2017年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2017年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近（）年实现的年均可分配利润的（）。
A.315％
B.320％
C.515％
D.520％
参考答案：B
2、当前，我国基金的主要持有者是（）。
A.机构投资者
B.证券公司
C.商业银行
D.个人投资者
参考答案：D
3、（）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出实货的同时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。
A.股指期货对冲
B.商品期货对冲
C.套期保值
D.期权对冲
参考答案：C
4、按照我国《证券投资基金法》规定，具有下列哪种情形，基金托管人职责终止（）。
A.被依法取消基金托管资格
B.被基金份额持有人大会解任
C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D.以上均满足
参考答案：D
5、根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。
A.330％
B.950％
C.1230％
D.2450％
参考答案：D
6、根据《上市公司证券发行管理办法》对公开发行可转换公司债券的公司的有关规定，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。
A.20％
B.30％
C.40％
D.50％
参考答案：C
7、混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：（）经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且（）内未向普通股股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。
A.最近1期最近6个月
B.最近1期最近12个月
C.最近2期最近6个月
D.最近2期最近12个月
参考答案：B
8、中小板块即中小企业板，是指流通盘（）的创业板块。
A.2亿元以下
B.1亿元以下
C.5000万元以下
D.3000万元以下
参考答案：B
9、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为抵押品，以一定的利率取得资金使用权的行为。在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为（）。
A.买入
B.卖出
C.先买入后卖出
D.先卖出后买人
参考答案：A
10、股票的票面价值又被称为（），即在股票票面上标明的金额。
A.价格
B.面值
C.价值
D.定价
参考答案：B
11、证券投资基金资产估值的对象是（）。
A.基金的负债
B.基金的净资本
C.基金的净资产
D.基金依法拥有的各类资产
参考答案：D
12、根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
A.12、24
B.24、36
C.36、12
D.24、12
参考答案：C
13、从债券评级初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级不应少于（）个工作日。
A.15
B.30
C.35
D.60
参考答案：A
14、如果结算参与人根据资金交收结果确认其资金交收账户内的资金足额，且划出后其资金交收账户余额（）要求，则可向中国结算公司上海、深圳分公司申请划出资金。
A.不会高于最高备付
B.不会低于最低备付
C.不会高于最高保证金
D.不会低于最低保证金
参考答案：B
15、成为各国货币政策追求的首要目标是（）。
A.物价稳定
B.充分就业
C.经济增长
D.金融稳定
参考答案：A
16、关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（）。
A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金
参考答案：D
17、商业银行柜台交易市场的债券实行（）级托管。
A.一
B.二
C.三
D.四
参考答案：B
18、证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。
A.公司股票
B.基金份额
C.企业债券
D.理财产品
参考答案：B
19、（）的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A.《公司债券发行与交易管理办法》
B.《公司债券发行试点办法》
C.《上海证券交易所公司债券上市规则》
D.《公司法》
参考答案：B
20、（）导致期货交易具有高度的杠杆作用。
A.限价制度
B.限仓制度
C.保证金制度
D.集中交易制度
参考答案：C
21、（）是最主要的利率风险。
A.基准风险
B.收益率曲线风险
C.期权风险
D.重新定价风险
参考答案：D
22、地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为（）标位，无须连续投标。
A.10个
B.20个
C.30个
D.50个
参考答案：C
23、以下（）情况，证券公司有权按约定进行强制平仓。
A.维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物
B.投资者到期未偿还融资金额或融券数量的
C.融资的卖出证券，融券的买入融券证券，客户融券卖出金额不足以买入等量融券证券的
D.达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时
参考答案：D
24、股票的转让就是（）的转让。
A.行使权
B.股东权
C.配置权
D.分配权
参考答案：B
25、可以在工作日内的任何时间办理转入转出业务的市场是（）。
A.商业银行柜台债券市场
B.银行间债券市场
C.场内市场
D.交易所交易市场
参考答案：B
26、我国《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。
A.30
B.60
C.90
D.100
参考答案：C
27、下列不符合在我国设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的是（）。
A.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施
B.符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
C.实缴货币资本8000万
D.取得基金从业资格的人员达到法定人数
参考答案：C
28、若期货交易保证金为合约金额的5％，期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产体现了金融衍生工具的（）特征。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性
参考答案：B
