70万元（含）(4) □ C. 70万元（不含）-100万元（含） (6) □ D.100万元以上(10) 二、投资经验(任一项选A客户均视为无投资经验客户)
理财客户风险评估调查问卷
个人客户风险评估问卷 以下12个问题将根据您的财务状况、投资经验、投资风格、投资目的、风险偏好和风险承受能力等对您进行风险评估，我们将根据评估结果为您更好的配置资产。请您认真作答，感谢您的配合!(每个问题请选择唯一选项，不可多选) 客户姓名：_________________ 联系方式：_________________ 证件类别：_________________ 证件号码：_________________ 一、财务状况 1.您的年龄是? □ A. 18-25(-2) □ B. 25-50(0) □ (-2) □ D. 61-65(-3) □ E.高于65岁(-10) 2.您的家庭总资产净值为(折合人民币)?(不包括自用住宅和私营企业等实业投资，包括储蓄、保险、金融投资、实物投资，并需扣除未结清贷款、信用卡账单等债务) □万元及以下(0) □万元(不含)-50万元(含)(2) □万元(不含)-100万元(含)(6) □万元(不含)-1000万元(含)(8)□万元(不含)以上(10) 3. 您个人持有的金融资产净值为?（仅包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等） □万元以下 (2) □万元（不含）-200万元（含）(4) □ C. 200万元（不含）-300万元（含） (6) □万元以上(10) 4. 您个人最近三年年均收入为? □万元（不含）-50万元（含） (4) □万元（不含）-70万元（含）(4) □ C. 70万元（不含）-100万元（含） (6) □万元以上(10) 二、投资经验(任一项选A客户均视为无投资经验客户) 5.以下哪项最能说明您的投资经验?
(完整版)安全风险辨识、评估和分级管控制度汇编
安全风险辨识、评估与分级管控办法 第一章总则 第一条根据《交通运输部关于推进安全生产风险管理工作的意见》的通知要求，为进一步加强对风险的识别、分析、评价及动态管理，建立健全安全预防控制体系，推动安全管理方式的革新，特制定此办法。 第二条本办法在其它安全管理制度的基础上，针对隐患前期安全管理工作,进一步提出了安全生产风险管理的具体要求。 第三条本办法所称的安全生产风险管理包括风险识别、风险评估、风险控制、风险应对和风险变更五个方面。 第二章基本术语 第五条事故是指导致工程发生人员伤害、经济损失、环境影响、工期延误或工程耐久性降低等不利后果的事件。本办法重点考虑引起人员伤害的事故。 第六条风险是指某一事故发生的可能性和潜在不利后果的组合。 第七条本办法所提到的风险特指发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤亡或健康损害的严重性的组合。 第八条风险源是指可能导致事故发生的各种因素或其组合，主要包括施工过程中涉及的人、物、环境因素以及管理环节等。 第九条参照LEC的评估方法（附件7）和相关法律法规要求，本办法将风险划分为以下四个级别：
1.一级风险是指采用LEC评估方法分数值高于320分的（分数值≧320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案并组织召开专家论证的分部分项工程所涉及的主要风险； 2.二级风险是指采用LEC评估方法分数值在160分到320分之间的（160≦分数值<320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案的分部分项工程所涉及的主要风险； 3.三级风险是指采用LEC评估方法分数值在70分到160分之间的（70≦分数值<160）风险； 4.四级风险是指采用LEC评估方法分数值低于70分的（分数值<70）风险。 第三章组织机构及职责 第十条各项目部应成立安全生产风险管理小组。项目经理任组长，支部书记、技术负责人、生产经理、安全总监任副组长，工程、技术、船机、安全等部门管理人员和现场负责人为组员。 第十一条项目部安全生产风险管理小组负责对本单位的安全生产风险管理工作进行组织、策划与实施。 第十二条公司安委会负责公司安全生产风险管理工作的统筹安排与部署。安委会办公室负责收集、汇总、统计分析和适时公布项目部上报的各类风险和控制措施，并对各项目部安全生产风险管理工作的具体事宜进行指导、监督与帮助。 第四章安全生产风险管理内容
风险及机遇评估分析表--实用.doc
