供应商审核计划范本
供应商审核计划编制：质量保证部
审核：
批准：
2012年月
供应商审核计划
一、审核对象
二、审核目的
1、通过此次审核，证实供应商在质量管理体系的运行是否符合我公司的要求；
2、针对此次审核中暴露出来的供应商在体系、过程和产品存在的缺陷和问题，要求其制定有效的纠正预防措施并予以执行，提高供应商的质量管理体系运行有效性和效率，为产品质量的稳定和提升提供有力的质量管理体系保证。
三、审核依据
供方现场审核标准及其评分法则。(见附件1)
四、审核组织及时间
审核组长：
审核组成员：
审核时间:2012年月日
9:00-9:20首次会议,审核开始
11:30-12:00末次会议,审核结束
五、审核内容及分工
时间审核内容审核员审核部门
9：00 首次会议
参会人员：
所有审核员公司办公室
9:25 管理职责及领导层的意识公司办公室: 成品的贮存与检验质量部:
9:25 产品开发及工艺保证能力技术部: 生产管理/生产能力生产部:
9:25 外协、外购件贮存及试验
采购部:
质量部: 交付及服务营销部:
财务状况财务部:
11:30 末次会议参会人员：相关人员所有审核员公司办公室
六、审核记录和报告
审核组成员在审核过程中应做好记录,审核完毕作出审核结论并形成报告.
七、附加说明
1,本计划由质量安全部负责编制.
2,本计划如有变动,将通过适当方式通知受审核方和审核组成员.
附件1,
供方现场审核标准
序号
评价项目评分标准
项目
名称
项目内容 A B C
1 管理
职责
及领
导层
的意
识
1）各部门职
责明确，是
否在质量方
面制定考核
办法。
各部门职能清楚，有
明文规定。在质量方
面制订了考核办法
或奖惩规定
基本清楚，但无明文
规定。在质量方面制
定了考核办法或奖
惩规定，但实施不到
位。
部门职责不十分
清楚，存在相互
交驻及有些职能
没人管的情况，
在质量方面没有
制定考核办法。
2）对顾客投
诉、退货及
公司内部重
大质量问题
的处理
领导层对顾客投诉、
退货及公司内部重
大质量问题的处理
比较重视，能分析研
究采取有力的控制
措施。能预见一些问
题，及早采取预防措
施
平时对一些重大问
题不组织力量进行
分析研究，出现了重
大质量问题才引起
注意，采取一些紧急
措施，但尚能控制局
面。
对重大问题不分
析研究，也不采
取措施，出了问
题不是手忙脚
乱，就是听之任
之，顾客意见很
大。
3）持续改进
在质量、服务（包括
时间安排、交付）和
价格等方面采取了
措施，以进行持续改
进。
在质量、服务（包括
时间安排和价格方
面未实施持续改进，
但进行了一些改革
创新活动。
未进行持续改
进。
2 产品
开发
及工
艺保
证能
力
1）产品的开
发
有一套完善的设计
控制制度。具备资格
的设计开发人员、试
验人员。试验手段和
能力具备。有自行设
计、开发教复杂产品
的能力。
有制度，不完善。具
备资格的设计开发
人员和试验人员，试
验手段不全。只能开
发简单产品或部分
零部件，设计控制不
严密。
无制度。试验手
段没有。没有设
计/开发能力，只
能按本公司提供
的图纸进行制
造。
2）工艺保证
能力
具备模具及检测工
装的设计能力。试制
手段齐全，试制工艺
流程完善。包括试制
和解决问题的记录
齐全。
具备模具检测工装
的设计能力。但试制
工艺流程不完善，试
制及解决问题的记
录不全。
模具及检测工装
只能委外设计、
制造。试制流程
不完善，试制过
程没有记录。
3）技术文件管理有技术文件的管理
办法，且能贯彻实
施。技术文件的变更
由原审批单位审批
后进行更改，对材
料、尺寸及性能的更
改，有客户的批准，
对更改后的材料及
性能应进行验证。
有管理制度，但不够
完善。受控文件更改
由原编写人员进行，
一般经批准，但手续
不严，更改后新旧文
件的更换有时不严
格、不及时，对更改
后的材料及性能未
进行验证。现场使用
的文件存在非受控
版本。
无管理制度，文
件、资料不受控，
文件更改时有时
不审核，新旧版
混用现象时有发
生。现场使用的
无文件或使用无
效文件。
3 外协、
外购
件贮
存及
试验
1）采购、贮
存管理
有一套行之有效的
采购管理办法，并有
按有效实施。有正规
的进货仓库，仓库条
件能保证库存品的
质量不至受损，制订
了材料的库存量，进
出库有一套完整的
管理制度，帐、卡、
物相符，仓库人员受
过培训。
有管理办法，但没完
全按文件实施。有进
货仓库，但条件不理
想，仓库管理有制
度，但执行不严格，
有一定的库存量，但
满足不了要求。
无管理办法，全
凭经验或领导口
头指示。没有正
规的进货仓库，
进货常在露天或
走廊等地临时堆
放，管理不严，
库存质量无保
证，零库存。
2）进货检验
或验证
有一套严格的进货
检验或验证制度，检
验人员、设备齐全，
有严格按检验文件
执行，记录齐全，可
追溯。
有进货检验或验证
制度，但实施不严
格，记录不齐全。
无进货检验制
度，只凭检验员
目测或经验做出
合格与否的判
断，缺乏必要的
检验设备。
3）对供方的
管理
对供方有一套选择、
评定和控制的办法，
且严格实施，外购品
都向合格供方采购。
有意向性管理供方
的办法，但执行不严
格，有时不从合格供
方购货，进货质量控
制不严。
无合格供方名
单，对供方也不
评定，只凭经验
和老的关系采
购，不能保证进
货质量。
4 生产
管理
1）生产管理
办法
有一套正规的生产
管理办法，执行严
格，如按规定进行首
件检查、自检、互检
及检查员巡检的制
度。工序检验不合格
不能转到下道工序，
明确了质量控制点
等。有实施样板管
理，能准确按时完成
对生产管理有一些
规定，但执行不严，
有时有下道工序进
行中方能发现上道
工序漏检等情况，质
量控制点少且检验
不严格。对生产完成
情况有进行监控，但
生产计划完成率较
低。
无正规管理办
法，凭工段长或
班组长口头指示
指挥生产，主要
靠工人自检控制
质量。对生产完
成情况未进行监
控，生产计划不
能按时完成。
生产计划。
2）现场工艺执行情况主要工序都有工艺
规程或作业指导书，
可操作性强，工人严
格按工艺文件操作，
工艺文件处于受控
状态，现场可以取得
现行有效版本的工
艺文件。进行定期和
不定期的工艺纪律
检查和考核。对关键
工序和特殊工序进
行工艺参数的监控，
工人经过培训考核，
对设备、工具、量具
均特别重视。
特别重视的关键工
序才有工艺规程或
作业指导书，工人偶
尔不按工艺文件操
作，工艺文件是受控
的，但有时在现场见
不到现行有效的版
本。工艺纪律检查偶
尔有进行。有时分不
清什么是关键工序
和特殊工序，对关键
工序较重视，而对特
殊工序则往往当作
一般工序对待。
基本上没有工艺
文件，凭工段长
或班长口头指示
操作，或凭工人
自己的经验操
作，未进行工艺
纪律检查。
3）产品批次管理成批生产的产品有
批号、批量等标识可
以追溯（如通过计划
文件、工序卡、随工
单等）。
计划文件上定了批
号及批量，但缺少在
随工卡、工序卡上标
识批号、批量，因此
实际生产上往往难
以追溯清楚。
无批号、批量等
标识。
4）不合格品的控制有一套不合格品控
制办法，规定了职责
对不合格品进行隔
离、标识、记录、评
审和处置。
无正规制度，但有习
惯做法，出了不合格
品往往由检验员决
定如何返工或返修，
缺少记录。
无固定做法，出
了不合格品，由
工人自己返工，
或根据车间领导
的指示处置。制订了报废率的指