29、（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.金融债券
B.公司债券
C.企业债券
D.可转换债券
参考答案：A
30、（）是指通过多样化的投资来分散和降低风险。
A.风险分散
B.风险规避
C.风险转移
D.风险补偿
参考答案：A
31、公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够（），是决定股价变动方向的重要因素。
A.提高公司的股票价格
B.提高公司管理层的决策能力
C.改善公司的经营状况
D.改善公司的绩效考核
参考答案：C
32、债券成交并办理了交割手续后，最后一道程序是（）。
A.开户
B.委托
C.成交
D.过户
参考答案：D
33、（）是在现货市场买人(或卖出)实货，同时在期货市场上卖出(或买入)期货合约。
A.股指期货对冲
B.商品期货对冲
C.套期保值
D.期权对冲
参考答案：C
34、不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均（）股东姓名的股票，也称无记名股票。
A.记载
B.不记载
C.可记载也可不记载
D.以上都不对
参考答案：B
35、我国银行间债券市场短期债券评级符号的是（）。
A.A1
B.AA
C.A-1
D.A-
参考答案：C
36、投资者持有股票即意味着拥有相应股份，取得了（）。
A.股民资格
B.股权资格
C.股东资格
D.分红资格
参考答案：C
37、申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券（）年的利息。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：A
38、我国中小企业板市场设立在（），创业板市场设立在（）。
A.上海证券交易所；深圳证券交易所
B.深圳证券交易所；上海证券交易所
C.深圳证券交易所；深圳证券交易所
D.上海证券交易所；上海证券交易所
参考答案：C
39、保险公司偿付能力充足率低于（）或者预计未来两年内偿付能力充足率将低于（）的，可以申请募集次级债。
A.50％，50％
B.100％，100％
C.100％，150％
D.150％，150％
参考答案：D
40、基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托金额在（）万元人民币以上的投资者数量不受限制。
A.100
B.200
C.300
D.400
参考答案：C
41、基础资产主要是各类固定收益金融工具的期货品种是（）。
A.外汇期货
B.利率期货
C.股权类期货
D.房地产价格指数期货
参考答案：B
42、政府发行债券所筹集的资金用途不对的是（）。
A.用于协调财政资金短期周转
B.弥补财政赤字
C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目
D.支持企业发展
参考答案：D
43、根据《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金基金投资管理人应当具备的条件包括（）。
A.基金管理公司、保险资产管理公司、证券资产管理公司或者其他专业投资机构注册资本不少于3亿元人民币
B.信托公司注册资本不少于5亿元人民币
C.养老金管理公司注册资本不少于5亿元人民币
D.具有证券资产管理业务的证券公司的注册资本不少于1亿元人民币
参考答案：C
44、不属于常见的期权交易的是（）。
A.外汇
B.黄金
C.指数
D.商品期权合约
参考答案：B
45、下列关于小额报价说法不正确的是（）。
A.采取小额报价方式，如果满足交易数量和交易对手的要求，则无需经过询价过程
B.债券买卖没有交易限额和成员间授信的限制
C.小额报价发出后不能修改
D.采取小额报价要素方式的，对未成交部分不可撤销
参考答案：D
46、证券公司次级债券每期债券的机构投资者合计不得超过（）人。
A.50
B.100
C.150
D.200
参考答案：D
47、上海证券交易所与深圳证券交易所都接受的市价申报类型是（）。
A.对手方最优价格申报
B.最优5档即时成交剩余撤销申报
C.最优5档即时成交剩余转限价申报
D.全额成交或撤销申报
参考答案：B
48、证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，不包括（）。
A.投资目的
B.持仓情况
C.损益情况
D.个人家庭情况
参考答案：D
49、我国多层次资本市场架构基本形成的标志是（）。
A.全国统一的外汇市场形成
B.上海黄金交易所成立
C.全国中小企业股份转让系统经国务院批准设为全国性证券交易所
D.中共中央制定“十一五”规划
参考答案：C
50、下列关于货币市场基金分配原则，说法正确的是（）。
A.货币市场基金每周五进行分配时，不分配周六和周日的利润
B.当日申购的基金份额当日即享有基金的分配权益
C.当日赎回的基金份额自当日起不享有基金的分配权益
D.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配
参考答案：D
二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
51、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。
Ⅰ．信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告Ⅱ．发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施
Ⅲ．信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露
Ⅳ．年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
52、下列属于动态风险的是（）。
Ⅰ．汇率变动Ⅱ．税制改革
Ⅲ．能源危机Ⅳ．海难事件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
53、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，下列当事人在证券化过程中
具有重要作用的有（）。
Ⅰ．资金和资产存管机构
Ⅱ．发起人、承销人、特定目的机构或特定目的受托人
Ⅲ．信用增级机构、信用评级机构
Ⅳ．证券化产品投资者
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
54、对投资人来讲，国际债券的优势体现为（）。
Ⅰ．资信高Ⅱ．安全可靠
Ⅲ．获益丰厚Ⅳ．流动性较强
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
55、以下关于保证公司债券说法正确的是（）。
Ⅰ．是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券
Ⅱ．是担保证券的一种
Ⅲ．担保人是发行人以外的其他人，如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等
Ⅳ．保证行为常见于母子公司之间
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