2018年风险和机遇评估分析表 序号类别风险和机遇内容 风险分析 严重风险 程度 频度 系数 日期：年月日 管理措施 责任部门实施时间评价措施有 / 人（开始 - 完成）效性 客户开发、1合同评审过 程 2生产计划3制造过程4产品交付5顾客服务 经营计划管6 理1、对市场需要产品的发展 趋势判断失误 2、客户要求识别不完整 3、末未能确保能够满足客 户要求就签订合同 1、计划制定不合理、导致无 法按时完成计划任务，从而 延误产品交付 1、生产不能按时完成计划； 2、不良率过高； 3、效率太低； 4、产品标识不清、混料。 1、不能按时交付； 2、交付的产品不符合客户 的要求 1、顾客投诉未能有效解决； 2、顾客满意度低，导游顾 客丢失 和竞争对手相比的优劣势分 析失误，导致业务萎缩 31 3 41 4 32 6 41 4 41 4 31 3 1 、对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论 证； 2 、对客户的要求实施监视和测量；供销部有效 3 、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 1 、合理计算公司的实际产能； 2 、依据产品特点和本公司的实际产能合理安排 生产部有效 生产计划； 3 、安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。 1 、生产计划管制； 2 、过程能力提前策划； 3 、不良率前期策划； 生产部有效 4 、标识管理要求： 相关文件：“生产管理制度”；“产品标识和可 追溯性管理办法” ；“产品搬运包装作业指导书” 。 1 、生产计划管制； 2 、生产过程的品质控制； 3 、成品的品质检验；生产部 有效 4 、出货前的品质检验；质检部 相关文件：“产品过程检验规范”；“成都检验 规范”；“不合格品控制程序”； 1 、对所接到的客户投诉登记信息，安排专人负 责处理并及时回复客户，客户处理一律按报告格 式存档。 供销部有效 2 、确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通， 以确保客户的满意度，从而稳定客户。 相关文件：“客户满意控制办法” 1 、对竟争对手的调查分析应严谨细致； 2018 年.2-- 2 、加强公司内部质量控制。供销部有效
风险评估问卷调查
投资者风险承受能力调查问卷 您好！我们是金融领域的专业咨询服务机构，想邀请您用几分钟的时间帮忙填答这份问卷。您的资料我们会给予保密，所有数据仅用于统计分析，请您放心填写。 姓名联系方式 1、本市流传一种说法，带有某种特殊纹络的石头非常有收藏价值，听到这个传闻后你的做法是？ A．不去理会 B．赶紧去抢购，购得后就立刻卖出。 C．建一个采石厂，专门采集、加工这种石头，垄断市场后高价卖出。 D．集资借钱来收购这种石头，然后用这些石头垒一个卫生间，供行人使用并收取昂贵费用。 2、想象您正在参加一个电视节目，并且可以做出如下选择，您会？ A．得到5000元现金B．50%的机会赢得25000元 C．25%的机会赢得50000元D．5%的机会赢得50万 3、想象您已准备好人生中最重要的一次度假所需的资金在计划动身的三周前您失去了自己现在的工作。您将会？ A．取消度假B．适度缩短度假时间 C．按原计划进行D．延长度假时间 4、当您接触到“风险”这个词语时，以下哪个词语最先浮现在您的脑海中？ A．损失B．不确定性 C．机会D．刺激、快感 5、您如何评价自己对有风险投资产品的投资经验？ A．几乎没有经验：除存款、国债，几乎没有其他投资经验 B．对所投资的产品大概了解：有一些投资经验，但希望得到专业人士的进一步帮助C．投资经验高于平均水平：清楚知道自己的风险偏好，并能选择对应的产品 D．投资经验非常丰富：是活跃且有经验的投资者，希望自己进行投资决策 6、您的年收入（包括您的工资薪水、政府补助等各种来源）在以下哪个范围？ A．20万—50万B．50万—100万 C．100万—300万D．300万以上 您的回答给予了我们很大的帮助，再次表示衷心的感谢！
基金投资者风险评估调查问卷
基金投资者风险评估调 查问卷 TYYGROUP system office room 【TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-
特别提醒：基金投资有风险，请您在投资基金过程中注意核对您的风险承受能力和基金产品之间的风险匹配情况。 基金投资者风险承受力评估调查问卷 情况调查：以下问题除特别指定外，均为单选 1.如果您现在有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种（） a、储蓄； b、债券； c、基金； d、股票； e、期货； 2.您第一次了解基金的途径是（） a、基金公司理财讲座； b、电视电台相关节目； c、相关专业报纸杂志 d、网站相关频道； e、朋友推荐 3.您投资基金多长的时间（） a、刚刚开始； b、1年以内； c、1年以上至2年以内； d、2 年以上 4.您目前最多的金融资产是（） a、银行存款； b、债券（含国债）； c、基金； d、股票； e、其它 5.您目前的基金投资金额占您所拥有金融资产的比重是（） a、0—10％； b、10％—30%； c、30％—50%； d、50%以上 6.您基金投资的规模是（） a、5万以下； b、5-10万； c、10-100万； d、100万以上； e、小额定期定投 7.