标及考核指标，并有
定期统计和采取经
济措施奖罚。
制订了报废率指标
及考核指标，但实施
不到位。
未制订相关指
标，也未实施。
5）生产工装/量具生产工装/量具能满
足产品特定的质量
要求（如精度等）。
工装有定期检修，现
场工装管理有序。
生产工装/量具的精
度，能满足产品质量
要求，工装维修有验
收记录。现场工装管
理基本有序。
生产工装/量具
的精度不能满足
产品质量要求，
现场工装无标
识，摆放零乱，
管理无序。
6）生产设备的维护和保养有一套设备管理办
法，如制定设备维修
计划，加以实施，如
关键设备由工人日
点检，设备人员巡
检，设备始终处于完
好状态，如有缺陷能
及时修复，关键重要
的设备有鉴定验收
制度。
有一些维修计划，对
关键设备有维修计
划，不能保证生产设
备处于完好状态，有
时有带病工作的情
况，也有因设备损坏
而停工的现象。
设备无正规维修
制度，出了问题
无法工作才设法
修理，常常影响
生产。
7）质量意识及现场环境在提高员工质量意
识及岗位技能方面
制订了明确的培训
计划，并有按计划实
施。新进员工有岗前
培训。员工技术熟
练，重视产品质量，
责任心强，关心全公
司的工作和信誉。
根据生产情况，在质
量意识及岗位技能
方面有组织员工培
训。员工基本上能掌
握生产技能，关心自
己的产品，但不关心
本车间/部门或全公
司的事。
只在员工进厂时
进行了培训。员
工技术上不甚掌
握，文化水平低，
责任心不强，还
常常生产出废品
或次品。
现场环境清洁、整
齐、符合生产要求。
现场环境基本整洁，
尚能满足生产要求。
现场环境脏、乱、
影响生产正常进
行。
5 成品
的贮
存与
检验
1）机构/人
员
有独立于生产部门
之外的检验机构，职
责明确，有专职检验
员，能力强，技术水
平高，责任心强。
有检验机构，但职责
不够明确，有专职检
验员，多数为生产工
人兼职检验员，人员
素质一般
无检验机构，检
验员均为兼职，
主要依靠生产工
人自检，人员素
质较差。
2）检验设备
和环境
主要检验设备、仪
表、量具齐全，且处
于完好状态，按期校
准，少数特殊项目委
托专门检验机构进
行，检验环境满足要
求。
设备数量不足，需委
托外单位进行部分
性能的测试，少数设
备陈旧，个别仪表量
具未能按期校准，检
验环境基本满足要
求。
设备数量少、质
量差，许多仪表
量具未能按期校
准，不能检测产
品的应测性能，
检验环境不能满
足要求。
3）检验过程
的控制
有产品的检验标准，
且严格按此进行检
验，检验记录齐全，
可以追溯。
有检验标准，但实施
时没有严格执行。
没有成文的检验
标准，只有若干
条要求，均由车
间主任掌握，检
验不严格或记录
不正规。
4）成品的防护和贮存成品按规定（如包装
设计、包装规程）进
行包装，包装标识清
楚，库存品在库内有
适当防护措施（如防
锈等），在制品也有
防护措施。
有时更改包装材料
或装箱结构，但均经
认可，包装标识有时
不清楚。在制品和库
存品基本上得到防
护，但有时也生锈、
变质等个别情况。
成品包装无规
定，包装箱和包
装材料随时变
更，对在制品和
库存品不注意防
护。
有出入库管理办法，
进入仓库前有待检
区，检验/验证合格
的产品才能入库，仓
库应经常（或定期）
清点在库品，保证
帐、卡、物一致，仓
库保管员熟悉在库
品的性能、规格及分
类存放整齐、清洁。
贮存条件适宜。
有出入库管理办法，
有时待检区、废品区
均在库内，但有划定
的范围，库存品帐、
卡、物基本相符，存
放不太整齐，但保管
员能掌握其情况。贮
存条件基本适宜。
无管理办法，无
待检区、废品区
等，有时进货物
资随地堆放，管
理比较混乱，成
品有仓库，但条
件一般，出入库
手续不严，贮存
条件不适宜，如
露天，仓库没有
消防等措施。
5）质量信息的分析和传递情况来自公司内各部门
及顾客的质量信息
能主动收集，并进行
分析，及时传达给相
关部门或人员，经常
召开质量分析会，采
取质量改进措施，重
要信息提交或报告
领导层。
内部质量信息不能
主动收集和整理，必
要时才能传递给有
关部门，来自顾客的
信息不能及时答复
与处理，没有质量分
析会议制度。
谈不上质量信息
的分析与传递，
只有当顾客提出
意见和要求，必
须答复或完成时
才加以处理。
6 交付
及服
务
1）交付
为保证准时交货有
书面的各种计划。从
接受订单-生产计划
-采购计划-交货计
划都受控能准时交
货。
计划不全，有些口头
形式。不能保证100%
准时交货。
全凭口头传递，
没有书面记录。
2）服务
售后服务态度好，能
接受本公司的意见，
实施纠正措施和质
量改进。
基本上能按期交付，
售后服务态度尚好，
在接受本公司意见、
认真纠正不足之处
还不够积极。
经常性拖延交付
期，售后服务态
度也不好。
7 生产
能力
生产设备
供方自动化程度较
高，现有设备能力
（包括设备精度）能
充分满足装备预期
订单量的要求，包括
瓶颈项的生产能力。
供方现有生产能力
基本能满足装备预
期订单量的要求，且
供方有意向可以再
扩大生产能力。
供方现有生产能
力不能满足装备
预期订单量的要
求，且供方扩大
再生产的意向不
强。
8 财务
状况
财务指标
注册资金达到500万
元以上，财务报表
中：资产结构和组成
合理，流动资金周转
率（应收账款的比
例）净资产利率、速
动资产比率、资产负
责率等指标高于行
业平均水平。对成本
有具体的核算并进
行月度分析，根据分
析结果有采取措施。
每年有较高的技术
投入。
注册资金达到100万
元以上。财务报表
中：资产结构和组成
基本合理，流动资产
周转率（应收账款的
比例）净资产利率、
速动资产比率、资产
负债率等指标与行
业水平持平。每年有
一定的技术投入比
率。
注册资金达到50
万元以下。财务
报表中：资金结
构和组成基本合
理，流动资产周
转率（应收账款
的比例）净资产
利率、速动资产
比率、资产负债
率等指标低于行
业水平，没有技
术投入。
供应商现场审核评价评分表
被审核供应商名称：评审日期：
序号调查评价项目
满
分
评分标准实得
分数
备注
A B C
1 管理职责及领导层的意识
1）各部门职责的规定及划分
2）对重大问题（如质量事故）的分析和控制情况。
3）持续改进
10
3
4
3
3
4
3
2
2
2
2 产品开发及工艺保证能力
1) 产品设计开发
2) 工艺保证能力
3) 技术文件管理
13
3
5
5
3
5
5
2
3
3
3 外购件、外协件的贮存及检验
1）外购件/外协件采购及贮存管理
2）外购件/外协件进货检验/验证
3）对供应商的管理
9
3
3
3
3
3
3
2
2
2
4 生产管理
1）生产管理办法
2）现场工艺执行情况/关键、特殊工序控制
3）产品批次管理
4）不合格品和控制
5）生产工装/量具的控制
6）生产设备的维护和保养
7）员工质量意识及生产环境
27
3
6
3
5
4
3
3
3
6
3
5
4
3
3
2
4
2
3
3
2
2
5 成品检验及贮存
1) 检验机构/人员素质
2）检验设备和环境
3）检验过程的控制
4）成品贮存和防护
5) 质量信息的分析
25
3
5
8
4
5
3
5
8
4
5
2
3
5
2
3
6 交付与服务
1）交付能力
2）服务
6
3
3
3
3
2
2
7 生产能力 5 5 4 0
8 财务能力 5 5 4 0
总计100
备注：A是指低风险 B是指中风险 C是指高风险
