保荐人真题整理

2005年保荐人真题整理

保荐人考试证券基础知识

1、计算深沪两市开盘价

2、LOF和ETF的区别（④场内场外托管）

3、深沪证券公司的存托管制（上交所实行中登[上海]统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度；深交所实行的是中登[深圳]和证券营业部分别托管的二级托管制度，又称托管券商制度，可概括为自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限）

4、国际储备包括的项目

5、经常项目的内容（黄金、提别提款权、美元……）

6、股东可检阅和复印的资料不包括（a股东大会会议记录；b董事会会议记录；c会计帐簿……）

7、证券投资基金当事人之间的关系

8、欧洲美元债券的计价和结算方式（a指数报价；b现金结算；c伦敦银行同业拆放利率[maybe]……）

9、期权（a买方只有权利没有义务、卖方相反……）[判断题]

10、看涨期权和备兑权证

11、基金公司的持股规模限制

12、非累积优先股的特征

13、同业拆借市场（a监管者；b拆借期限……；c信用拆借）

14、资产证券化（a内部增级和外部增级；b发起人同属1人；……）

15、对冲基金（a指数联动型；b卖空交易是前提；c规避风险）

16、远期交易or期货对冲or others仍无法完全规避风险是因为（a基差风险、b对冲风险……）

17、属于基础利率的有（a贴现利率；b同业拆借利率；c贷款利率……）

18、不属于金融市场系统性风险（a利率风险；b政策性风险……）

19、属于保证金的（a初始保证金；b维持保证金；c追加保证金；……）

20、100指数期货购买股票的原则

21、能使利率发生明显变化的财政和货币政策组合（积极、从紧、财政政策、货币政策四个词的排列组合）

22、经济萧条、通货紧缩应该采取的货币政策（a存款准备金率；b利率；c公开市场业务；d再贴现……）

23、利率变动对金融产品价格的影响（a利率变动对长期债券的价格影响大于短期债券……）

24、存托凭证（a可由托管银行发行或发行人发行……）

25、银行间债券市场的交易原则（a询价、撮合……）

26、股份代办转让系统（a涨跌幅5%，b所有公司每周转让3次，c不设指数）

27、中小企业板的4个独立（指数、运行、代码、监察独立，不包括选项b上施工标准独立）

28、可转债转股升水和贴水

29、零息or贴现债券的到期收益率（不考虑时间价值）

30、建立以____为核心的现代金融监控体系（a净资本、b净资产……）

31、投资者保护基金的保护范围（a证券公司被行政接管；b破产；……）

32、哪些债券发行需要评级（a定向发行公司债；b公开发行公司债；c 可转债；d短期融资券）

33、巴塞尔协议的内容（a核心资本4%；b自有资本8%）

34、哪些是巴塞尔协议规定的核心资本

35、下列哪些情况将被*ST

36、QFII可投资的品种（a B股；b A股；c可转债；d政府债券……）

37、属于财政支出经常性项目的（a经常性转移；b公共建设支出；c财政补贴）

38、关于国际债券的论述是否正确（a双币债券；b监管问题）

39、坐市商[某题的选项之一]

40、凭证式国债、记名式国债、实物国债、可挂失、可转让的排列组合

41、可转债变更转股价，可转债是否停牌（某题选项）

42、外汇（a 7月21日17时人民币兑美元的中间价位为8.11；b什么什么一揽子货币兑人民币）

43、国债招标（选项为利率、价格、期限、荷兰式、美国式排列组合）保荐人考试投行专业知识

1、实际控制人、控股股东、各中介机构的免责条款

2、合并、分立、增减注册资本、发债的担保条款

3、流转税（）

4、计算应纳税所得额（涉及成本、权益法下的投资收益）

5、计算内在价值

6、计算股价（煤炭企业那个）

7、证券经纪业务违规情况

8、证券咨询业务禁止的行为

9、超额配售权

10、融资租赁固定资产的入账价值确定及折旧

11、新证券法的上市标准

12、无形资产摊销

13、存货的减值准备计提（合同价低于成本价且低于市场价）

14、市场禁入不仅对个人还对机构（判断题）

15、证监会对违规机构和个人的检查权限（a限制人身自由；b划转银行资金；c监察并复印会计帐簿、三会记录）

16、非经常性损益

17、可资本化的利息（a项目开工前的专项借款；b短期借款；c开工后用于偿还项目借款的专项借款；……）

18、资产负债表日后调整事项（a仓库火灾；b污染河流；c诉讼……）

19、《上市条例》规定的董秘任职资格以及董秘空缺情况下的处理措施

20、新法：股东诉讼

21、某经理依据公司章程将自由财产与公司交易是否违规（判断题）

22、分公司租房，违约责任如何承担

23、新法：公司为其股东、高管担保及提供资金

24、股东大会的召开（a通知日期；b召集人……）

25、临时股东大会的召开（a召集人；b程序；c提案……）[可能有两道题，1道记忆题1道案例题]