56、根据《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定，期货交易过程中，交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证监会报告的情形有（）。
Ⅰ．期货交易出现涨跌停板单边无连续报价
Ⅱ．遇国家法定长假
Ⅲ．交易所认为市场风险明显变化
Ⅳ．交易所认为必要的其他情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
57、下列有关风险管理中独立性原则说法正确的是（）。
Ⅰ．风险管理的检查、评价部门应当独立于风险管理的管理和执行部门
Ⅱ．风险管理的检查、评价部门应有直接向董事会和高级管理层报告的渠道
Ⅲ．风险管理部门要与经营、支持保障部门保持相互独立，双方应在追求利润和控制风险之间求得平衡
Ⅳ．内部审计和监察部门应完全独立于业务经营、管理和支持保障部门，直接向最高决策层负责，保证风险管理的公正执行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
58、在金融市场的特点中，价格具有一致性，体现在（）。
Ⅰ．金融市场上的交易价格则完全是由市场供求关系决定的
Ⅱ．这种价格并不是货币资金当时本身的价格，而是借贷资金到期归还时的价格即利息Ⅲ．金融市场上货币资金的价格是对利润的分割
Ⅳ．在平均利润率的作用下趋于一致
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
59、按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。
Ⅰ．中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
Ⅱ．在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外
Ⅲ．上述第一和第二项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司
Ⅳ．中国证监会规定的其他评级对象
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
60、基金份额持有人大会可以对（）等重大事项做出决议并报中国证监会批准。
Ⅰ．更换基金管理人Ⅱ．出具业绩报告
Ⅲ．更换基金托管人Ⅳ．基金扩募
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
61、根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的用途有（）。
Ⅰ．证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
Ⅱ．为处置证券公司风险需要动用基金的，中国证监会根据证券公司的风险状况制定风险处置方案，基金公司制定基金使用方案，报经国务院批准后，由基金公司办理发放基金的具体事宜
Ⅲ．基金公司使用基金偿付证券公司债权人后，取得相应的受偿权，依法参与证券公司的清算
Ⅳ．普通投资者交易费用补贴
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
62、以下关于非流通国债说法正确的是（）。
Ⅰ．不允许在流通市场上交易的国债
Ⅱ．不能自由转让，可以记名，也可以不记名
Ⅲ．发行对象可以是个人或特定机构
Ⅳ．以个人为发行对象的非流通国债一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故称为储蓄债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
63、下列关于金融工具期货交易与现货交易的交易方式的说法正确的是（）。
Ⅰ．金融工具现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
Ⅱ．现货交易的成熟市场中通常允许进行保证金买入或卖空
Ⅲ．期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度
Ⅳ．期货交易的交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
64、关于企业和事业法人类机构投资者的概念，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资
Ⅱ．企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益
Ⅲ．各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场
Ⅳ．事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
65、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。
Ⅰ．证券经纪，证券投资咨询
Ⅱ．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
Ⅲ．证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理
Ⅳ．融资融券服务及其他业务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
66、有限售条件股份，是指依照法律、法规规定或按承诺具有转让限制的股份，包括因股权分置改革而暂时锁定的股份，内部职工股，（）持有的股份等。
Ⅰ．董事Ⅱ．监事
Ⅲ．股票购买者Ⅳ．高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
67、定向资产管理业务的特点有（）。
Ⅰ．证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
Ⅱ．具体投资的方向在资产管理合同中约定
Ⅲ．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
Ⅳ．可在客户的银行账户中进行开放性操作
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
68、机构投资者在金融市场中的作用有（）。
Ⅰ．机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展
Ⅱ．机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制
Ⅲ．机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行
Ⅳ．机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
69、关于社保基金，正确的有（）。
Ⅰ．通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金
Ⅱ．国家以社会保障税等形式征收的全国性基金
Ⅲ．由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金