评审人员签字：
供应商现场审核程序
供应商现场审核程序细则 1目的与范围 本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。 本办法适用于生产批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。 2职责分工 2.1 质量检验部负责编制供应商审核计划（附表1.）。 2.2 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质检部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。 2.3 审核小组一般由2至3人组成，应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。 2.4 审核小组组长制定《供应商现场评审表》（附表2.）明确当次审核的目的、范围和各成员的任务分配。 2.5 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。 2.6 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表4.）。 2.7 与供应商的联系由采购部负责。 3 审核流程 3.1 审核内容 按下面五个方面进行审核（详见附表3.）； a、质量管理 b、生产仓库管理 c、设备工装管理 d、检验管理 e、改进管理 3.2 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》（附表5.），提出整改要求。 3.3 编制审核报告 3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。 A级：K ≥ 90% B级：90% ＞K ≥80% C级：80%＞K ≥ 60% D级：60% ＞K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对 评定等级参照条件 A 生产件批准可为“完全批准”，并可作为增加配套份额的首选 B 生产件批准可为“完全批准”，并可正常批量供货 C 生产件批准可为“临时批准”，要进行整改，整改期间可限时限量发货
医疗器械供应商审核指南
关于发布医疗器械生产企业供应商审核指南的通告 为指导医疗器械生产企业做好供应商审核工作，提高医疗器械质量安全保证水平，根据《医疗器械生产监督管理办法》和《医疗器械生产质量管理规范》，国家食品药品监督管理总局组织制定了《医疗器械生产企业供应商审核指南》，现予发布。 特此通告。 附件：医疗器械生产企业供应商审核指南 食品药品监管总局 2015年1月19日 附件 医疗器械生产企业供应商审核指南 医疗器械生产企业应当按照《医疗器械生产质量管理规范》的要求，建立供应商审核制度，对供应商进行审核和评价，确保所采购物品满足其产品生产的质量要求。 一、适用范围 本指南适用于医疗器械生产企业对其供应商的相关管理。 本指南所指供应商是指向医疗器械生产企业提供其生产所需物品（包括服务）的企业或单位。
二、审核原则 （一）分类管理：生产企业应当以质量为中心，并根据采购物品对产品的影响程度，对采购物品和供应商进行分类管理。 分类管理应当考虑以下因素： 1.采购物品是标准件或是定制件； 2.采购物品生产工艺的复杂程度； 3.采购物品对产品质量安全的影响程度； 4.采购物品是供应商首次或是持续为医疗器械生产企业生产的。 （二）质量合规：采购物品应当符合生产企业规定的质量要求，且不低于国家强制性标准，并符合法律法规的相关规定。 三、审核程序 （一）准入审核。生产企业应当根据对采购物品的要求，包括采购物品类别、验收准则、规格型号、规程、图样、采购数量等，制定相应的供应商准入要求，对供应商经营状况、生产能力、质量管理体系、产品质量、供货期等相关内容进行审核并保持记录。必要时应当对供应商开展现场审核，或进行产品小试样的生产验证和评价，以确保采购物品符合要求。 （二）过程审核。生产企业应当建立采购物品在使用过程中的审核程序，对采购物品的进货查验、生产使用、成品检验、不合格品处理等方面进行审核并保持记录，保证采购物品在使用过程中持续符合要求。 （三）评估管理。生产企业应当建立评估制度。应当对供应商定期进行综合评价，回顾分析其供应物品的质量、技术水平、交货能力等，并形成供应商定期审核报告，作为生产企业质量管理体系年度自查报告的必要资料。经评估发现供应商存在重大缺陷可能影响采购物品质量时，应当中止采购，及时分析已使用的采购物品对产品带来的风险，并采取相应措施。 采购物品的生产条件、规格型号、图样、生产工艺、质量标准和检验方法等可能影响质量的关键因素发生重大改变时，生产企业应当要求供应商提前告知上述变更，并对供应商进行重新评估，必要时对其进行现场审核。
供应商审核流程图
供应商审核程序 Supplier Audit Procedure 版次Issue Status： 01 页数Page： 生效日期Effective Date： 1.0 目的Object 对供应商的管理水平进行测评，以确定其符合我公司管理程度。 对**公司的供应商的质量管理体系和过程控制能力进行评估，以确保供应商提供的产品和服务满足我司的要求。 2.0 范围Scope 适用于**公司新供应商开发和现有供应商的常规质量管体系审核和过程审核管控,包括从接到审核需求到策划、实施和审核发现关闭的全过程。 3.0 定义Definitions NA 4.0 职责Responsibilities CE,SQE 是本过程的负责人 SE 负责与供应商沟通,主要协调审核时间和参与审核的其中一部分。 QSE ,QE,RD,PE是这个过程的支持者 [Type here]
2 5.0 过程概要 General Process 职责 过程概要 接口文件 Responsibility General Process connection Doc. 6.0 操作流程Operation process 职责Responsibility 接口文件 Injection Doc. 相关部门人员 Relative department person 供应商质量工程师 Supplier Quality Engineer Audit Team OR Boss 供应商质量工程师 Supplier Quality Engineer 战略采购工程师 Sourcing Engineer 相关记录 N/A 年度审核计划 Annual Audit plan 审核日程表 Audit Agenda 审核日程表
供应商资质审核流程
供应商资质审核流程
备件供应商资质管理规定 １．备件供应商资质管理的目的 完善公司关于备件采购的业务流程，加强对供应商资质审核的管理，减少缺货等偶发事件对公司品牌的消极影响，提高备件管理的水平。 ２．备件供应商资质管理的使用范围 本规定适用于备件部除向东风日产乘用车公司外的供应商采购的备件、精品。 ３．组织机构及主要职责 备件供应商资质审核由公司评审小组负责统筹管理，形成决议以后交由备件部和财务部以及其他相关部门具体实施。 公司评审小组的组成： 组长：常文光（总经理） 组员：程俊杰（备件部经理）、袁杰（财务部经理）、何方南（服务部经理）、董继光（销售部经理）、吕勇（行政部经理） ４．备件供应商资质管理流程 备件供应商的资质审核主要包括初审和复审以及对复审不合格的供应商的淘汰三个阶段。 ４．１供应商资质审核的初审
