证券从业2017基本法律法规强化试题及答案解析

证券从业2017基本法律法规强化试题及答

案解析

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选择题(共50题.每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

A、利用未公开信息交易罪

B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪

C、欺诈发行股票、债券罪

D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

正确答案：A

【专家解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司

等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

2、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

A、定向资产管理合同

B、集合资产管理合同

C、限定性资产管理合同

D、非限定性资产管理合同

正确答案：A

【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须，将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

3、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

A、10%

B、20%

D、50%

正确答案：C

【专家解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的35%。

4、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

A、2

B、3

C、4

D、5

正确答案：D

【专家解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

5、不适用于我国《证券法》的是()。

A、A股

B、B股

D、B股和H股

正确答案：C

【专家解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

6、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。

A、《中华人民共和国企业破产法》

B、《证券发行与承销管理办法》

C、《上市公司信息披露管理办法》

D、《证券市场禁入规定》

正确答案：A

【专家解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

7、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会^申报告请撤回申报文

件，并说明原因。

A、1

B、5

C、10

D、20

正确答案：B

【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告申请撤回申报文件，并说明原因。

8、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。

A、1

B、3

C、5

D、10

正确答案：B

【专家解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

9、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。

A、7

B、10

C、15

D、20

正确答案：B

【专家解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告

10、对于采取全额包销方式销售的股票其销，售期最长不超过()日。

A、60

B、360

C、90

D、100

正确答案：C

【专家解析】我国证券法规定证券的代销、包销期最长不得超过90日。

2017中级社会工作法规和政策真题与答案解析

2017年中级社会工作法规与政策真题及答案 1、根据《民政部关于进一步加快推进民办社会工作服务机构发展的意见》，成立民办社会工作服务机构的专职工作人员中取得社会工作者职业水平证书或社会工作专业本科以上学历的应达到()以上。 A.1/3 B.1/4 C.1/5 D.1/6 正确答案:A 解析：改进登记方式。在改进登记方式方面，成立民办社会工作服务机构，除要求应当符合《民办非企业单位登记管理暂行条例》规定的条件外，还要求专职工作人员中应有1/3以上取得社会工作者职业水平证书或社会工作专业本科及以上学历，章程中应明确社会工作服务宗旨、范围和方式。故选A。 2、某市拟通过政府购买方式为失独老人开展社会工作服务，在当地只有一家社会工作服务机构符合条件。根据《民政部、财务部关于政府购买社会工作服务的指导意见》，若该市民政部门采取单一来源采购方式组织采购，则应事先向社会公示并经过同级()部门批准。 A.财政 B.审计 C.急件 D.发展改革正确答案：A 解析：购买程序，对只能从唯一服务提供机构购买的，向社会公示并经同级财政部门批准后，可以采取单一来源采购方式组织采购。 3、根据《社会救助暂行办法》，承担最低生活保障申请受理、调查审核职责的是() A.村民委员会、居民委员会

B.乡镇人民政府、街道办事处 C.县级人民政府民政部门 D.县级人民政府人力资源社会保障部门 正确答案：D 4、根据《特困人员认定办法》，下列已依法办理特困人员供养的人员中，应当及时终止供养的是() A.小华，16周岁，品学兼优，刚刚考入某市重点中学 B.小丽，19周岁，肢体残疾，刚刚到某福利企业就业 C.老王，65周岁，因盗窃罪被判缓刑2年 D.老李，70周岁，经过康复治疗恢复了生活自理能力 正确答案：A 5、张某一家享受城市居民最低生活保障待遇。张某儿子最近参加工作，民政部门终止了张某一家的低保待遇。张某认为，虽然儿子已就业，但是家庭收入仍然很低，应继续享受低保待遇。根据《城市居民最低生活保障条例》，张某依法可以() A.直接向人民法院提起行政诉讼 B.申请复查，如对复查结果不服，可越级上访 C.申请仲裁，如对仲裁裁决不服，可依法提起行政诉讼 D.申请行政复议，如对复议决定不服，可依法提起行政诉讼 正确答案：D 6、根据《城乡医疗救助基金管理办法》，城乡医疗救助基金年终结余资金可以结转下年度继续使用。基金累计结余一般应不超过（） A.当年筹集资金总额的20%