26、股权分置改革1（a复牌当天不计入指数，第二天以第一天为基期计入指数；b……）

27、股权分置改革2（a如果需要国资委批准应该在股东大会之前公告批准文件；……）

28、受新法规定的证券品种（a股票；b可转债；c企业债……）

29、短期融资券

30、新法规定：经营经纪业务+承销业务的证券公司的注册资本要求

31、董事的任职资格（a纺织协会副会长；b……都犯罪期限不同）

32、提名独立董事的资格和独立董事的任职资格 （a持有公司少于1%的股权；b上市公司子公司的财务顾问任职）

33、律师提交法律意见书的案例题

34、IPO、再融资、可转债、恢复上市的持续督导期

35、要约收购（）；可能跟股东要求收购自己的股份在1道题

36、新法对发起人和高管股份转让的规定（a发起人在公司设立3年不得转让；b高管在离职后半年不得转让；c每年25%……）

37、新法题，有个选项连续两年亏损后半年内扭亏

38、虚假陈述的范围（a虚假记载、误导性陈述、重大遗漏、不正当披露）

39、发行人及其股东和实际控制人、各中介机构责任承担形式

40、《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》引申出来的一道题

41、提交证监会审核的文件需要哪些人签字（a、律师……；b会计师……；c保荐机构……）

42、重大信息披露（a七名董事换俩；b五名监事换俩；c总经理挂了……）

43、非货币性交易（介定5种情况是否属于非货币性交易，即将到期的国债）

44、税后利润用来资本公积金、弥补亏损、提取公益金、分配[选择题]

45、询价制询价上限不得高于下限（a 10%；b 15%；c 20%；……）

46、可转债（a尚未转股的可转债少于3000万元停止交易，提前3天公告；……）

47、内幕交易行为包括

48、内幕信息包括

49、客户资产管理业务的禁止行为

50、披露发行人控股股东及其实际控制人的经营风险（包括利润和资产负债率）的情况

51、下列哪些行为会构成IPO审核时的障碍（a商标权没有完全转移；b 营运资金由集团划拨……）

52、上报审核材料中关于税收凭证的要求

53、关于有限责任公司论述正确的（a董事长选举有章程决定；b出资比例；c优先认股权……）

54、______可提议召开临时股东大会（董监事股东……）

55、需要股东大会特别决议的事项

56、新法：董监事的任期；独立董事缺席3次撤职；国有独资公司的董

事长由董事会选举产生。某题的选项

57、发起人的责任

58、公司债券的发行条件（a发行4000万）

59、清算组的职责和组成（清算组代表公司起诉某公司）

60、外国公司及其分支机构以及其成立的有限责任公司是否能做上市公司的发起人（选择题）

61、计算投资项目的净现值

证券投资学考试试题及参考答案

证券投资学考试试题 一．名词解释（4×4`） 1．债券： 2．股票价格指数： 3．市净率： 4．趋势线： 二．填空（5×2`） 1．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征。 2．证券投资基金按组织形式划分，可分为＿＿＿和公司型基金。 3金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场。 4．8浪理论中8浪分为主浪和＿＿＿。 5．M ACD是由正负差（DIF）和＿＿＿两部分组成。 三．单选（15×2`） 1．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（） A．期货B．股权C．基金D．股票 2．股票理论价值和每股收益的比例是指（） A．市净率B．市盈率C．市销率D．收益率 3．下列情况属于多头市场的是（） A．DIF＜0 B．短期RSI＞长期RSI C．DEA＜0 D．OBOS＜0 4．证券按其性质不同，可以分为（） A.凭证证券和有价证券 B.资本证券和货券 C.商品证券和无价证券 D.虚拟证券和有券 5．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。 A．正比 B.反比 C.不相关 D.线性 6．安全性最高的有价证券是（） A.股票 B.国债 C.公司债券 D.金融债券 7．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。 A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价 8．金融期货的交易对象是（） A．金融商品B．金融商品合约 C．金融期货合约D．金融期货 9．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。 A．宏观经济环境B．制度因素C．上市公司质量D．行业大环境 10、行业分析属于一种（）。 A.微观分析 B.中观分析 C.宏观分析 D.三者兼有 11．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（） A．资产负债表B．利润表 C．现金流量表D．利润分配表 12．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（） A.锤型线 B.纺锤线 C.十字形 D.光头线 13．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（） A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价