初审流程图如下： ⑴.由备件部向评审小组提供一份供应商清单,同一类备件至少有三家以上的供应商；同时，备件部负责向各家供应商索取营业执照、法人授权书、生产许可证等文件或者其复印件（参照资质审核表A 中各项指标），提交给评审小组。 ⑵.评审小组审核由备件部交来各供应商的资料，结合其报价，确定一份初审合格的供应商清单（同一类备件确定三家供应商，并指定与其中一家签订供货合同，另外两个为后备），交付备件部。 ⑶.备件部根据评审小组下发的初审合格的供应商清单，联系各供应商拟定合同书，交总经评审供财 备①.供应商清 ②.初审合格③.签订④.供货⑤ . 供 应商资质
理签字生效。 ⑷.备件部将总经理签字生效的合同书交付财务部存档，财务部根据合同书审核、付款。 ⑸.评审小组将初审合格供应商的营业执照、生产许可证等资质文件交财务部备案。 ４．２供应商资质审核的复审 复审流程图如下： ⑴．备件部每月报账时，评估当月各供应商履行合同的情况，填列资质审核表Ｂ，交付财务部备案。 ⑵．财务部在每月例行的仓库库存盘点中可以对供应商供应备件的质量水平、包装材质、合格证等进行抽检，在盘点报告中予以说明。 ⑶．备件部在每个季度末出具一份“备件采购备 评审财①.各供应商资质 ③.备件采购 ②.抽检 ④.不合格供
(整理)供应商资质审核流程
备件供应商资质管理规定 １．备件供应商资质管理的目的 完善公司关于备件采购的业务流程，加强对供应商资质审核的管理，减少缺货等偶发事件对公司品牌的消极影响，提高备件管理的水平。 ２．备件供应商资质管理的使用范围 本规定适用于备件部除向东风日产乘用车公司外的供应商采购的备件、精品。 ３．组织机构及主要职责 备件供应商资质审核由公司评审小组负责统筹管理，形成决议以后交由备件部和财务部以及其他相关部门具体实施。 公司评审小组的组成： 组长：常文光（总经理） 组员：程俊杰（备件部经理）、袁杰（财务部经理）、何方南（服务部经理）、董继光（销售部经理）、吕勇（行政部经理） ４．备件供应商资质管理流程 备件供应商的资质审核主要包括初审和复审以及对复审不合格的供应商的淘汰三个阶段。 ４．１供应商资质审核的初审 初审流程图如下： ⑴.由备件部向评审小组提供一份供应商清单,同一类备件至少有三家以上的供应商；同
时，备件部负责向各家供应商索取营业执照、法人授权书、生产许可证等文件或者其复印件（参照资质审核表A中各项指标），提交给评审小组。 ⑵.评审小组审核由备件部交来各供应商的资料，结合其报价，确定一份初审合格的供应商清单（同一类备件确定三家供应商，并指定与其中一家签订供货合同，另外两个为后备），交付备件部。 ⑶.备件部根据评审小组下发的初审合格的供应商清单，联系各供应商拟定合同书，交总经理签字生效。 ⑷.备件部将总经理签字生效的合同书交付财务部存档，财务部根据合同书审核、付款。 ⑸.评审小组将初审合格供应商的营业执照、生产许可证等资质文件交财务部备案。 ４．２供应商资质审核的复审 复审流程图如下： ⑴．备件部每月报账时，评估当月各供应商履行合同的情况，填列资质审核表Ｂ，交付财务部备案。
供应商审核流程
十、附件 REVISION/AMENDMENT HISTORY OWNERPAGE.ISSUE DA TEDESCRIPTIONREV新版全部ASep,19,2006增加审核合格有效年限及供应商制程重大变更时也需增加专7.1.5A1Mar,21,2007项稽核7.2.1《供应商现场原文件名为WIS06GX0205流程优化，重新整合.全部AOct,26,2007审核作业指导书》根据认证，专项，例行的供应商审核，注明评分资料存放及部分A1Jan,20,2008管理部门添加《供应商年度审核计划》记录，附件A2Mar,05,2008依据公司品牌切换，更改文件模版；组织架构变化，更新职ALLOct,24,2008B,责范围部份B1Feb,10,2009》供应商引进及年度审核增加《PCB checklist对于PCB、公司组织架构调整，职责变更1）供应商现场审核子流程》降为此工
SPS04GX01012、原《（ALLAAug,03,2009作指令部份增加审核员掌握知识技能模块说明A1Aug,12,2009、公司组织架构调整，职责变更1ALLAug,12,2010B要求QC080002、供应商现场评审评分表增加更改文件原名称《供应商现场审核工作指令》为《供应商审；修改职责内容，增加认证审核、专项审核以及核工作指令》年度审核使用的文件列表，规定各项审核对应的供应商回复改善措施的时效期限及二次审核的期限；修改审核分数等级分以下和结论判定标准：《供应商评审评分表》由原来60部分B1Jul,06,2011分以下fail60分以上优秀更改为，60~80分合格，80 PCB80分以上一次性通过；《分需二次评审，60~80fail， 60~80》由原来无分等级规定更改为Checklist，fail分以下60 分以上一次性通过，附加及细则如分需二次评审，80详述6.5、6.6 PREPARED BY CHECKED BY APPROVED BY
供应商审核--流程,要素及技巧
供应商审核是对现有供应商进行表现考评及年度质量体系审核是供应商管理过程中的重要内容，它是在完成供应市场调研分析、对潜在的供应商已做初步筛选的基础上对可能发展的供应商进行的。由于质量管理在企业管理中占据着特殊的重要地位，供应商质量体系审核则是供应商审核的一个重要方面，供应商审核的目的是确认、筛选出最好的供应商，优化供应商结构，提高产品、企业及供应链的竞争优势。 供应商审核审核人员在某种意义上说，就是企业的化身，他是企业和供应商的桥梁，他将企业的要求传达到供应商的管理层，并落实到生产现场上。因而，审核的流程，要素和技巧是供应商管理人员必不可少的基本技能。 对象：供应商质量管理人员，供应商审核人员，质量经理，采购经理，供应商管理人员，采购人员 一．供应商审核的关注点 1. 审核的特点 2. 审核目的： 3. 审核的对象 4. 一方，二方及三方审核的各自关注点 5. 什么时候需要审核
二．供应商的选择评估流程 1. 资源搜寻战略 2. 寻找供应源 3. 供应商评估的方法 4. 建立评估基本标准 5. 供应商评估的意义 6．供应商评估体系建立 三．供应商审核的流程 1. 理解审核的基本原则； 2. 定审核目标、范围和审核准则； 3. 组建审核团队； 4. 供应商审核的准备工作 5. 进行文件评审 6. 审核的实施 7. 运用过程方法进行审核 8. 编写审核计划及检查表； 9. 现场的发现 10. 召开首末次会议； 11 形成审核发现文件； 12. 编写不合格报告并对不合格项进行跟踪验证；
13. 合格供应商的有效性评价； 14 编写审核报告及建议改进建议； 四．供应商审核报告内容 1.供应商基本状况及组织机构 2.供应商财务状况 3.战略发展规划 4.技术人员，专业水平及劳动力水平 5.计划 6.产能 7.成本结构及产品价格分解 8.质量管理水平 9.安全生产水平 10.可持续性 11.合作意愿 五．供应商审核的要素 1.公司的战略要素：愿景，使命和目标 2.计划幅度 3.质量体系 4.测量、控制点 5.工程、设计和研发
供应商审核地要点及其方法