证券从业资格考试真题分享

证券从业资格考试真题分享 证券从业《基本法律法规》真题及答案(30题) 《证券市场基本法律法规》考试共100道选择题，包括50个普通单选题和50个组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。 以下是部分考试真题： 1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会 正确答案：D 2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 正确答案：B 3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

A.1-3% B.3-5% C.1-5% D.5-10% 正确答案：C 4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )违法所得罚金。 A.2;1倍以上3倍以下 B.3;2倍以上4倍以下 C.5;1倍以上5倍以下 D.5;3倍以上10倍以下 正确答案：C 5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案：C 6、基金管理人的权利不包括( )。 A.运行和管理基金资产 B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬 正确答案：B 7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 A.10日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.15日 正确答案：B 8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是( )。 A.董事任期届满，连选可以连任 B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年 C.监事任期届满，连选可以连任 D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年 正确答案：D 9、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。 A.清算人 B.股东会和股东大会 C.董事会 D.人民法院

证券市场基本法律法规易错知识点-01

1.根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。 董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务 2.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按 照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。 3.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权 益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则 4.证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影 响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①公司分配股利或者增资的计划；②公司股权结构的重大变化；③公司债务担保的重大变更；④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；⑥上市公司收购的有关方案；⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 5.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条的规定，发行人出现下列情 形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月．撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②公开发行证券上市当年即亏损；③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 6.根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满， 连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。 7.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前10日内．就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。 8.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告．在公 司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告．以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告．客观地向投资者揭示公司存在的风险9.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的．依照《证券法》第205条的规定处罚，即 没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主

证券从业资格基本法律法规考试试题及答案

1.李某是甲股份有限公司的股东之一，2014年12月3日，甲公司召开临时董事会并通过一项决议，下列 ( )情况下，李某可以在一定期限内请求人民法院撤销该决议。[2016年10月真题] 1. 此次临时董事会是由公司四分之一的监事提议召开证券从业资格基本法律法规考试试题及答案 II.董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案 III.三分之一的董事出席了会议 IV.李某认为该董事会决议对自身不利 A. I、III B. I、UI、IV C. II、III、IV D. I、IV 【答案】A 【解析】根据《公司法》的规定，股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请 求人民法院撤销。 I、III两项，代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。证券从业资格考试试题及答案 2. 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由( )决定。[2016年10月真题] I ?股东(大)会 II. 董事会 III. 监事会 IV. 审计委员会 A. I、II B. I 、 IV C. IK IV D. II、UI 【答案】A 【解析】根据《公司法》的规定，公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章 程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务 所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。 3. 甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有( )。[2016年3月真题]证券从业资格考试模拟试题 I. 双方编制资产负债表及财产清单 II. 甲公司将合并事宜于2013年12月9日通知其债权人 III. 乙公司于2014年1月13日在报纸上公告合并事宜 IV. 甲公司债权人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年〗月10日向甲公司 要求清偿 债务 A. II、III、IV B. K IK IV C. I、II、III、IV D. I、II、ni 【答案】B 【解析】根据《公司法》第一百七十三条，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产 负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。 债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债 务或者提供相应的担保。证券从业资格考试题库 4?我国《公司法》规定的公司特征包括( )。[2016年3月真题] I .依法设立 II. 在中国境内设立 III. 可以是有限责任公司 IV. 可以是全民所有制企业 A. I、IV

证券市场基本法律法规(经典)

第一章第一节证券市场的法律法规体系 一证券市场法律法规体现的主要层次 1. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 2. 由国务院制定并颁布的行政法规 3. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规性文件 4. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算等自律组织制定的行业自律规则 二证券市场各层级的法律、法规 （一）法律 现行的证券市场法律主要包括《中华人民国证券法》《中华人民国证券投资基金法》《中华人民国公司法》以及《中华人民国刑法》等。此外，《中华人民国物权法》《中华人民国反洗钱法》《中华人民国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系 （二）行政法规 与证券经营机构密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》 （三）部门规章及规性文件 具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》 （四）证券市场自律性组织及其职责 1.证券交易所对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理 2.中国证券业协会对会员单位的自律管理；从业人员的自律管理；代办股权转让系统 3.中国证券登记结算证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有 人名册登记及权益登记；证券和资金的清算交收及相关管理；受发行人的委托派发证券权益；依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务； 第二节公司法 一公司的种类 1.有限责任公司50人以下出资成立，股东以其所认缴的出资为限对公司承担有限责