保荐人考试复习资料

保荐人考试复习资料 第一章金融基础知识 第一节货币供求 货币需求的含义 货币需求是指社会各部门在既定的收入或财富范围内能够而且愿意以货币形式持有的数量。在理解货币需求概念时我们还要注意把握以下几点： 1、货币需求是一个存量的概念。它考察的是在特定时点和空间范围内社会各部门在其拥有的全部资产中愿意以货币形式持有的数量或份额； 2、货币需求是一种能力与愿望的统一。只有同时满足两个基本条件才能形成货币需求：一是有能力获得或持有货币，二是必须愿意以货币形式保有其资产； 3、现实中的货币需求包括对现金和存款货币的需求； 4、货币需求的职能范畴包括执行流通手段、支付手段、贮藏手段职能的货币需求 货币供给的含义 货币供给是指一个国家在某一特定时点上由家庭和厂商持有的政府和银行系统以外的货币总和。 货币供给的决定因素货币供给的数量取决于政府的货币政策。货币供给的主体是银行。是通过中央银行创造基础货币和商业银行创造存款货币创造的. 货币层次的划分 按国际货币基金组织的划分口径可以把货币供给划分为： M0 (现钞)：是指流通于银行体系以外的现钞，即居民手中的现钞和企业单位的备用金，不包括商业银行的库存现金。 M1 (狭义货币)：M0加上商业银行活期存款构成。 M2 (广义货币)：由M1加上准货币构成。准货币由银行的定期存款、储蓄存款、外币存款以及各种短期信用工具如银行承兑汇票、短期国库券等构成。 我国参照国际货币基金组织的划分口径，把货币供给层次划分如下： M0 =现金 M1 =M0 +活期存款 M2 = M1+城乡居民储蓄存款+定期存款+其他存款 货币均衡

货币均衡的实现条件：货币均衡与社会总供求平衡是一个问题的两个方面。货币均衡其标志有两个：商品市场上的物价稳定；金融市场上的利率稳定。货币均衡实现的两条件：健全的利率机制；发达的金融市场。 通货膨胀的含义 通货膨胀是在纸币流通的情况下，货币供给量超过需要量，引起纸币贬值，物价水平持续上涨的经济现象。 通货膨胀的类型按照通货膨胀的程度，可分为温和的通货膨胀、恶性的通货膨胀和快步的通货膨胀。按照通货膨胀的表现形式，可分为隐蔽的通货膨胀和公开的通货膨胀。根据通货膨胀产生的原因，西方经济学家认为可分为需求拉上型的通货膨胀、成本推动型的通货膨胀和结构型通货膨胀。 通货膨胀成因、后果及对策 成因： 1、财政赤字。中央银行向政府发放贷款弥补财政赤字，通过财政支出， 转变为商业银行存款，再过商业银行贷款，数倍扩张，即产生派生 存款，增加货币供给量。而财政支出绝大部分是非生产性支出，增 加货币供给量的同时，不能相应增加生产，因而为弥补财政赤字而 增加的货币供给量，是过多的货币。 2、信用膨胀。当信贷规模的扩大超过了生产、流通的需要，致使货币 供给量超过货币需要量时，出现通货膨胀。 3、经济发展速度。一些国家经济发展速度过快，积累率过高，建设规 模超过了生产所能承担的能力，影响市场商品供求结构，造成货币 流通与商品流通不相适应。 4、外债。一些大量举借外债的国家，在外债资金使用效率不高的情况 下，沉重的还本付息负担阻碍了这些国家经济的正常发展，经济发 展的迟滞和难以应付的还本付息负担而造成的财政赤字，必然导致 通货膨胀。 5、国外通货膨胀通过价格途径、需求途径、国际收支途径传导到国内。 通货膨胀对经济的影响 1.通货膨胀对生产的影响 通货膨胀对生产的影响主要表现在两个方面，首先，通货膨胀破坏社会再生产的正常进行。在通货膨胀期间，由于物价上涨的不平衡造成各生