供应商审核的要点及其方法 有经验的审核员是在与客户接触的那一刻，就进入了审核状态。比如：去机场或火车站接你的司机，就是你的信息来源，聊天是最好的审核方式。企业的生意好坏、工人招聘的难度、管理层的变动等，司机天天接来送往，本身就是个情报站，从他们嘴里可以了解企业的经营状态。如果去接你的人还有供应商对口部门的人（如质量部），在车上聊公司的经营状况，一是可以打破一路的沉闷，二是可以拉近双方的距离。 我曾经说过：“车上和饭桌上，是审核开始的第一现场，客户的经营状况与管理行为关系密切。业绩好的时候会掩盖一些问题，而业绩差的时候暴露出来的问题会很多。” 1审核前准备 在审核前最好向对方提供审核计划（但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排），让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。 2首次会议 一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。 我认为首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、现场协助引导人员等。它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。
我建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前告知审核组。 我发现由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者，他们没有与总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。当对方提到总经理有事参加不了首次会议时，自己往往如释重负。殊不知质量管理属于经营战略，是老板的事，而不是部门经理的事情。 中国引进ISO9001差不多有20年，但为什么大多数企业没有理解这个标准的精髓？ 我认为主要是审核员的切入点让老板们有一个错觉：ISO9001就是为了拿到一张证书，而非提高管理效率的工具。记得有一年我在东莞的一家食品企业审核，这家企业已经在同行业中销量排名第二。老板家住深圳，每天到公司的时间基本上是10点以后。 我在写审核计划时，要求总经理参加首次会议。老板的秘书告诉我，以前老板从不出席这样的首次会议，这次是否必须要参加？我告诉她：“老板如果确实有其他重要的事情参加不了，请他写请假条。”这次审核非常成功。 因为在首次会议上，老板听我介绍了本次审核的目的、方式，以及我对审核过的企业的一般性分析后，这位老板第一句话就是：“以前为什么不通知我参加这样的会？” 在质量体系推动方面，老板的权重最大，我用数字比喻为占50%以上。因此，审核员一定要利用各种机会让老板知道质量、食品安全管理体系的推动是他的事情，不是情谊赞助，而是身体力行参与落地。
供应商体系审核和过程审核标准
供应商体系审核和过程审核标准 1前言 本标准描述了过程审核的意义及应用领域,说明了体系审核、过程审核及产品审核之间的关系,目的是在汽车及其配套工业中采用此管理手段时能达成共识。 标准中对环境保护给予了适当的考虑，这主要是针对顾客的要求。但这并不要求对是否满足所在国法规进行审核。供方往往通过其他的验证来说明是否满足所在国法规。 标准是实施内部和外部过程审核的一个，因此只列举一些典型过程的特殊要求及细节。在实际工作中，审核员要在过程专家的帮助下制订过程审核的细节。 标准的目的是在对不同的企业进行审核时，以此既定的审核提问表为过程审核的基本程序来进行审核，使其具有广泛的对比性，并减少审核的费用。 审核结果可以被第三方承认，这取决于对审核报告进行详细分析的结果。有时还需要其他资料，由第三方根据自己的尺度决定。 2 体系审核、过程审核及产品审核之间的关系 体系、过程审核及产品审核是三种审核方式。列举这三种审核方式并不说明不存在其他审核方式。 比较： 这些分别独立的审核方式在一定程度上存在共性。 第13章是过程提问与体系审核提问的对照表。 对审核方式及相关的概念、解释、定义、审核人员资格、基本原则、文献等的进一步说明见VDA6第A部分。 也可以按照本手册对各种经营过程进行审核。 3关于过程审核的规定 3.1任务 过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因 素的影响下仍然稳定受控。
通过以下各点来达到上述目的： 3.1.1 预防 预防包括识别和指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷的首次出现。 3.1.2 纠正 纠正是指对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。 3.1.3 持续改进过程（KVP） 持续改进的意义在于用许多细小的改进来优化整个体系。过程审核的措施落实以后可以改进过程，使过程更有能力、更稳定可靠。 3.1.4 质量管理评审 过程审核帮助企业最高管理者得出质量管理体系的各部分是否有效的结论。 3.2 原因 过程审核可以分为计划内（针对体系和项目）和计划外（针对事件）审核。3.2.1 计划内的过程审核 针对体系审核 过程审核作为企业质量管理体系组成部分，必须按审核计划进行。 对于批量供货和潜在的供方，若其质量管理体系已经得到了认证，则根据需要对其进行审核，即只对与供货范围直接有关的过程（减少费用）或计划用于供货范围的过程进行审核。 针对项目的审核 在项目开发和策划过程中及早地在确定的项目分界点（里程碑）进行过程审核，以发现缺陷并采取适当的措施。 3.2.2 计划外的过程审核 针对事件/问题的审核 对于有问题的过程，在项目的每个阶段，为了消除出现的缺陷或为了审查是否对关键的过程特性进行了足够的考虑，需要进行过程审核。 这有助于限制缺陷起因并采取纠正措施。 计划外过程审核的起因可能是，例如： -- 产品质量下降 -- 顾客索赔及抱怨 -- 生产流程更改 -- 过程不稳定 -- 强制降低成本 -- 内部部门的愿望 3.3 应用范围 在内部和外部可以在整个质量控制环的下列部门运用过程审核方法： 营销
供应商过程评审流程
供应商过程审核的方法及技巧 1 总则 买方市场上顾客要求的不断提高给企业的质量管理提出了更新更复杂的任务。 在许多工业领域，“广泛的”质量管理体系是企业战略的一个组成部分，是满足产品和过程高质量要求的先决条件。通过质量体系审核对质量管理体系的有效性进行定期的评审。 随着产品/服务从设计到生产/实施的周期越来越短，要求企业各部门的工作流程不断地向平行化发展，这就给过程提出了越来越高的要求。 采用规定的方式对产品或产品组的过程质量能力进行评定，以证实过程持续满足策划要求的程度，通过发现和解决问题，保证过程的一致性，进而满足各相关方要求的方法。过程审核可分为产品诞生过程审核、批量生产过程审核、服务过程审核。 2潜在供应商审核 潜在供应商审核主要用于评价不熟悉的市场，并在需要时评价竞标厂商的设计开发潜力和过程潜力，从而准备做出定点决定。通过评估一个地区的多个供应商分析结果，也能够总括判断出该地区特有的长处和弱点。 潜在供应商审核划分为两个主要的评价： 1.对于加工过程的-“过程”-（E P）评价，由质保部审核员执行；