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第1959篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》 职业资格考前练习 一、单选题 1.《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的( )。 A、法律 B、法规 C、部门规章 D、其他规范性文件 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第9节>股票期权业务 【答案】：D 【解析】： 考点：考查股票期权业务相关知识。 股票期权业务主要涉及的部门规章有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参 与股票期权交易试点指引》，涉及的规范性文件有《上海证券交易股票期权试点规则》等。2.未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让 或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上( ) 万元以下的罚款。 A、30 B、40 C、50 D、60 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第1章>第7节>法律责任 【答案】：D 【解析】： 考点：本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准，委托他人 或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的 股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款； 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 3.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员， 在该股票承销期内和期满后( )内，不得买卖该种股票。

A、3个月 B、6个月 C、1年 D、2年 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第1章>第4节>法律责任 【答案】：B 【解析】： 考点：本题考查《证券法》。根据《证券法》第四十五规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。 4.以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是( )。 A、对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结 B、在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取 C、受偿债券需在资产解冻后方可划转 D、为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第2章>第4节>恐怖活动资产冻结工作 【答案】：C 【解析】： 考点：本题考查恐怖活动采取冻结措施的资产范围。 5.独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )提交书面说明。 ①公司住所地中国证监会 ②独立董事常住地 ③股东(大)会 ④董事会 A、①③ B、②④ C、①④ D、②③ >>>点击展开答案与解析

2017一建法规真题及解析(完整版)

2017一级建造师考试《法律法规》真题解析 一、单项选择题 1.某施工企业与一仓储中心签订了仓储合同,合同约定:签约后一周内交付货物,届时合同生效。施工企业有权?……提取或…?提取货物,关于该仓储合同的说法,正确的是（）。 A.该仓储合同签订即生效,不以交付为要件 B.如施工企业逾期提货，其有权拒绝仓储中心加收仓储费 C.该施工企业向仓储中心交付货物时合同生效 D.如施工企业提前提货,则有权要求仓储中心减收仓储费 答案：C 解析：超纲：附生效条件合同 2.根据《招标投标法实施条例》,下列情形中,属于不同投标人之间相互串通投标情形的是()。 A.约定部分投标人放弃投标或者中标 B.投标文件相互混装 C.投标文件载明的项目经理为同一人 D.委托同一单位或个人办理投标事宜 答案：A 解析：P94~95 3、关于建筑施工企业安全生产许可证的说法,正确的是（）。 A.未取得安全生产许可证从事施工活动不会产生行政责任 B.申请补办安全生产许可证应当在公众媒体上声明原许可证作废 C.只有经过再次审查,安全生产许可证有效期才可能延期 D.施工企业是否具有安全生产许可证不影响施工许可证的核发 答案：B 解析：P221 4、甲建设单位拖欠乙施工企业工程款,乙发函催告甲还款。乙的催告行为在提起诉讼时产生的效果是（）。 A.诉讼时效的中止 B.诉讼时效的中断 C.诉讼时效的延长 D.改变法定时效期间 答案：B 解析：P345 5、关于建设工程质量保修的说法,正确的是（）。 A.不同类型的建设工程,质量保修范围不同 B.合同约定的保修期不能高于法定保修期限 C.工程的合理使用年限与施工企业的质量责任年限无关 D.建设工程保修期的起始日是工程实际竣工之日 答案：A 解析：P325

2020证券市场基本法律法规复习题及答案

2020证券市场基本法律法规复习题及答案 一、选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 [第1题]集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内，将清算结果报中国证券业协会备案。() A.5;5 B.5;15 C.15;5 D.15;15 参考答案：B [第2题]向特定对象发行证券累计超过()人的为公开发行证券。 A.100 B.200 C.300 D.400 参考答案：B [第3题]证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近()年从事保荐相关业务的人员不少于20人。 A.1 B.2 C.3