(完整word版)新《证券法》知识测试题库

新《证券法》知识测试题库 1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日 2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A向不特定对象发行证券，属于公开发行 B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是： A发行保荐书 B发起人协议 C招股说明书 D 公司章程 4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B 公司预期利润率可达同期银行存款利率 C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D最近三年内财务会计文件无虚假记载 5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C最近三年连续盈利 D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A前一次公开发行的公司债券尚未募足 B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A一个月 B三个月 C五个月 D六个月 8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（） A证券代销

2019年保荐代表人胜任能力试题及答案(卷一)

2020年保荐代表人胜任能力试题及答案（卷一） 一、单项选择题(每小题0.5分，以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 以下关于持续督导期间的说法正确的有()。 A. 上市公司收购，从收购完成之日起12个月 B. 上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起1个完整会计年度 C. 持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年 D. 上海证券交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导 【答案】 D 【解析】 A项，《上市公司收购管理办法》(2016年修订)第71条规定，自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后12个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。B项，《上市公司重大资产重组管理办法》(2014年修订)第37条规定，独立财务顾问应当按照中国证监会的相关规定，对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责。持续督导的期限自本次重大资产重组实施完毕之日起，应当不少于1个会计

年度。实施本办法第13条规定的重大资产重组(借壳上市)，持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于3个会计年度。C项，沪深证券交易所都没有持续督导期间，实际控制人变化，应延长1年的相关规定。《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第11条规定，在持续督导期间，上市公司出现以下情形之一的，本所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间：①上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的;②上市公司受到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责的;③上市公司连续2年信息披露考核结果为D的;④本所认定的其他情形。持续督导时间应延长至相关违规行为已经得到纠正、重大风险已经消除时，且不少于上述情形发生当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。D项，《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》(上证公字[2009]75号)第13条第1款规定，持续督导期届满，上市公司或相关当事人存在下列事项之一的，保荐人或财务顾问应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成：①募集资金未全部使用完毕; ②可转换公司债券、可交换公司债券、分离交易的可转换公司债券的转股、换股、行权尚未完成;③上市公司或相关当事人承诺事项未完全履行;④其他尚未完结的事项。 2. 原材料账面价12万元/套，市价为10万元/套。每套原材料加工成产品要花15万元，每件成品估计的销售税费为1.2万元，产品售价30元/套，期末该原材料应计提跌价准备()万元。 A. 0

证券投资分析真题及答案

证券投资分析真题及答案(1)

证券投资分析历年真题及答案（1） 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1。一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于（）阶段的行业进行投资。 1。初创 2。成长 3。成熟 4。衰退 2。CR指标选择多空双方均衡点时，采用了（）。 1。开盘价 2。收盘价 3。中间价 4。最高价 3。基本分析的缺点主要有（）。

1。预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低 2。考虑问题的范围相对较窄 3。对市场长远的趋势不能进行有益的判断 4。预测的时间跨度太短 4。收入政策的总量目标着眼于近期的（）。 1。产业结构优化 2。经济与社会协调发展 3。宏观经济总量平衡 4。国民收入公平分配 5。目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是：（）。 1。ASFA 2。AIMR 3。EFFAS 4。FLAAF 6。属于持续整理形态的有（）。 1。菱形

2。钻石形 3。圆弧形 4。三角形 7。反映普通股获利水平的指标是（）。 1。普通股每股净收益 2。股息发放率 3。普通股获利率 4。股东权益收益率 8。大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。 1。PSY 2。ADL 3。BIAS 4。WMS% 9。心理分析流派所使用的数据具有（）的性质。 1。只使用市场外数据 2。只使用市场内数据

3。兼用市场内外数据 4。只使用现场访查数据 10。可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值（）。 1。之上 2。之上 3。相等的水平 4。都不是 11。以下哪一个不是财政政策手段？ 1。国家预算 2。税收 3。国债 4。利率 12。证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）年。 1。1 2。2

2020年保荐代表人考试真题及答案解析精选

2020年保荐代表人考试真题及答案解析精选 2011年保荐代表人考试真题及答案解析精选 单选题 第1题A公司为增值税一般纳税人，下列关于A公司相关固定资产说法正确的有() A.购买固定资产时增值税专用发票设备价款为500000元，增值税额为85000元，发生的运输费为1000元，则入账价值为501000元 B.固定资产折旧方法折旧由直线法改为年数总和法为会计估计变更 C.固定资产日常修理费用可以资本化 D.固定资产发生大修理支出50万元，并替换了其中20万元的原有设备，则应于资本化支出为50万元 参考答案：B 参考解析：A，考试时点，运输费1000元，只能按照93%计入固定资产入账价值;C，日常修理费用应费用化直接计入当期损益，一般计入管理费用，企业专设销售机构的，计入销售费用;D，应扣除被替换部分账面价值。 第2题某公司2010年自行研发无形资产，在达到预定用途之前研究阶段发生研发支出120万元，开发阶段符合资本化条件的工资支出为100万元，其他支出为140万元。2010年11月公司将该项无形资产入账，并按5年摊销。以下说法正确的有() A.2010年10月无形资产入账价值为240万元 B.2010年10月无形资产入账价值为360万元 C.2010年计入费用的金额为128万元