Ⅳ．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
70、无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份。具体包括（）。
Ⅰ．境内上市手人民币普通股，即A股，含公开发行时向公司职工配售的公司职工股
Ⅱ．境内上市外资股，即B股
Ⅲ．境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股
Ⅳ．其他
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
71、下列关于金融风险说法正确的是（）。
Ⅰ．金融风险源自实体经济与虚拟经济的严重脱节
Ⅱ．虚拟经济的过度膨胀是金融风险的根源
Ⅲ．虚拟经济是一种与金融资产及债务交易相联系的经济，这种资产和债务与权益相关
Ⅳ．目前虚拟经济的日交易规模大约是实体经济日交易规模的几十倍甚至上百倍
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
72、基金管理人职责终止的情形有（）。
Ⅰ．被依法取消基金管理资格
Ⅱ．被基金份额持有人大会解任
Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅳ．基金合同约定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
73、被称为五大国际黄金市场有（）。
Ⅰ．伦敦的黄金市场
Ⅱ．苏黎世的黄金市场
Ⅲ．芝加哥的黄金市场
Ⅳ．香港的黄金市场
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
74、以下关于中央政府债券说法正确的是（）。
Ⅰ．发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具
Ⅱ．发行主体是国家，它具有最高的信用度，被公认为是最安全的投资工具，又称“金边债券”
Ⅲ．广泛地应用于抵押和担保等经济活动中
Ⅳ．是中央银行的主要交易品种
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
75、证券业从业人员的范围包括（）。
Ⅰ．证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
76、下列关于利率互换说法正确的是（）。
Ⅰ．利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，对约定的名义本金按照不同的计息方法定期交换利息的一种场外交易的金融合约。
Ⅱ．在大多数利率互换中，一方支付的利息是基于浮动利率，而另一方支付的利息是基于固定利率或浮动利率。
Ⅲ．浮动利率对固定利率的互换是标准型的互换利率，也是最普遍的利率互换
Ⅳ．一般来说，利率互换合约交换的只是不同特征的利息，而不涉及实质本金的互换，所以，将其本金称为名义本金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
77、直接投资业务的合规性要求有（）。
Ⅰ．不得对外提供担保，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
Ⅱ．建立健全风险控制制度，加强风险管理，有效控制和防范项目运作风险
Ⅲ．通过直接投资子公司网站公开披露公司名称、注册地、注册资本、业务范围、法人代表等基本情况，公司管理人员、业务人员、投资决策委员会成员的姓名、职务和兼职情况，公司建立的各项内部控制制度，以及防范与证券公司利益冲突的具体制度安排
Ⅳ．建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、项目评估报告、决策记录等资料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
78、下列关于议价市场说法正确的有（）。
Ⅰ．是指没有固定场所、相对分散的市场
Ⅱ．金融资产的定价与成交是通过私下协商或面对面讨价还价方式进行的
Ⅲ．绝大多数债券和中小企业的未上市股票都通过这种方式交易
Ⅳ．按成交和定价方式划分
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
79、证券公司申请借入或发行次级债，应提交的申请文件包括（）。
Ⅰ．关于借入或发行次级债的决议
Ⅱ．募集说明书或借入次级债务合同
Ⅲ．债权人资产信用的说明材料
Ⅳ．证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
80、从1960年至今，这一阶段的显著特点是金融市场（）。
Ⅰ．开始走向国际化和全球化
Ⅱ．明显地表现为多极化趋势
Ⅲ．资本主义国家的金融市场出现了英国、美国、瑞士三足鼎立的局面
Ⅳ．发展中国家和地区也纷纷建立起了令世人瞩目的国际金融市场
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
81、股票融资的缺点有（）。
Ⅰ．资本成本较高
Ⅱ．股票融资上市时间跨度长
Ⅲ．容易分散控制权
Ⅳ．新股东分享公司未发行新股前积累的盈余，会降低普通股的净收益，从而可能引起股价的下跌
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
82、金融衍生工具市场的功能包括（）。
Ⅰ．金融衍生产品的发展完善了现代金融市场的组织体系
Ⅱ．金融衍生产品的发展提供了抵抗金融风险的市场基础和手段
Ⅲ．金融衍生产品的发展促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高
Ⅳ．金融衍生产品交易是现代金融市场的重要内容
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
83、我国股票发行曾采用过的审批制度，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩。拟发行公司在申请公开发行股票时，要（）公司可提出上市申请，经审核、复审，由中国证监会出具批准发行的有关文件后方能发行。
Ⅰ．征得本单位领导同意
Ⅱ．征得地方政府或中央企业主管部门同意
Ⅲ．向所属证券管理部门提出发行股票的申请。
Ⅳ．经证券管理部门受理审核同意转报中国证监会核准发行额度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
84、发行可转换公司债券的上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在（）重大违法行为。
Ⅰ．违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚
Ⅱ．违反证券法律、行政法规或规章，受到刑事处罚
Ⅲ．违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚
Ⅳ．违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
85、证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。
Ⅰ．证券名称Ⅱ．买卖数量
Ⅲ．出价方式Ⅳ．价格幅度