2.对于产品诞生过程-产品设/开发-（E DE）评价，由开 发审核员执行。 审核组由供应商质量审核和开发审核部门的专家组成，有时还可能包含相关部门，例如顾客工厂的采购、生产、物流和外购件质量保证部专家。 2.1由质保部审核员审核和评价“过程” 潜在供应商审核“过程”指的是调查和评价采购部门定义的零部件的制造潜力、过程和过程流程的适用性以及满足顾客要求及顾客期望的能力。 “过程”评价内容 1.满足对零部件(重要特性)的要求 2.以往经验 3.过程开发的可能性及项目策划 4.采用的质量方法 5.二级供应商管理 6.顾客满意度 7.生产（所有过程阶段）、 过程设备 质量保证措施(能力验证、强制性控制、参数保证) 检测技术、有缺陷单元的纠正人员资格及任务描述 8.过程质量 9.物流
供应商现场审核流程+审核三要素
供应商质量审核步骤 1丨审核准备 1、在审核前的一个月要求供应商进行全项目检查，并将检查报告反馈给公司质保部。 2、整理公司对该供应商的各类要求。 3、通过相关部门整理有关供应商产品质量、交付表现、价格水平的数据和不符合内容的详细描述。同时整理第二配套商或潜在的第二配套商（供应商的假想敌）优势的内容和有关数据。 4、下发调查表，必须简洁、实用。 5、根据供应商回复的调查表，组织结构图，制定审核日程安排。 6、下发供应商审核通知、审核日程安排，联系后确定审核期间供应商提供的产品生产数量。 2丨审核实施 1、通常在审核开始前审核员一般要用30～40分钟的时间和供应商的负责人进行交流，了解供应商的发展背景、发展方向、公司的主营业务、以往的业绩、为公司配套的经历，同时在交流的过程中最
好把审核的目的及准备的第一阶段的内容反馈给供应商负责人（在这一阶段的动机只是增进双方的了解，让负责人了解审核的目的和供应商的表现，至于不符合的解决方案就在审核负责部门时关注）。 2、审核时的首次会议，与会人员必须包括供应商负责人、各部门负责人。 3、首次会议结束后，质量能力审核正式开始，首先审核人员召集各部门负责人询问他们都了解审核人员所在公司的哪些特殊要求，是通过哪些途径、哪些资料中获悉的，如果有偏差审核人员应及时提供准备好的有关资料，并进行解释，然后要求负责人员确定履行审核人员所在公司要求的日期。 4、质量能力审核，首先进行产品审核，由供应商检验员执行，审核人员做监督，审核过程中审核员要重点关注公司搜集的不合格内容，并对照供应商提供的全项目检查报告检查测量、试验产品的符合性和适宜性。如果产品审核发现了不合格，自然就是过程审核关注的焦点咯。 5、过程审核，按照供应商质量能力评定准则过程审核部分，结合ISO9001的要求，并考虑TS2适用的要求进行，在审核时审核员应
供应商审核计划范本
供应商审核计划编制：质量保证部 审核： 批准： 2012年月
供应商审核计划 一、审核对象 二、审核目的 1、通过此次审核，证实供应商在质量管理体系的运行是否符合我公司的要求； 2、针对此次审核中暴露出来的供应商在体系、过程和产品存在的缺陷和问题，要求其制定有效的纠正预防措施并予以执行，提高供应商的质量管理体系运行有效性和效率，为产品质量的稳定和提升提供有力的质量管理体系保证。 三、审核依据 供方现场审核标准及其评分法则。(见附件1) 四、审核组织及时间 审核组长： 审核组成员： 审核时间:2012年月日 9:00-9:20首次会议,审核开始 11:30-12:00末次会议,审核结束 五、审核内容及分工 时间审核内容审核员审核部门 9：00 首次会议 参会人员： 所有审核员公司办公室 9:25 管理职责及领导层的意识公司办公室: 成品的贮存与检验质量部:
9:25 产品开发及工艺保证能力技术部: 生产管理/生产能力生产部: 9:25 外协、外购件贮存及试验 采购部: 质量部: 交付及服务营销部: 财务状况财务部: 11:30 末次会议参会人员：相关人员所有审核员公司办公室 六、审核记录和报告 审核组成员在审核过程中应做好记录,审核完毕作出审核结论并形成报告. 七、附加说明 1,本计划由质量安全部负责编制. 2,本计划如有变动,将通过适当方式通知受审核方和审核组成员.
附件1, 供方现场审核标准 序号 评价项目评分标准 项目 名称 项目内容 A B C 1 管理 职责 及领 导层 的意 识 1）各部门职 责明确，是 否在质量方 面制定考核 办法。 各部门职能清楚，有 明文规定。在质量方 面制订了考核办法 或奖惩规定 基本清楚，但无明文 规定。在质量方面制 定了考核办法或奖 惩规定，但实施不到 位。 部门职责不十分 清楚，存在相互 交驻及有些职能 没人管的情况， 在质量方面没有 制定考核办法。 2）对顾客投 诉、退货及 公司内部重 大质量问题 的处理 领导层对顾客投诉、 退货及公司内部重 大质量问题的处理 比较重视，能分析研 究采取有力的控制 措施。能预见一些问 题，及早采取预防措 施 平时对一些重大问 题不组织力量进行 分析研究，出现了重 大质量问题才引起 注意，采取一些紧急 措施，但尚能控制局 面。 对重大问题不分 析研究，也不采 取措施，出了问 题不是手忙脚 乱，就是听之任 之，顾客意见很 大。 3）持续改进 在质量、服务（包括 时间安排、交付）和 价格等方面采取了 措施，以进行持续改 进。 在质量、服务（包括 时间安排和价格方 面未实施持续改进， 但进行了一些改革 创新活动。 未进行持续改 进。 2 产品 开发 及工 艺保 证能 力 1）产品的开 发 有一套完善的设计 控制制度。具备资格 的设计开发人员、试 验人员。试验手段和 能力具备。有自行设 计、开发教复杂产品 的能力。 有制度，不完善。具 备资格的设计开发 人员和试验人员，试 验手段不全。只能开 发简单产品或部分 零部件，设计控制不 严密。 无制度。试验手 段没有。没有设 计/开发能力，只 能按本公司提供 的图纸进行制 造。 2）工艺保证 能力 具备模具及检测工 装的设计能力。试制 手段齐全，试制工艺 流程完善。包括试制 和解决问题的记录 齐全。 具备模具检测工装 的设计能力。但试制 工艺流程不完善，试 制及解决问题的记 录不全。 模具及检测工装 只能委外设计、 制造。试制流程 不完善，试制过 程没有记录。
供应商现场审核程序
供应商现场审核程序集团文件发布号：（9816-UATWW-MWUB-WUNN-INNUL-DQQTY-
供应商现场审核程序细则 1目的与范围 本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。 本办法适用于生产批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。 2职责分工 2.1 质量检验部负责编制供应商审核计划（附表1.）。 2.2 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质检部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。 2.3 审核小组一般由2至3人组成，应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。 2.4 审核小组组长制定《供应商现场评审表》（附表2.）明确当次审核的目的、范围和各成员的任务分配。 2.5 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。 2.6 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表4.）。 2.7 与供应商的联系由采购部负责。