D.2010年计入费用的金额为12万元 参考答案：C 参考解析：题中研发费用120万元是研究阶段，应计入当期损益。无形资产的成本应该为240万，当月增加的无形资产当月摊销， 2010年摊销的期限为2个月，摊销金额为240/(5.12)*2=8万元， 摊销金额一般计入当期损益，除非其他会计准则另有规定。计入当 年计入损益的金额为120+8=128万元。 第3题下列关于无形资产说法正确的有() A.某高新技术成果使用年限无法律法规或合同规定，公司聘请专家评估的使用寿命为10年，公司按照10年予以摊销 B.使用寿命不确定的无形资产按不超过10年摊销 C.商誉按10年摊销 D.某高新技术成果使用年限无法律法规或合同规定，应将该无形资产作为使用寿命不确定的无形资产 参考答案：A 参考解析：根据规定，没有明确的合同或法律规定的无形资产，企业应当综合各方面情况，如聘请相关专家进行论证或与同行业的 情况进行比较以及企业的历史经验等，来确定无形资产为企业带来 未来经济利益的期限，如果经过这些努力确实无法合理确定无形资 产为企业带来经济利益期限，再将其作为使用寿命不确定的无形资产。 第4题甲公司按面值发行分期付息、到期一次还本的公司债券 100万张，支付发行手续费25万元，实际取得发行价款9975万元。该债券每张面值为100元，期限为5年，票面年利率为4%。则发行 债券时应付债券的初始确认金额为()万元。 A.10000 B.9975

新《证券法》考核测评试题与答案

新《证券法》考核测评试题与答案 您的姓名： [填空题] * _________________________________ 一、单项选择题（共30题，每题2分） 1. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。 [单选题] * A、2020年2月29日 B、2020年3月1日(正确答案) C、2020年3月31日 D、2020年4月1日 2. 新修订《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（）。 [单选题] * A、审批制 B、核准制 C、注册制(正确答案) D、审定制 3. 根据《证券法》的规定，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。 [单选题] * A、向不特定对象发行证券，属于公开发行 B、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案) C、向特定对象发行证券累计超过二百人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 D、发行人申请公开发行股票，应当聘请证券公司担任保荐人

4. 根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括（）。 [单选题] * A、股票、公司债券、存托凭证 B、政府债券、证券投资基金 C、资产支持证券、资产管理产品 D、证券衍生品(正确答案) 5. 根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。 [单选题] * A、责令发行人回购证券(正确答案) B、撤销发行注册决定 C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人 D、终止上市 6. 根据《证券法》的规定，以下有关证券承销的说法错误的是（）。 [单选题] * A 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司 B、证券承销业务采取代销或者包销方式 C、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 D、向不特定对象发行证券票面总值超过五千万的，需由承销团承销(正确答案) 7. 根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。 [单选题] * A、六十 B、七十(正确答案) C、八十 D、九十

证券投资试题库

证券投资 一、填空 1、反映偿债能力的指标有（）、（）、（）和（）。 答：流动比率、速动比率、利息支付倍数、应收帐款周转率； 2 、技术分析的三大假设是：市场行为涵盖一切信息，( )，历史会重演。答：价格沿趋势移动 3 、在预期市场收益率高于无风险收益率时，市场时机选择者将选择( )（高、低）b值的证券组合。 答：高 4、收益与（）是证券投资的核心问题 答：风险 5、跨期套利分为牛市套利，熊市套利和（） 答：蝶式套利 6、对公司的分析可以分为( )分析和( )分析两大部分。 答：公司素质、公司财务 7、期限分离法的具体方法有（），全长期投资和杠铃式投资三种做法。 答：全短期投资 8、风险控制可以遵循四大原则即回避风险，减少风险，留置风险和（） 答：分散风险 9、（）是进行证券投资分析的基础，在证券投资分析中发挥着重要作用。答：信息 10、债券有六个方面的基本特性影响其定价，它们是、利率提前赎回规定、( )、市场性、拖欠的可能性。 答：期限、税收待遇 11、公司资产重组包括公司扩张，（）和公司所有权和控制权转移三大方式。答：公司调整 12、计量经济模型主要有经济变量、( )以及( )三大要素。 答：参数、随机误差 13、公司基本素质分析包括公司( )分析、公司盈利能力及增长性分析和公司( )分析。 答：竞争地位、经营管理能力 14、所谓金融市场，是指货币资金融通和（）的场所和行为的总和。 答：金融资产 15、按照市场的职能不同，证券市场可以分为（）和交易市场