D.4 参考答案：C [第4题]通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。 A.10% B.20% C.30% D.40% 参考答案：C [第5题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是()。 A.证券登记结算机构 B.证券公司 C.证券资产托管机构 D.证券推广机构 参考答案：A [第6题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：C

[第7题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.总经理 参考答案：B [第8题]个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：B [第9题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。 A.3 B.5 C.10 D.15 参考答案：B [第10题]《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的()。

证券市场基本法律法规(部分整理)

第一章第四节基金法基金一一组合投资 一 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人（基金参与主体，简称基金当事人） 概念、权力和义务 （掌握） 1. 基金份额持有人：投资人、实际所有者，享有知情权、表决权、收益权，基金一切活动的中心。 2. 基金管理人：按照投资组合原理进行投资决策，核心作用，只能有依法设立的基金管理公司担任。 保存基金的会计账册、记录 15年 以上 3. 基金托管人（保管人）：通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任，基金持有人权益的代表。在证券投资 基金运作中承担资产保 管、交易监督、信息披露与会计核算等相应职位的当事人。基金托管人和基金管理人签 订托管协议，协议规定范围内履行职责收取报酬。_ 三基金管理人的禁止行为（熟悉） 1. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 2. 不公平地对待其管理的不同基金财产 3. 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 4. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 ；其他 四公募基金运作的方式 （了解）公募一一私募 按运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金 1. 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所 交易，但基金份额持有 人不得申请赎回的基金 2. 开放式基金是指基金规模不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的投资基金（不 能上市交易） 五 基金财产的独立性要求 （掌握） 1. 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入自有财产。 2. 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形取得的财产和收益归入基金财产。 3. 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的， 基金财产不属于 其清算财产。 4. 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销， 不同基金的债权不得相互抵销； 非因基金本身承担的债务，债权 人不得对基金财产主张强制执行；基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立 如果违反：基金管理人或托管人没有独立财产， 5万至50万罚款，没收违法所得；直接人员给予警告、暂停或 撤销从业资格，3万至30万罚款。 募集对象不同：公募为不确定对象，私募为少数特定投资者 信息披露要求不同 ：公募要求严格，私募要求低很多

证券市场基本法律法规及金融市场基础知识大纲

2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 第三节证券法 熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。 掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。 掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。 熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收

2017年二建《法规》真题与答案解析

2017年二建法规》真题及答案解析 一、单项选择题（共60题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意） 1. 行政法规之间对同一事项的新的一般规定与旧的特别规定不一致，不能确定如何适用时，由（）裁决 A. 最高人民法院 B. 国务院 C. 全国人民代表大会 D. 全国人民代表大会常务委员会 答案解析】B主要考察法的效力层级中需要有关机关裁决适用的特殊情况。P6 2. 关于建设工程代理的说法，正确的是（）。 A. 建设工程合同诉讼只能委托律师代理 B. 建设工程中的代理主要是法定代理 C. 建设工程中应由本人实施的民事法律行为，不得代理 D. 建设工程中为被代理人的利益，代理人可直接转托他人代理 答案解析】C主要考察代理的相关规定。P13 3.建设用地使用权自（）时设立。 A. 土地交付 B. 转让 C. 登记 D. 支付岀让金 答案解析】C主要考察建设用地使用权。P17 4. 甲公司是某混凝土预制构件的专利权人，乙公司未经授权制造和销售该专利甲发现后，对乙提起侵权之 诉。经查，乙共销售侵权产品800件，因乙的为，甲少销售600件。甲销售专利产品每件获利2000元。 乙销售侵权产品禾U 1000元。乙应赔偿甲（）。 A. 60万元 B. 80万元 C. 120万元 D. 160万元