您投资基金的目的是（） a、希望长期持有,稳定增值,给自己养老； b、觉得最近股市行情好,自己不会炒股, 委托专家理财； c 听基金公司的宣传,有很高的收益； d、周围朋友已获得很好的收益,希望短期内快速增值，我要买房买车； 8.您认为投资基金有风险吗，投资基金会亏损吗（） a、有风险，有亏损的可能； b、基本没有风险,即使有风险,亏损不大； c专家理财, 不会亏损； 9.您最想投资的基金品种是（按重要程度排序）（） a、偏股型基金（不含指数基金）； b、指数基金； c、保本基金； d、平衡型基 金； e、偏债型基金（不含保本基金）； f、货币市场基金； 10.您持有基金的平均时间大概是（） a、半年以内； b、半年到1年； c、1年以上； d、3年以上 e、视赢利而定，赢利太高时卖掉，再买新基金； f、视大盘而定 11.如果您现在购买基金，您的预期年收益率为（） a、30%以下； b、30－50%； c、50－100%； d、100%以上
银行信息科技风险识别与评估管理办法样本
银行信息科技风险识别与评估管理办 法
某银行信息科技风险识别与评估管理办法 第一章总则 第一条为规范信息科技风险评估工作，提高某银行信息科技风险管理水平，促进我行业务安全、持续、稳健发展，根据国家信息安全法律、法规及银行业信息科技监管要求及《某银行信息科技风险管理策略》，结合我行风险管理实际情况，特制定本办法。 第二条本办法属于信息科技风险类“管理办法”，适用于某银行信息科技工作全过程的风险评估。风险评估对象包括信息科技组织、管理过程和信息资产。 第三条信息科技风险，是指信息科技在合规管理、支持业务创新和业务运营过程中，由于管理流程及资源缺失或不足、人为因素和技术漏洞产生的操作、法律、声誉等风险。 第四条信息科技风险评估是指在信息科技风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给信息系统的研发、生产等各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。 第五条本办法所指的信息科技风险类型及来源包括但不限于以下内容： (一) 信息科技总体风险是指信息科技在策略、制度、物理环境、软件、硬件、网络、数据、文档等方面影响全局或共有的风险。 (二) 信息系统风险是指信息系统在规划、研发、建设、运
行、维护、监控及下线过程中由于技术和管理缺陷产生的风险。 (三) 研发风险是指信息系统在研发过程中组织、规划、需求、分析、设计、编程、测试和投产等环节产生的风险。 (四) 运行维护风险是指信息系统在运行与维护过程中访问管理、操作管理、变更管理、机房管理和事件管理等环节产生的风险。 (五) 外包风险是指本行将信息系统的规划、研发、建设、运行、维护、监控等委托给业务合作伙伴或外部技术供应商时形成的风险。 第六条信息科技风险评估是识别、计量、评价信息科技风险的活动，旨在客观反映信息科技对我行发展战略的支撑程度。 第七条风险评估应遵循“全面覆盖、突出重点、持续跟进”的原则。 第八条总行、一级分行的信息科技风险评估（含自评估）工作应遵照本办法执行。 第二章角色分工 第九条风险评估可由总行信息科技管理委员会或一级分行发起，承担机构是风险管理部，风险管理部负责组建风险评估实施团队。风险评估实施团队由管理层、相关业务和技术骨干等人员组成，评估工作角色分为：评估管理人员、评估人员、评估分析人员。 （一）评估管理人员由风险管理部信息科技风险管理岗担
风险辨识与风险评估控制程序
风险辨识和风险评估控制程序 1 目的 为建立安全标准化管理体系目标，实施有效安全运行控制和改善安全环境卫生，持续识别并评价公司各类生产作业活动及服务中的危害因素，进而评价其危险程度，科学的判定危险级别，分类分级实施必要的风险控制和削减措施，预防各类事故的发生，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于*******有限公司所有作业活动及作业活动风险评估。 3术语 本程序给出以下术语的定义。 3.1 危险源（危害） 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。 3.2 根源危险源 事故发生的能量主体，决定事故后果的严重程度。 3.3 状态危险源 造成事故的必要条件，决定事故发生的可能性。 3.4 环境因素 环境因素主要指运行的环境，如温度、湿度、噪声、振动等造成人的失误、物的故障，进而造成能量意外释放。 3.5 危害辨识 识别危险源（危害）的存在并确定其特性的过程。 3.6 风险 某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 3.7 风险评估 辨识危害、风险分析以及确定风险是否可容许的全过程。 3.8 基准风险评估 对企业当前面临的危害和风险进行基本的、全面的识别和评价。 3.9 持续风险评估 不间断地、不考虑位置地识别作业活动、设备和设施所面临的风险。 3.10 基于问题的风险评估