答：发行市场 16、证券市场的主体包括证券发行人和（） 答：证券投资人 17、（）构成证券投资最低投资收益率的基本部分。 答：纯粹利率 18、国际债券的发行方式主要有公募和（）两种 答：私募 19、股份公司的设立可以采取发起设立与（）两种 答：募集设立 20、国债的发行方式主要有公开招标方式，（）和行政分配方式三种。 答：承购包销 21、投资基金的初次发行方式分为定向发行和（）两种 答：公开发行 22、按投资目标分类基金可以分为收益型基金，平衡型基金和（）三类 答：增值型基金 23、（）是各种股份公司中最主要的一种公司形式。 答：股份有限公司 24、公司财务分析的主要依据是公司的（） 答：财务报表 25、股票指数的计算方法有三种，即相对法，综合法和（） 答：加权法 26、资产负债表反映的是公司资产与( )(包括股东权益)之间的平衡关系。答：负债 27、（）是指某商品在特定地点的现货价格与期货价格的差额。 答：蝶式套利 28、根据其与经济周期的相关性,行业可分为( )型行业, 周期型行业与( )( )型行业。 答：增长、防御 29、非系统风险主要由企业因素和（）的不确定性造成的。 答：市场因素 二、单项选择题 1、资本市场不包括以下那一种（） A 股票市场 B 债券市场 C 货币市场 D 基金市场 答：C

保荐代表人考试习题及答案

保荐代表人考试习题及答案 以下是为大家收集的保荐代表人习题，希望对大家有帮助! 一、多选题 第1题某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对下列哪些情况发表独立意见() A.风险投资 B.限售股上市流通 C.对合并范围内的子公司提供担保 D.对合并范围内的子公司提供财务资助 参考答案：A,B 参考解析：《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第二十八条保 荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见： (一)募集资金使用情况; (二)限售股份上市流通; (三)关联交易; (四)对外担保(对合并范围内的子公司提供担保除外)： (五)委托理财; (六)提供财务资助(对合并范围内的子公司提供财务资助除外); (七)风险投资、套期保值等业务： (八)本所或者保荐机构认为需要发表独立意见的其他事项。 第2题发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格() A.非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;

B.公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上： C.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更; D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组： E.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露; F.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 参考答案：A,E 参考解析：根据《保荐办法》第72条 选项A，不管是公开发行还是非公开发行证券，只要证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符，就应当采取题干所属处罚措施; 选项B，应为公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上; 选项C，应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更; 选项D，应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组; 选项F，根据《保荐办法》第71条规定，属于直接撤销相关人员的保荐代表人资格的情形之一。 第3题乙公司2008年1月1日购买三年期债券并准备持有至到期，2008年4月1日，公司因临时资金紧张，出售60%，取得价款720万元。假定4月1日该债券出售前账面余额(成本)为1000万元，不考虑其他因素的影响，则以下说法正确的是() A.乙公司2008年4月1日应确认投资收益200万 B.乙公司2008年4月1日应确认投资收益120万 C.乙公司2008年4月1日应确认资本公积200万 D.乙公司2008年4月1日应确认其他综合收益80万

西安交通大学 课程考试《证券法》作业考核试题

课程考试《证券法》作业考核试题 一、单选题（共30 道试题，共60 分。） 1. 《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A. 2006年1月1日 B. 2006年3月1 C. 2006年6月1日 D. 2006年9月1日 正确答案： 2. 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有： A. 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格 B. 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务 C. 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D. 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 正确答案： 3. 某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。 A. 2500 B. 2000 C. 1600 D. 500 正确答案： 4. 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有： A. 设立、收购或者撤销分支机构 B. 变更业务范围或者注册资本 C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D. 变更公司章程中的一般条款 正确答案： 5. 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？ A. 责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 B. 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款