答案解析】C主要考察建设工程知识产权侵权的法律责任中赔偿损失数额的确定方法。P28 5. 建设单位与乙设计单位签订设计合同，约定设计费为200万元，甲按付了定金50万元，如果乙在规定的期限内不履行设计合同 应该（）。 A. 50万元 B. 80万元 C. 90万元 D. 100万元 答案解析】C 主要考察定金的相关规定。P34 6. 某建设单位与某施工企业签订的施工合同约定开工日期为2014年5月1日。同年2月10日，该建设单位 与保险公司签订了建筑工程一切险保险合同。施工企业为保证工期，于同年4月20日将建筑材料运至工地。 后因设备原因，工程实际开工日为同年5月10 日，该建筑工程一切险保险责任的生效日期为（）。 A. 2014 年2 月10 日 B. 2014 年4 月20 日 C. 2014年5月1日 D. 2014 年5 月10 日 答案解析】B 主要考察建筑工程一切险的保险期限。P38 7. ........................................................................................................ 施工企业发生的下列事故中，可构成工程重大安全事故 A. 施工企业工程施工质量不符合标准，造成建筑物倒塌，砸死砸伤多人 B. 劳务作业人员王某在施工中不慎从楼下坠亡 C. 施工企业对裸露地面的钢筋未采取防护和警示措施，造成路上李某摔成重伤 D. 劳务作业人员张某在工地食堂下毒，致使劳务作业人员集体中毒 答案解析】A 主要考察建设工程领域常见的刑事责任的种类和承担方式。P42 8. 根据〈建筑业企业资质管理规定》，关于施工企业资质证书的说法，正确的是（）。 A. 资质许可机关未在企业资质证书有效期届满前作岀是否准予延续资质证书决定的，视为不准予延续 B. 企业发生合并、分立、重组以及改制等事项，可以直接承继原施工企业资质 C. 项目未取得施工许可证，施工企业擅自施工的，资质许可机关不予批准该施工企业的资质升级申请和增项申请 D. 资质证书有效期届满，未依法申请延续的，资质许可机关应当撤回其资质证书 答案解析】C 主要考察资质证书的申请、延续和变更。P57-58

证券市场基本法律法规真题汇编b-精品

证券市场基本法律法规真题汇编（2） 1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A期货交易所 B中国人民银行 C中国期货业协会 D中国证监会 答案：A 2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。A百分之三十 B百分之五十 C百分之四十 D百分之六十 答案：C 3、下列不属于法定公司高级管理人员的是() A上市公司董事会秘书 B财务负责人 C副经理 D高级法律顾问 答案：D 4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是() A发行数额在500万元以上的 B发行数额在300万元以上的 C发行数额在100万元以上的 D发行数额在200万元以上的 答案：A 5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。 A5 B8 C7

D6 答案：A 6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。 A20% B25% C10% D15% 答案：C 7、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票。 A3个月 B9个月 C12个月 D6个月 答案：D 8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。 A.首次发行证券并上市之日起 12 个月内累计 50%以上的资产发生重组 B.公开发行证券上市当年即亏损 C.证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符 D.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更 正确答案：B 9、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。 A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 B.做市商交易方式 C.集中竞价交易方式 D.公开的集中交易方式 正确答案：A 10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是（）。 A.分立后，原甲公司的债务由集团公司继承

2020年证券从业基本法律法规考试试题

2020年证券从业基本法律法规考试试题 第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。 Ⅰ.责令处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得，并处罚款 Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可 Ⅳ.单处罚款 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【正确答案】D 【答案解析】《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 本题1分 第2题证券交易具有()的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。

Ⅰ.交易过程的保密性 Ⅱ.交易方式的特殊性 Ⅲ.交易规则的严密性 Ⅳ.操作程序的复杂性 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 【正确答案】A 【答案解析】由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买 卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易 所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。 本题1分 第3题证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括()。 Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

证券市场基本法律法规真题(9)含答案

证券市场基本法律法规真题(9) 一、单项选择题 (以下备选项中只有一项符合题目要求) 1. 《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的______。 A.10% B.15% C.20% D.25% 答案：D [解答] 《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。 2. 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员______。 A.必须多于2人 B.不得少于2人 C.必须多于3人 D.不得少于3人

答案：D [解答] 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。 3. 下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是______。 A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的 B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的 C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的 D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的 答案：D [解答] 《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 4. 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括______。 A.申请报告 B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 C.证券业执业证书 D.工作情况说明

一般证券从业资格考试证券市场基本法律法规

一般证券从业资格考试证券市场基本法律法规集团标准化办公室：[VV986T-J682P28-JP266L8-68PNN]