对所确定的高风险对象或事故暴露的高风险问题，进行专项的或针对性的及详细的风险评价。 3.11 风险控制 制定风险管理方案，采取措施降低风险度。 4 危害（危险源）辨识 4.1 危害辨识主要内容有： a)工作环境：包括周围环境、工程地质、地形、自然灾害、气象条件、资源交 通、抢险救灾支持条件等； b)平面布局：功能分区（生产、管理、生活区）；高温、有害物质、噪声、辐 射、易燃、易爆、危险品设施布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等； c)运输路线：施工便道、各施工作业区、作业面、作业点的贯通道路以及与外 界联系的交通路线等； d)工序：作业及控制条件、事故及失控状态、物资特性（毒性、腐蚀性、燃爆 性）温度、压力、速度； e)施工机具、设备：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、 控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况；机械设备的运动部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作；电气设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电； f)危险性较大设备和高处作业设备：如提升、起重设备等； g)特殊装置、设备：危险品库房等； h)有害作业部位：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等； i)各种设施：管理监控设施、事故应急抢救设施、辅助生产、生活设施等； j)劳动组织生理、心理因素和人机工程学因素等。 4.2 危害类别 按GB/T3816-92 生产过程危险和有害因素分类与代码及导致事故、职业危害的直接原因、起因物、诱导性原因、致害物、伤害方式等，危险/危害因素综合分为8大类，包括：物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会-生理、心理危害、行为危害、环境危害。（详见附表1：表危险/危害因素分类）。 4.3 危险源（危害）识别要点与过程 4.3.1 危险源有两种：“根源危险源”和“状态危险源”。根源危险源是事故发生的能
投资者风险评估问卷
“投资收益权权益” 风险属性评估问卷 (自然人适用) 一、关于这份问卷： 本问卷调查表旨在协助投资人了解自身的投资状况，主要包括投资偏好、风险承受能力及风险认知能力等方面，问卷结果不能完全呈现投资人自身投资状况及在面对投资风险时的真正态度，但是可以向投资人提供一些衡量自身风险属性的指标。 二、问卷题目： 1、您目前的年龄？ a. 小于25岁；（3分） b. 25-40岁之间（5分） c. 41-60岁之间（4分） d. 大于60岁（1分） 2、您当前的资产主要构成情况？ a. 只有银行存款（活期或者定期）；（1分） b. 主要是银行存款，还有少量国债和基金、蓝筹股；（2分） c. 既有股票、基金、股票、理财产品，也有银行存款，前后两者各半；（3分） d. 以期货等金融衍生产品和股票投资为主。（5分） 3、您当前用家庭资产多少比例进行投资？ a. 10%之内的资产；（1分） b. 10-20%之间；（2分） c. 25-50%之间；（3分） d. 超过50%。（5分） 4、如果有个为期1年投资项目可参与，投资成功的概率是50%，一旦成功 可获得4倍收益，一旦失败则本钱全部损失，对这样的投资您愿意投入的资金量是多少？ a. 一分也不投入；（0分） b. 1个月的收入；（2分） c. 3个月的收入；（3分） d. 6个月或超过6个月的收入。（5分）
5、往往高收益的基金或理财产品伴随着高风险，您准备承担多大的风险？ a. 不愿意让我的钱有任何损失；（1分） b. 因为基金有潜在的增值功能，我愿意承担一定的风险；（2分） c. 很愿意通过长期投资使资产增值保值，也愿意在此过程中承担风险；（4分） d. 我愿意投资最具增长潜力的产品，也愿意为了更高的收益承受大幅度的风险变动。（5分） 6、请问您投资价格波动性的产品有多少年的经验？（具有价格波动的产品包括股票、基金、外汇、期权期货等金融产品） a. 7-10年（5分） b. 4-7年（3分） c. 1-3年（2分） d. 从来没有或刚刚开始（1分） 7、通常情况下您一笔投资预备持有的期限是多久？ a. 长期——超过7年；（5分） b. 中期——4年到7年（3分） c. 中短期——1年到3年（2分） d. 短期——1年内（1分） 8、一年中您能最能接受的资产波动范围是？ a. 最多盈利10%，最大亏损5%；（1分） b. 最多盈利20，最大亏损15%；（3分） c. 最多盈利40%，最大亏损30%；（4分） d. 最多盈利60%，最大亏损50%（5分） 9、您此次投资的目的是？ a. 就希望能每年分红或者获得固定的收益；（1分） b. 希望能获得分红并实现资产的部分升值；（2分） c. 两者各半；（3分） d. 主要是为了资产升值；（4分） e. 为了资产大幅升值。（5分） 10、如果您刚刚投资就遇到市场调整，您能承受的损失大概是多少？ a. 5%以内；（1分） b. 6-20%（2分） c. 21-40%（4分） d. 超过40%（5分）