C. 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任 D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 正确答案： 6. 根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？ A. 证券业协会 B. 国务院证券监督管理机构 C. 证券交易所会员大会 D. 证券交易所理事会 正确答案： 7. 对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？ A. 应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保 B. 必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收 C. 在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物 D. 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户 正确答案： 8. 以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？ A. 收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易 B. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让 C. 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约 D. 收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日 正确答案： 9. 下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是( )。 A. 甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益 B. 乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人 C. 丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户 D. 丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业 正确答案： 10. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告： A. 一个月三个月 B. 二个月四个月 C. 三个月六个月 D. 六个月十二个月 正确答案： 11. 公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是： A. 公司有重大违法行为

保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题含历年真题(债权融资——公司债券)【圣才出品】

保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题含历年真题(债权融资——公司债券)【圣才出品】 第三节公司债券 3.1 公司债券 一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求） 1．根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》（2015年修订），募集说明书引用的财务报表在其最近一期截止后的有效期为（）。[2019年6月真题] A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．12个月 【答案】C 【解析】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书（2015年修订）》第47条第2款规定，募集说明书引用的财务报表在其最近一期截止后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。财务报表应以年度末、半年度末或者季度末为截止日。 2．根据《公司债券受托管理人执业行为准则》，下列关于公开发行公司债券的受托管理人的说法，正确的是（）。[2019年6月真题] A．为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人 1 / 99 B．受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后10年 C．受托管理人应当在每年4月30日前向市场公告一年度的受托管理事务报告 D．发行人不能偿还债务时，受托管理人可以接受全部或部分债券持有人的委托、以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序 【答案】D 【解析】A项，《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条第2款规定，为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。自行销售的发行人不得担任本次债券发行的受托管理人。 B项，第30条规定，受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，包括但不限于受托协议、债券持有人会议规则、受托管理工作底稿、与增信措施有关的权利证明（如有），保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后5年。

证券投资基金试题及答案

2012证券考试《投资基金》模拟试题及答案（一） 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1.同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险( )银行储蓄。 A.大于 B.小于 C.基本接近 D.无法比较 2.以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有( )。 A.严格监管，信息保密 B.集合理财、专业管理 C.组合投资，专业管理 D.利益共享，风险共担 3.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。 A.私募基金和公募基金 B.上市基金和不上市基金 C.开放式基金和封闭式基金 D.契约型基金和公司型基金 4.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。 A.发起人、管理人和投资人 B.管理人、托管人和投资人 C.托管人、发起人和投资人 D.受益人、管理人和投资人 5.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( )。 A.基金投资人共同承担 B.基金管理人负责承担 C.基金托管人负责承担 D.基金发起人共同承担

6.以下说法中，不属于证券投资基金的作用的是( )。 A.为中小投资者拓宽了投资渠道 B.促进产业发展和经济增长 C.促进证券市场的稳定和健康发展 D.促进了金融行业的交易成本的降低 7.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。 A.信托资产 B.债务资产 C.法人资本 D.借贷资产 8.( )在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金组织 D.基金份额持有人 9.证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是( )。 A.所有者与保管者的关系 B.持有与监督的关系 C.持有与托管的关系 D.委托人与受托人的关系 10.下列投资组合的比例符合《证券投资基金运作管理办法》的有( )。 A.1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70% B.1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%

保荐代表人胜任能力考试(DOC)

保荐代表人胜任能力考试大纲(2014) 中国证券业协会 2014年10月

目录 第一章保荐业务监管 (3) 第一节资格管理 (3) 第二节主要职责 (3) 第三节工作规程 (3) 第四节执业规范 (3) 第二章财务分析 (3) 第一节会计 (3) 第二节财务分析 (5) 第三章股本融资 (6) 第一节首次公开发行股票 (6) 第二节上市公司发行新股 (7) 第三节非上市公司股份公开转让 (8) 第四章债务融资 (8) 第一节政府债券 (8) 第二节金融债券 (8) 第三节公司债券 (8) 第四节企业债券 (9) 第五节资产证券化 (10) 第五章定价销售 (10) 第一节股票估值 (10) 第二节债券估值 (10) 第三节股票发行与销售 (10) 第四节债券发行与销售 (11) 第六章财务顾问 (11)

第一节业务监管 (11) 第二节上市公司收购 (12) 第三节上市公司重大资产重组 (12) 第四节涉外并购 (11) 第五节非上市公众公司并购 (13) 第七章持续督导 (13) 第一节法人治理 (13) 第二节规范运作 (13) 第三节信守承诺 (14) 第四节持续信息披露 (14) 第五节法律责任 (15) 附件：参考书目及常用法规目录................................................................. 错误！未定义书签。

