安全风险分级管控工作责任体系

石拐区凯越露天煤矿

安全风险分级管控工作责任体系

一、总体思路

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面，从而从源头遏制重特大事故。

各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体，各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

二、安全风险分级管控工作责任体系

（一）基本原则

坚持“统一指导、标准先行、安全风险分级、全面实施管控、持续改进”的基本原则，充分发挥各科室专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任。

（二）总体要求

煤矿要建立以矿长为第一责任人的安全风险分级管控工作体系，即由主要负责人、分管负责人、职能部门、区队分级负责的风险分级管控体系，明确部门和职责，并制定相关文件。煤矿要明确安全风险

分级管控工作的管理部门，具体负责煤矿（矿井）安全风险分级管控工作的组织开展，并指导协调各职能部室和区队、班组完成分管范围内的工作。

煤矿安全风险分级管控领导机构组长由矿长担任，组长（矿长）应按照相关文件要求组织安全风险分级管控负责人和相关业务科室、区队负责人召开本年度（2018年度）煤矿安全风险辨识评估管控会议，学习贯彻有关文件精神，布置本年度（2018年度）安全风险辨识评估工作，按照“全员参与、领导负责、集中培训、职责明确、落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系建设。

煤矿安检部门、调度中心（室）要结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式，使安全风险管控行动贯穿于整个煤矿安全生产的全过程。

安全管理永远在路上，要从中不断总结经验教训，找出煤矿安全生产事故特点和发生的规律，以此为基础认真分析安全风险存在较大的生产区域和关键环节，加快推行隐患排查治理、风险分级管控双重预防机制，建立完善安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系和安全生产信息化系统，从根本上防范事故发生，构建煤矿安全生产长效机制，最终达到减少或控制事故的发生。

（三）工作目标

根据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制煤矿事故发生，保障从业人员生命和财产安

全。

（四）安全风险分级管控组织机构

1、成立风险分级管控工作领导小组

组长：郭永乐（矿长）

副组长：丰树中（总工程师）张向峰（安全副矿长）

陈明富（生产副矿长）皇储娟（机电副矿长）成员：各单位科室负责人

领导小组下设办公室，负责日常具体工作。办公室设在安检部，办公室主任由安检部部长兼任。

2、工作职责

（1）矿长

矿长是安全风险分级管控工作的第一责任人，对我矿安全风险分级管控工作负全面责任。

1）矿长每年年底组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对露天煤矿边坡、爆破、机电运输、塌陷、采空区、火区等容易造成较大以上事故的危险因素开展安全风险辨识。

2）组织编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大风险清单，并制定相应的管控措施。

3）每年年底组织召开会议，将危险辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、生产安全事故应急预案。

4）在本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组长分管负责人和业务科室开展1次针对性的专项辨识。识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；将辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。并组织召开专项辨识会议，专项辨识记录参加人员应签字，内容应明确，并应有针对性。

5）组织实施重大安全风险分级管控措施，应有具体的工作方案、人员、技术和资金保障。

6）矿长应每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

7）按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。

（2）各分管负责人

1）总体要求

①分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

②按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领

导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。

2）总工程师

①负责组织有关业务科室在新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识。重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

②新技术、新材料试验或推广应用前开展一次专项辨识，重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险。

③组织召开专项辨识会议，专项辨识记录参加人员应签字，内容应明确，并应有针对性。

④组织编制专项安全风险评估报告。

3）安全副矿长

①负责组织组织有关业务科室、生产组织单位（区队）对连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识。重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。

②组织召开专项辨识会议，专项辨识记录参加人员应签字，内容应明确，并应有针对性。

③组织编制专项安全风险评估报告。

4）生产副矿长

①负责组织有关业务科室对生产系统、生产工艺、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展1次专项辨识。重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

②组织召开专项辨识会议，专项辨识记录参加人员应签字，内容应明确，并应有针对性。

③组织编制专项安全风险评估报告。

5）机电矿长

①负责组织有关业务科室对主要设施设备等发生重大变化时，开展1次专项辨识。重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

②组织召开专项辨识会议，专项辨识记录参加人员应签字，内容应明确，并应有针对性。

③组织编制专项安全风险评估报告。

（3）职能部门

职能部门（科室）对所分管的业务时常深入现场，对现场管理经常性开展安全风险辨识评估。

（4）区队、班组及岗位人员

1）区队负责人要经常深入一线对所负责的辖区和生产区域的作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险开展安全风险辨识评估。

2）班组长负责本班作业区域的重点工序安全风险评估管理。各作业班组在组织生产、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由班组长组织对重点工序涉及的环境、设备、安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全评估。

3）岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。

3、安全风险分级管控管理部门

为保证安全风险分级管控工作有效开展并落实到实处，由安检部对此项工作具体负责。

安检部要按照文件要求具体负责安全风险分级管控工作的具体组织开展，并指导协调各职能科室和区队、班组完成各自责任区内的工作。

三、安全风险等级标准

安全风险等级标准从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。

1、重大风险：可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。

2、较大风险：可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或

损坏的。

3、一般风险：不可能造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。

4、低风险：不会造成人员伤害和系统损坏的。

四、安全风险管控措施

每次安全风险辨识评估结束后，按照安全风险等级评定标准，建立安全风险数据库、列出安全风险清单。对辨识评估出的重大风险列出重大安全风险清单上报矿长。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运转，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

1、风险分级管控

根据风险的分级情况决定管控的层次，风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。

重大风险管控由矿长直接负责，风险点由分管负责人和所在区队总体管控；较大风险由分管领导直接监管，风险点由分管业务科室和所在区队总体管控，由班组长负责责任范围内的风险管控；一般风险由分管业务科室和区队监管，风险点由班组管控或岗位管控，风险较小的也不能忽略,应及时处理。

2、风险管控措施

重大风险管控措施由矿长负责组织制定方案和实施。

较大风险由分管领导负责组织制定方案和实施。

一般风险由分管业务科室和区队或班组在现场要求岗位人员执行。

风险管控措施制定包括有技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等。

3、安全风险管控措施检查

（1）矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

（2）分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

（3）带班领导跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。

（4）各业务科室人员和区队长、班组长、安全员等安全生产管理人员现场落实一般风险管控措施落实，发现问题及时整改。

五、公告警示

重大安全风险要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。

在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限，并在人员定位系统上设置限制区域，实现作业人数超限报警。

六、附则

此方案自下发之日起执行。