第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 【考点1】证券市场法律法规体系的主要有四个层次，法律法规效力依次降低： 第一个层次——人代会或人代委员会制定并颁布的法律； 第二个层次——国务院制定并颁布的行政法规； 第三个层次——证券监管和相关部门制定的部门规章及规范性文件； 第四个层次——证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律性规则。 【考点2】证券市场各层级的主要法规 法律——《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》和《刑法》等。此外，《物权法》、《反洗钱法》和《企业破产法》等法律。 行政法规——国务院制定及发布：《证券、期货投资管理咨询暂行办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》 部门规章和规范性文件——由证监管理委员会发布：《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《期货公司监督管理条例》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》

自律性规则——协会、交易所、登记结算机构 第二节公司法【考点1】公司的种类

【考点2】公司法人财产权：公司法人财产权，是指公司法人对公司财产享有的占有、使用、收益和处分的权利。简言之，就是企业法人对其财产依法拥有的独立支配权。 注意：公司财产破产清算，偿付债务顺序是工资、税款、债权人、优先股股东、普通股股东。 公司法人财产的构成：:（1）动产、不动产－实物。（2）有形、无形财产－货币。 【考点3】关于公司经营原则的规定：合法、自主、自负盈亏、依法接受国家宏观调控、实现资产保值增值

(完整版)2017年二建《法规》真题及答案解析

2017 年二建《法规》真题及答案解析 一、单项选择题（共60题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意） 1.行政法规之间对同一事项的新的一般规定与旧的特别规定不一致，不能确定如何适用时，由（）裁决。 A.最高人民法院 B.国务院 C.全国人民代表大会 D.全国人民代表大会常务委员会 【优路答案解析】B 主要考察法的效力层级中需要有关机关裁决适用的特殊情况。P6 2.关于建设工程代理的说法，正确的是（）。 A.建设工程合同诉讼只能委托律师代理 B.建设工程中的代理主要是法定代理 C.建设工程中应由本人实施的民事法律行为，不得代理 D.建设工程中为被代理人的利益，代理人可直接转托他人代理 【优路答案解析】C 主要考察代理的相关规定。P13 3.建设用地使用权自（）时设立。 A.土地交付 B.转让 C.登记 D.支付出让金 【优路答案解析】C 主要考察建设用地使用权。P17 4.甲公司是某混凝土预制构件的专利权人，乙公司未经授权制造和销售该专利甲发现后，对乙提起侵权之 诉。经查，乙共销售侵权产品 800 件，因乙的为，甲少销售 600 件。甲销售专利产品每件获利 2000 元。 乙销售侵权产品利 1000 元。乙应赔偿甲（）。

A.60 万元 B.80 万元 C.120 万元 D.160 万元 【优路答案解析】C 主要考察建设工程知识产权侵权的法律责任中赔偿损失数额的确定方法。P28 5.建设单位与乙设计单位签订设计合同，约定设计费为 200 万元，甲按付了定金 50 万元，如果乙在规定的期限内不履行设计合同，应该（）。 A.50 万元 B.80 万元 C.90 万元 D.100 万元 【优路答案解析】C 主要考察定金的相关规定。P34 6.某建设单位与某施工企业签订的施工合同约定开工日期为 2014 年 5 月 1 日。同年2 月 10 日，该建设单位 与保险公司签订了建筑工程一切险保险合同。施工企业为保证工期，于同年 4 月 20 日将建筑材料运至工地。 后因设备原因，工程实际开工日为同年 5 月 10 日，该建筑工程一切险保险责任的生效日期为（）。 A.2014 年 2 月 10 日 B.2014 年 4 月 20 日 C.2014 年 5 月 1 日 D.2014 年 5 月 10 日 【优路答案解析】B 主要考察建筑工程一切险的保险期限。P38 7.施工企业发生的下列事故中，可构成工程重大安全事故......... A.施工企业工程施工质量不符合标准，造成建筑物倒塌，砸死砸伤多人

最新证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集含解析共12套 (10)

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格 考前练习 一、单选题 1.保荐机构应当指定( )名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。 A、1 B、2 C、3 D、5 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第2章>第5节>保荐代表人 【答案】：B 【解析】： 保荐机构应当指定2名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。考点：考查参与保荐工作的保荐代表人数量。 2.《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用( )资金进行期货交易。 A、自有 B、短期经营 C、营运 D、信贷 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第1章>第6节>期货交易的基本规则 【答案】：D 【解析】： 考点：本题考查《期货交易管理条例》第四十条的规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。 3.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司( )进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