3 审核流程 3.1 审核内容 按下面五个方面进行审核（详见附表3.）； a、质量管理 b、生产仓库管理 c、设备工装管理 d、检验管理 e、改进管理 3.2 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》（附表5.），提出整改要求。 3.3 编制审核报告 3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。 A级： K ≥ 90% B级： 90% ＞ K ≥ 80% C级： 80%＞ K ≥ 60% D级： 60% ＞ K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对
供应商审核管理制度范本
编制：审核：批准： 1目的 为确保本公司产品质量安全，选取最佳供方为本公司提供优质、安全的材料或服务，依据《采购控制程序》制定《供应商审核管理制度》，指导相关人员进行有效的选取合格供方。 2适用范围 适用于本公司对其供应商的管理和控制。 3职责部门 3.1综合部根据公司物资需求，寻找开发相应供应商，并组织相关部门进行“首 次审评、跟踪审评和定期审评”。负责对供方的综合服务等进行有效评审。 3.2质量部对供应商进行质量、体系、环境安全等资料进行有效评审。 3.3研发部对供应商进行技术要求、加工生产等环节进行有效评审。 4、审核原则 4．1公司以质量为中心，根据采购物品对最终产品的影响程度、采购物品是通用、定制或生产工艺的复杂程度等因素，对采购物品和供应商进行分类管理，划分如下： A类：重要物资，构成最终产品的主要部分或关键部分、直接影响最终产品的使用或安全性能、可能导致顾客严重投诉的物资。 B类：一般物资，构成最终产品非关键部位的批量物资，它一般不影响最终产品的质量或即使对使用有影响，但可采取措施予以纠正的物资。 C类：辅助物资，非直接用于产品本身的起辅助作用的物资。 4．2采购物品应当符合公司规定的质量和技术要求，且不低于法律法规的相关规定以及国家强制性标准的相关要求。 5、审核程序 5.1准入审核 根据对采购物资的要求，包括采购物品类别、验收准则、规格型号、规程、图样、采购数量等，制定相应的供应商准入要求，对供应商经营状况、生产能力、质量管理体系、产品质量、供货期等相关内容进行审核并做好《经销商基本情况表》或《供应商基本情况表》记录。必要时应当对供应商开展现场审核，或进行产品小试样的生产验证和评价，以确保采购物品符合要求。 5.2过程审核 建立采购物品在使用过程中的审核程序，对采购物品的进货查验、生产使用、成品检验、不合格品处理等方面进行审核并做好《经销商供方评定报告》或《供应商供方评定报告》记录，保证采购物品在使用过程中持续符合要求。 5.3评估管理 建立《供方再评定报告》，应当对供应商定期进行综合评价，回顾分析其供应物品的质量、技术水平、交货能力等，并形成供应商定期审核报告，质量管理体系年度自查报告的必要资料。经评估发现供应商存在重大缺陷可能影响采购物品质量时，应当中止采购，及时分析已使用的采购物品对产品带来的风险，并采取相应措施。采购物品的生产条件、规格型号、图样、生产工艺、质量标准和检验方法等可能影响质量的关键因素发生重大改变时，要求供应商提前告知上述变
供应商审核方案
供应商审核方案编制： 审核： 批准： 年月
供应商审核计划 一、审核对象 Xx公司 二、审核目的 1、通过此次审核，证实供应商在质量管理体系的运行是否符合我公司的要求； 2、针对此次审核中暴露出来的供应商在体系、过程和产品存在的缺陷和问题，要求其制定有效的纠正预防措施并予以执行，提高供应商的质量管理体系运行有效性和效率，为产品质量的稳定和提升提供有力的质量管理体系保证。 三、审核依据 xx公司供方现场审核标准及其评分法则。(见附件1) 四、审核组织及时间 审核组长： 审核组成员：、xx 审核时间:xx年12月10日 14:00-14:20首次会议,审核开始 16:30-17:00末次会议,审核结束 五、审核内容及分工 时间审核内容审核员审核部门14：00 首次会议 参会人员： 所有审核员公司办公室 14:25 管理职责及领导层的意识公司办公室: 成品的贮存与检验质量部:
14:25 产品开发及工艺保证能力技术部: 生产管理/生产能力生产部: 14:25 外协、外购件贮存及试验 采购部: 质量部: 交付及服务营销部: 财务状况财务部: 16:30 末次会议参会人员：相关人员所有审核员公司办公室 六、审核记录和报告 审核组成员在审核过程中应做好记录,审核完毕作出审核结论并形成报告. 七、附加说明 1,本计划由xx公司质量部负责编制. 2,本计划如有变动,将通过适当方式通知受审核方和审核组成员.
附件1, xx公司 供方现场审核标准 序号 评价项目评分标准 项目 名称 项目内容 A B C 1 管理 职责 及领 导层 的意 识 1）各部门职 责明确，是 否在质量方 面制定考核 办法。 各部门职能清楚，有 明文规定。在质量方 面制订了考核办法 或奖惩规定 基本清楚，但无明文 规定。在质量方面制 定了考核办法或奖 惩规定，但实施不到 位。 部门职责不十分 清楚，存在相互 交驻及有些职能 没人管的情况， 在质量方面没有 制定考核办法。 2）对顾客投 诉、退货及 公司内部重 大质量问题 的处理 领导层对顾客投诉、 退货及公司内部重 大质量问题的处理 比较重视，能分析研 究采取有力的控制 措施。能预见一些问 题，及早采取预防措 施 平时对一些重大问 题不组织力量进行 分析研究，出现了重 大质量问题才引起 注意，采取一些紧急 措施，但尚能控制局 面。 对重大问题不分 析研究，也不采 取措施，出了问 题不是手忙脚 乱，就是听之任 之，顾客意见很 大。 3）持续改进 在质量、服务（包括 时间安排、交付）和 价格等方面采取了 措施，以进行持续改 进。 在质量、服务（包括 时间安排和价格方 面未实施持续改进， 但进行了一些改革 创新活动。 未进行持续改 进。 2 产品 开发 及工 艺保 证能 力 1）产品的开 发 有一套完善的设计 控制制度。具备资格 的设计开发人员、试 验人员。试验手段和 能力具备。有自行设 计、开发教复杂产品 的能力。 有制度，不完善。具 备资格的设计开发 人员和试验人员，试 验手段不全。只能开 发简单产品或部分 零部件，设计控制不 严密。 无制度。试验手 段没有。没有设 计/开发能力，只 能按本公司提供 的图纸进行制 造。 2）工艺保证 能力 具备模具及检测工 装的设计能力。试制 手段齐全，试制工艺 流程完善。包括试制 和解决问题的记录 齐全。 具备模具检测工装 的设计能力。但试制 工艺流程不完善，试 制及解决问题的记 录不全。 模具及检测工装 只能委外设计、 制造。试制流程 不完善，试制过 程没有记录。
供应商现场审核程序文件