人投资风险评估表
个人投资者风险承受能力调查问卷 填写须知 1.以下问题可在您选择合适的产品前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。下文将投资者的风险承受能力大小由低到高依次划分为：保守型、谨慎型、稳健型、积极型、激进型。如果您放弃接受该问卷调查，您的风险等级默认为“保守型”。 2.您需认知、了解并同意，如您提供不准确及/或不完整的资料，及/或不提供特定资料，则可能对您投资风险承受能力的评估带来影响。 3.风险提示：投资需承担各类风险（如市场风险、信用风险、流动性风险等），可能遭受资金损失。 本人已经认真阅读了上述调查问卷填写须知，并决定： 1.接受问卷调查□ 2.放弃问卷调查□ 投资者风险承受能力调查问卷 Q1：您的年龄 ① 25到40岁（）② 40到50岁（） ③ 50到60岁（）④ 60岁以上（） Q2：您计划投资多久 ① 3年以上（）② 1至3年（） ③ 6个月至1年（）④半年以下（） Q3：通过我行投资基金的规模，预计占您金融性总资产的比例为多少 ①低于30% （）② 30%至50%（） ③ 50%至75%（）④高于70% （） Q4：以下哪项描述正确反映了您的投资经验 ①丰富（5年以上），且希望自主理财（）②熟悉（3至5年），但希望专业人士协助（） ③一般（1至3年），有一些理财意识（）④非常有限，不具备投资经验（） Q5：您感觉目前负担的经济压力 ①非常轻松，完全没有压力（）②一般，基本没有压力（） ③较大，但尚能承受（）④很大，还贷等负担较重（） Q6：您在投资时最看重的是什么
①每年获得稳定收益，获得长期收益（）②获得短期的高收益（） ③在通货膨胀时资产不贬值（）④保住本金（） Q7：如果短期内您的投资遭受一些损失，您的心理状态是 ①习以为常，也许是跟进的好机会（）②司空见惯，只当是积累经验，但不再追加投资（）③对情绪有一定影响，继续观望（）④对情绪影响很大，想立即退出（）Q8：以下哪项是您可接受的投资价值波动程度 ①投资成长并赚取最高回报潜力，能接受长期（3年以上）的负面波动，包括损失本金（） ②寻求较高收益和成长性的最佳结合，愿意接受2-3年的负面波动，以使回报显著高于定期存款利息（） ③保守投资，但可以接受低于2年的少许负面波动，以使回报显著高于定期存款利息（） ④不希望投资本金承担风险，投资回报与定期存款利息持平即可（） 个人投资者风险承受能力调查问卷说明 一、本调查问卷对个人投资者风险承受能力等级的划分 投资者由于年龄、收入、支出、财产、性格等差异形成不同的基金投资风险承受能力。将投资者分为保守型、谨慎型、稳健型、积极型、激进型五类，风险
风险识别与评估管理办法
華潤電力（常熟）有限公司企業標準 Q/CRPCS-FP-299.061-2014 风险辨识与评估管理办法 （试行版）
Q/CRPCS-FP-299.061-2014 目次 前言................................................................................ II 1 范围 (1) 2 规范性引用文件 (1) 3 术语和定义 (1) 4 职责 (2) 5 管理内容及要求 (3) 6 报告和记录 (13) 7 检查与考核 (13) 附录A (14) （规范性附录） (14)
前言 为分析、辨识电力生产中各种危险因素，评估其危害程度，并进行有效监督和管理，预防事故的发生，特制定本制度。 本制度的附录A是本标准的的规范性附录。 本制度由华润电力（常熟）有限公司标准化委员会提出并归口。 本制度由华润电力（常熟）公司标准化办公室组织起草。 本制度的主要起草人：高建辉 本制度的审核人：耿合营、郭小平、于泳 本制度的审定人：张建春 本制度的批准人：张建春 本制度由华润电力（常熟）有限公司标准化委员会负责解释。
风险辨识与评估管理办法 1 范围 本制度规定了华润电力（常熟）有限公司的危险源识别、分类、评估管理。 本制度适用于华润电力（常熟）有限公司。 2 规范性引用文件 下列文件对于本制度的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本制度。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本制度。 国卫疾控发〔2013〕48号《职业病危害因素分类目录》 国家标准局ＵＤＣ６５８．３８２ＧＢ６４４１《企业职工伤亡事故分类》 GB 13861-2009 《生产过程危险和有害因素分类与代码》 GB 18218-2009 《危险化学品重大危险源辨识》 安监管协调字[2004]56号《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》安监总协调字[2005]125号《关于规范重大危险源监督与管理工作的通知》主席令第七十号《中华人民共和国安全生产法》 GB18218-2009 《危险化学品重大危险源辨识》 GBT 28001-2011 《职业健康安全管理体系要求》 GBT 24001-2004 《环境管理体系要求及使用指南》 CMB253-2011 《NOSA五星系统常规工业指导手册》 3 术语和定义 下列术语和定义适应于本制度。 3.1危险源 导致损失或危害的潜在根源或情形。 3.2环境因素 一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的因素。 3.3安健环因素 危险源和和环境因素。 3.4安健环因素识别 识别危险源及环境因素的存在并确定其特性的过程。 3.5风险