①董事 ②监事 ③高级管理人员 ④其他信息披露义务人 A、①②④ B、①③④ C、①②③④ D、①②③ >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务 【答案】：C 【解析】： 考点：考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。 主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。 4.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。 A、50 B、100 C、150 D、200 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集 【答案】：D 【解析】： 考点：本题考查非公开募集基金。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超200人。 5.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是( )。 A、协助办理开户手续 B、提供期货交易行情信息 C、提供期货交易设施 D、代理期货公司收取期货保证金 >>>点击展开答案与解析

2017年10月自考真题：《思想道德修养与法律基础》选择题与详解

2017年10月自考真题：《思想道德修养与法律基础》选择题与答案? 一、单项选择题：本大题共25小题，每小题2分，共50分。在每小题 列出的备选项中只有一项是最符合题目要求的，请将其选出。 1.人们在实践中形成的具有实现可能性的对未来的向往和追求，是 A.信念 B.信仰 C.理想 D.空想 2.由于所处的经济和社会地位不同，不同的群体和人们会拥有不同的理想 信念。这体现的是理想信念具有的 A.阶级性 B.思想性 C.实践性 D.时作性 3.根据内容的不同，理想信念可以分为不同的类型。一个人认为自己应当 具有什么样的优秀品质，追求什么样的精神生活，成就什么样的人格形象，这属于 A.生活领域的理想信念 B.职业领域的理想信念 C.社会领域的理想信念 D.道德领域的理想信念 4.中国特色社会主义共同理想与共产主义远大理想有着内在联系。它们之 间是 A.个人理想与社会理想的关系 B.科学理想与非科学理想的关系 C.阶段性理想与最终理想的关系

D.有实现可能性的理想与纯粹主观想象的关系 5.个人理想的实现往往以社会共同理想的实现为基础条件，在很大程度上，追求理想，也是一个集体的群众的事业。这说明个人理想的实现 A.是一个顺应等待的过程 B.是一个自我奋斗的过程 C.是一个与社会理想相统一的过程 D.是一个完全遵循内心选择的过程 6.中华民族具有悠久的爱国主义优良传统。下列选项中属于中华民族爱国主义传统的是 A.维护祖国统一、促进民族团结 B.维护个人权利、促进自由发展 C.维护民主法治、促进公平正义 D.维护世界和平、促进共同发展 7.以爱国主义为核心的民族精神和以改革创新为核心的时代精神是中国精神的基本内容。时代精神与民族精神具有密切联系。下列关于二者关系的表述中，正确的是 A.时代精神是民族精神的简单延续 B.时代精神是民族精神的重要基础 C.时代精神是民族精神的时代性体现 D.时代精神是对民族精神的全面超越 8.作为中国人，在祖国还不够富裕的时候不妄自菲薄，在强国大国的压力面前不奴颜婢膝，面对金钱地位的诱惑不做丧失国格人格的事情，面对侵略者的武力威胁不屈膝投降。这是爱国主义情感中 A.民族自豪的体现 B.民族自尊的体现

证券市场基本法律法规

证券市场基本法律法规 1、第一节证券市场的法律法规体系 考点一证券市场法律法规效力层次 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。 考点二现行的证券市场法律法规 现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。 部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。 考点三证券市场自律性组织及其职责 考点一公司的种类

考点二公司的法人财产权 公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人，必须有其可控制与支配的财产，以从事经营活动。公司以其全部财产对公司的债务承担责任：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。 公司的财产一般被称为公司资产，包括：动产、不动产;货币组成的有形财产、无形财产。公司的财产与股东的个人财产相分离，这是公司财产的一个重要特征，是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志，是公司能够独立承担民事责任进而取得法人资格的基础，也是股东只以出资额为限对公司债务承担责任的依据。 考点三公司的经营原则 公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：合法经营原则;自主经营原则;自负盈亏原则;依法接受国家宏观调控的原则;实现资产保值增值的原则。 考点四公司设立的方式