供应商现场审核程序细则 1目的与围 本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。 本办法适用于生产批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。 2职责分工 2.1 质量检验部负责编制供应商审核计划（附表1.）。 2.2 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质检部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。 2.3 审核小组一般由2至3人组成，应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。 2.4 审核小组组长制定《供应商现场评审表》（附表2.）明确当次审核的目的、围和各成员的任务分配。 2.5 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。 2.6 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表4.）。 2.7 与供应商的联系由采购部负责。 3 审核流程 3.1 审核容 按下面五个方面进行审核（详见附表3.）； a、质量管理 b、生产仓库管理 c、设备工装管理 d、检验管理 e、改进管理 3.2 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》（附表5.），提出整改要求。 3.3 编制审核报告 3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。 A级： K ≥ 90% B级： 90% ＞ K ≥ 80% C级： 80%＞ K ≥ 60% D级： 60% ＞ K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对
供应商评审与分级办法
供应商评审及分级办法 1 目的 为了提高产品质量，稳定供应商队伍，建立长期互惠供求关系，特制定本办法。 2 范围 本办法适用于向公司供应原辅材料，零部件及提供配套服务的厂商和供应商。 3 定义 供应商评审：对供应商的生产能力，检测能力，服务能力等进行的考评，以判断其是否满足公司的要求。 分级制度：技术质量部结合供应商实力和供货情况对供应商进行的等级划分。 追溯索赔：因供应商原因用户要求本公司赔偿的，本公司有权通过制造部采购室向供应商追溯责任及相关赔付。 4 职责 采购室负责收集供应商资料，同供应商签署协议。 技术质量部负责组织相关部门对供应商进行资质调查和评审。 总经理负责合格供应商的审批。 5 程序 5.1 采购物资的分类 5.1.1根据公司产品特点和影响产品质量、性能的重要程度分为： 一类物资为对产品质量、性能有直接重大影响的主要材料和重要的外购件。如：（视各公司情况而定） 二类物资为对产品质量、性能有较大影响的主要材料和重要的外购件。如：（视各公司情况而定） 三类物资为除一、二类物资以外的用于产品生产的辅助用料、一般外购件和生产维修用料等其他物资。如：（视各公司情况而定） 单笔采购金额在5000（含）元人民币以上的为A类物资；单笔采购金额在1000（含）～4999元人民币的为B类物资；单笔采购金额在999元人民币以下的为C类物资。 5.1.3 原则上，A、B、C类的管理控制方法对应等同于一、二、三类物资。以下如遇物资类别，一、二、三类均对应包含A、B、C类。 5.2 供应商评审流程
5.2.1 采购室根据生产需要选择合适的供应商作为候选，并要求其填写《供应商调查表》。 5.2.2采购室将《供应商调查表》交技术质量部，由技术质量部对供应商的情况进行核实并判断是否需对其进一步的评审,评审结果通知采购室。 5.2.3 一、二类物资供应商在获得技术质量部的批准后由采购室通知其送样或小批量试用。 5.2.4 一、二类物资送样或小批量试用经技术质量部检验，如合格，由技术质量部组织相关部门填写《供应商评审表》；如不合格，通知厂商重新送样。若连续三次送样不合格，取消其供应资格。 5.2.5 三类物资原则上不需送样或小批量试用，但需技术质量部及相关部门对其进行评审并填写《供应商评审表》。 5.2.6 评审完成后，技术质量部将《供应商评审表》呈总经理批准。 5.3 供应商考核流程 5.3.1 供应商通过评审且供货半年后，由技术质量部根据其供货状况和检验记录等填写《供应商考核表》。 5.3.2 对一、二类物资供应商的考核方法 产品质量占60分 产品质量分数＝进厂合格率×30+出厂合格率×30 产品交货期占30分 交货期分数＝供应商及时交付率 (按批次计算，不按件数)×30 协调性占10分 衡量厂商能否及时交货及对我公司提出的问题是否给予及时回复。 评分标准为：配合不足4分，配合稍不足5分，配合一般6分，配合较好8分，配合密切10分。 考核总分≥90分的，采购室应在订货时优先考虑； 80≤总分＜90分的厂商应按正常程序订货；总分＜80分的，应暂停供应资格，且针对相应问题要求供应商限期整改，经技术质量部评审合格后恢复其供应资格，限期未能达到改善要求的取消其供应资格。 5.3.3 对三类物资供应商评定 由采购室直接评定“优、良、中、差”四个等级。在评定“优”的供应商采购室在订货时优先考虑，在评定为“良”与“中”的供应商采购应按正常程序订货，评定“差”的供应
供应商审核大纲与要点
1供应商产能审核大纲 序号审查内容关注点具体事项备注 1合作基础考察与公司管理层沟通，了解合了解公司未来发展策略及重心 作意愿与基础 了解产品交付周期、交付批次、交付准时的等要求 2组织结构及岗位职供应商组织架构了解组织架构 责岗位职责及人员数量了解销售、研发、生产关键人员岗位说明书，依据岗位说明 书，询问关键人员对岗位的了解程度 生产管理相关制度；订单接收及评审制度 订单管理制度相关制度完整性 生产计划管理、考核制度 3 产品运输，存储制度 产线建设、设备到位情况，产线及关键设备数量，产线人员数量，班次及成品率，日生生产能力审核工装模具现有状况产量 配套设施及人员是巡视厂房设备等设施情况 否健全 4环保资质 5库存管理及二级供应 商管理情况 6应急应对措施方案环保资质 检查二级供应商稳定情况关键二级供应商清单 检查关键原材料库存情况关键原材料库存情况 应对方案的可执行性满足客户紧急交期的协调机制 2
3 序号审核内容 1、产品过程保证能力 供应商审核要点表 审核要点 1、针对供应商前期提供的设备清单进行核查，落实设备制造能力、设备数量能否保证生产需求？ 备注 ★ 1.1 1.2 1.3 生产设备管理 生产过程控制 不合格品管理 2、生产设备维护保养计划，设备日常点检维护工作情况？ 3、对设备的异常信息是否定期收集及对典型问题进行整改，并建立设备的应急计划？ 1、针对生产控制计划中控制要素是否在生产左右指导文件/检验文件上完整的列出了相关细节（部分产 品的关键特性必须符合《外购件安全特性过程控制审核》中安全特性）？ 2、操作人员是否能正确理解作业指导书的相关要求，并在日常操作过程中能与作业指导书操作步 骤对应？ 3、对于有外观或其他特殊控制要求的零件，现场是否有极限样件（合格件和缺陷件）或图片等？ 4、生产前是否有进行了首、中末三检制度，检验记录情况；过程巡检频次及样本量是否符合控制 计划相关要求？ 5、生产过程中的量具和测量设备的数量是否满足生产监控和测量活动？ 6、量具和测量设备的测量精度是否能够满足生产需求？ 1、不合格品区域化管理情况，各工序生产半成品是否有相应的物料标识，以防止半成品物料非预 期使用。 2、是否及时对不合格品进行了处理？ 3、对不合格品的返工、返修应具有正式的指导书，指导书应定义出返修方法、设备、要使用的材 科以及对返工产品的识别和控制的方法，且易于被操作人员或检验人员获取。 ★ ★