辉瑞公司EHS风险评估调查问卷
Version 01 Date Effective 30OCT07 Supersedes New Form Applicable to EHS Management of Suppliers Procedure Number EHS-M04 Purpose: This questionnaire is designed to support the risk review of current or potential third-party suppliers of research and manufacturing services to Pfizer in the following ways: ?Enable Pfizer reviewers to form an initial assessment of risk and plan their on-site review. ?Enable Pfizer’s third party suppliers to prepare for on-site review of their risk management systems Instructions for Use for Suppliers: This questionnaire contains 3 sections: ?Section 1 – Information about your facility ?Section 2 – Risk Management Information ?Section 3 – Documentation for risk review IMPORTANT: Please complete a separate questionnaire for each facility that Pfizer has requested information from The questionnaire is designed to be answered with YES/NO responses and brief comments or lists of information. Please respond “YES” only if you are able to provide objective evidence during the on-site review. Please provide the information requested electronically, by inserting text/editing this document and emailing it back to the contact named below. Your completed response should also contain images – for example we request maps, site layouts, process flow diagrams. You may also choose to answer some questions by providing diagrams, tables of information, process flow diagrams etc. Please provide the additional information electronically; preferably as a pdf file or alternatively as PowerPoint or Visio documents The final page of the questionnaire (Section 3) lists the additional information that should be sent with the completed questionnaire. It also lists documentation to have available during the on-site review Please contact the following Pfizer individual if you need assistance to complete the Questionnaire Name: Pfizer Location: Email: Phone – Office/Mobile:
