财务顾问主办人考试介绍

1、什么样的公司具有财务顾问资格：
第二章业务许可
第六条　证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：
(一)公司净资本符合中国证监会的规定;
(二)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;
(三)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;
(四)公司财务会计信息真实、准确、完整;
(五)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;
(六)财务顾问主办人不少于5人;
(七)中国证监会规定的其他条件。
第七条证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：
(一)已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格;
(二)实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元;
(三)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;
(四)公司财务会计信息真实、准确、完整;
(五)控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前一年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;
(六)具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元;
(七)有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人;
(八)中国证监会规定的其他条件。
第八条其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，除应当符合前条第(二)至(四)项及第(七)项的条件外，还应当具备下列条件：
(一)具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元;
(二)董事、高级管理人员应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有从事证券市场工作3年以上或者金融工作5年以上的经验，具备履行职责所需的经营管理能力;
(三)控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;
(四)中国证监会规定的其他条件。
资产评估机构、会计师事务所、律师事务所或者相关人员从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当另行成立专门机构。
2、什么样的人可担任财务顾问主办人：

第十条财务顾问主办人应当具备下列条件：
(一)具有证券从业资格;
(二)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;
(三)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;
(四)所任职

机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;
(五)未负有数额较大到期未清偿的债务;
(六)最近24个月无违反诚信的不良记录;
(七)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;
(八)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;
(九)中国证监会规定的其他条件。
3、什么样的人可以参见财务顾问主办人资格考试
关于这一点，笔者也很纳闷，到底报考财务顾问主办人的条件是什么呢？从头到位看了很多遍《上市公司并购重组财务顾问管理办法》也没有发现其规定。下面是保荐代表人的报名条件，做个参考吧。
注意蓝色为以前的报名条件，红色为2008年的。
各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）均可报名参加此考试。另外，根据中国证监会《公司债券发行试点办法》的精神，各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加。

本次考试由证券公司通过协会网站统一报名。从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上，且已取得证券从业资格的人员（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）均可报名参加此次考试。各证券公司应按照报名条件组织本公司员工报名参加考试。
报名方式
网上报名时间从2009年11月。各证券公司应在中国证券业协会网站申请集体报名账号后统一报名并缴费。
考试时间
2009年考试将于12月进行。
考试科目
考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。
考试题型
考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。
从中不难看出，保荐代表人的报名门槛提高了。08年的规定是必须有两年以上投资银行相关业务经历。那么财务顾问主办人报名条件是否也会与保荐代表人一样被提高呢？笔者猜测不会，因为这样才能加以区分。猜测1：保荐代表人将包含财务顾问主办人，也就是说，具有保荐代表人资格的人自动具有财务顾问主办人资格；猜测2：保荐代表人考试报名条件高于财务顾问主办人，即财务顾问主办人考试的报名条件将比保荐代表人宽松，不一定要求具有两年以上投资银行相关业务经历。因为很多投资顾问公司和财务顾问公司具有投行经历从业人员相对较少。
报名的程序和时间可能与保荐代表人类似，必须通过合规的证券公司、投资顾问公司、财务顾问公司及其他证监会认可的中介服务机构统一报名。 2008年8月证监会曾下发通知给各个券商、证券投

资顾问机构、财务顾问机构，进行案例征集，并提到具体考试另行通知。不过在2009年证券业协会公布的考试安排里，没有发现关于该考试的任何信息。

5、财务顾问主办人考试资格和申请注册财务顾问主办人的资格不是一码事

这一点和保荐代表人类似，报名考试的资格大大低于申请注册的资格。最起码，申请注册时，必须要由所聘机构的推荐才行，即即使你通过了该考试，但你所在的机构不同意给你推荐你作为他们的财务顾问主办人，你的考试成绩虽说有效，但仍然没有财务顾问主办人资格，除非你跳槽哦。
6、如何办
既然《上市公司并购重组财务顾问管理办法》已经于全年正式颁布并实施了。那么考试一定会举行的，只是时间还没有定下来而已。准备考试的人，就好好复习吧。