某银行信息科技风险识别与评估管理办法
某银行信息科技风险识别与评估管理办法 第一章总则 第一条为规范信息科技风险评估工作，提高某银行信息科技风险管理水平，促进我行业务安全、持续、稳健发展，根据国家信息安全法律、法规及银行业信息科技监管要求及《某银行信息科技风险管理策略》，结合我行风险管理实际情况，特制定本办法。 第二条本办法属于信息科技风险类“管理办法”，适用于某银行信息科技工作全过程的风险评估。风险评估对象包括信息科技组织、管理过程和信息资产。 第三条信息科技风险，是指信息科技在合规管理、支持业务创新和业务运营过程中，由于管理流程及资源缺失或不足、人为因素和技术漏洞产生的操作、法律、声誉等风险。 第四条信息科技风险评估是指在信息科技风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给信息系统的研发、生产等各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。 第五条本办法所指的信息科技风险类型及来源包括但不限于以下内容： (一) 信息科技总体风险是指信息科技在策略、制度、物理环境、软件、硬件、网络、数据、文档等方面影响全局或共有的风险。 (二) 信息系统风险是指信息系统在规划、研发、建设、运行、维护、监控及下线过程中由于技术和管理缺陷产生的风险。 (三) 研发风险是指信息系统在研发过程中组织、规划、需求、分析、设计、编程、测试和投产等环节产生的风险。 (四) 运行维护风险是指信息系统在运行与维护过程中访问管理、操作管理、变更管理、机房管理和事件管理等环节产生的风险。 (五) 外包风险是指本行将信息系统的规划、研发、建设、运行、维护、监控等委托给业务合作伙伴或外部技术供应商时形成的风险。 第六条信息科技风险评估是识别、计量、评价信息科技风险的活动，旨在客观反映信息科技对我行发展战略的支撑程度。 第七条风险评估应遵循“全面覆盖、突出重点、持续跟进”的原则。 第八条总行、一级分行的信息科技风险评估（含自评估）工作应遵照本办法执行。 第二章角色分工 第九条风险评估可由总行信息科技管理委员会或一级分行发起，承担机构是风险管理部，风险管理部负责组建风险评估实施团队。风险评估实施团队由管理层、相关业务和技术骨干等人员组成，评估工作角色分为：评估管理人员、评估人员、评估分析人员。 （一）评估管理人员由风险管理部信息科技风险管理岗担任，负责组织、管理、监督风险评估任务，包括： 1. 制定风险评估任务计划 2. 设计风险评估方案 3. 审核风险评估报告 4. 确认风险处置建议 5. 跟踪风险评估任务进度 6. 控制风险评估任务质量 （二）评估人员负责按照风险评估任务要求，收集并提供信息和证据，如
基金投资者风险评估调查问卷
特别提醒：基金投资有风险，请您在投资基金过程中注意核对您的风险承受能力和基金产品之间的风险匹配情况。 基金投资者风险承受力评估调查问卷 情况调查：以下问题除特别指定外，均为单选 1.如果您现在有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种？（） a、储蓄； b、债券； c、基金； d、股票； e、期货； 2.您第一次了解基金的途径是？（） a、基金公司理财讲座； b、电视电台相关节目； c、相关专业报纸杂志 d、网站相关频道； e、朋友推荐 3.您投资基金多长的时间？（） a、刚刚开始； b、1年以内； c、1年以上至2年以内； d、2 年以上 4.您目前最多的金融资产是？（） a、银行存款； b、债券（含国债）； c、基金； d、股票； e、其它 5.您目前的基金投资金额占您所拥有金融资产的比重是？（） a、0—10％； b、10％—30%； c、30％—50%； d、50%以上 6.您基金投资的规模是？（） a、5万以下； b、5-10万； c、10-100万； d、100万以上； e、小额定期定投 7.您投资基金的目的是？（） a、希望长期持有,稳定增值,给自己养老； b、觉得最近股市行情好,自己不会炒股,委 托专家理财； c 听基金公司的宣传,有很高的收益； d、周围朋友已获得很好的收益,希望短期内快速增值，我要买房买车； 8.您认为投资基金有风险吗，投资基金会亏损吗？（） a、有风险，有亏损的可能； b、基本没有风险,即使有风险,亏损不大； c专家理财, 不会亏损； 9.您最想投资的基金品种是？（按重要程度排序）（） a、偏股型基金（不含指数基金）； b、指数基金； c、保本基金； d、平衡型基金； e、 偏债型基金（不含保本基金）； f、货币市场基金； 10.您持有基金的平均时间大概是？（） a、半年以内； b、半年到1年； c、1年以上； d、3年以上 e、视赢利而定，赢利太高时卖掉，再买新基金； f、视大盘而定 11.如果您现在购买基金，您的预期年收益率为？（） a、30%以下； b、30－50%； c、50－100%； d、100%以上