第一章保荐业务监管 第一节资格管理 掌握保荐机构和保荐代表人注册、变更登记的条件和程序；掌握维持保荐机构和保荐代表人资格的条件。 第二节主要职责 熟悉证券发行上市保荐制度的主要内容；掌握保荐机构和保荐代表人在尽职推荐期间应履行的职责；掌握保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责。 第三节工作规程 掌握保荐机构开展保荐工作需要建立的相关制度体系；熟悉开展保荐工作涉及的关联保荐、保荐机构更换、保荐代表人推荐及更换要求；掌握持续督导保荐工作的基本要求、应关注事项、应发表的独立意见、现场核查工作具体要求；熟悉与保荐义务有关文件的签字要求及保密义务。 掌握保荐机构和保荐代表人承担保荐责任时的权利；熟悉保荐业务协调工作的具体要求。 第四节执业规范 掌握保荐工作过程中相关方的法律责任；掌握违反保荐制度的法律后果、监管措施及法律责任。 第二章财务分析 第一节会计 一、基础会计理论及财务报告 掌握会计核算基本假设、会计基础及会计信息的质量要求；掌握资产、负债、所有者权益、收入、费用、利润等会计要素的确认与计量原则。 掌握财务报表的主要构成及基本内容；掌握间接法调整计算经营活动现金流量。 掌握财务报告附注的有关披露要求；掌握分部报告的内容和披露要求；掌握稀释每股收益的基本计算原则；熟悉各种情况下对稀释每股收益的影响；熟悉非经常性损益的定义。 二、会计要素的确认和计量 熟悉金融资产的定义和分类；熟悉金融资产减值损失的确认和计量；熟悉金融资产转移的确认和计量；熟悉存货的确认和计量。

2020新修订《证券法》竞赛试题及答案

2020新修订《证券法》竞赛试题及答案 一、单项选择题（共30题，每题2分） 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。 A、2020年2月29日 B、2020年3月1日(正确答案) C、2020年3月31日 D、2020年4月1日 根据《证券法》的规定，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。 A、十五日 B、三十日 C、三个月 D、六个月(正确答案) 根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。 A、六十 B、七十(正确答案) C、八十

D、九十 根据《证券法》的规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 A、集合竞价方式 B、连续竞价方式 C、集中交易方式(正确答案) D、做市商方式 根据《证券法》的规定，关于证券监督管理机构的工作人员持有股票或其他具有股权性质的证券的相关规定，下列说法正确的是（）。 A、可以以他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券 B、不能收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券(正确答案) C、可以以化名持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券 D、可以直接持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。 A、三个月、三个月

《证券投资学》题库试题及答案

《证券投资学》习题 导论 一、判断题 1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。 答案：非 2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持 有期内获得与其所承担的风险相称的收益。 答案：是 3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式 存在，从融资者的角度看，是间接融资。 答案：是 二、单项选择题 1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案：C 2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。 A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确 答案：B 3、直接投融资的中介机构是______。 A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 答案：D 三、多项选择题 1、投资的特点有_______。 A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性 C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性 答案：ABCD 2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。 A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B 使储蓄转化为投资 C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配置 答案：ABCD 3、间接投资的优点有______。 A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风险 答案：ABCD 证券投资要素 一、判断题 1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案：是 2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案：是 3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 答案：是 4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。 答案：是 5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。 答案：非 6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。 答案：非 7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案：是 8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。

2018年12月份保荐代表人考试知识点总结

1、持续督导的期间自证券上市之日算起，不是自发行之日算起。 2、发审会普通程序适合于公开发行股票和公开发行可转债；特别程序适用于非公开发行股票以及上市公司发行优先股（公开和非公开），特别程序不设暂缓表决。 3、发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40% 4、创业板公开发行：最近一期末资产负债率高于45%，以单体报表为准 5、通常情况下，可转债的转股价格的定价基准日是募集说明书公告日，当转股价格向下修正时，新的定价基准日是股东大会召开日。 6、最近一期末经审计的净资产不低于15亿元的公司发行可转债可以不提供担保。 7、债券持有人会议召开的情形：可转债为4种，普通公司债为9种且完全包括可转债的4种。 8、优先股股东需要参加的一种情形：一次或累计减少公司注册资本超过10% 9、发行公司债和优先股不需要编制前次募集资金使用情况报告 10、募集资金投资项目的累计实现的收益率低于承诺的累计收益20%（含20%）以上的，应详细说明差异原因。3年 11、上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%的，证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%的除外 12、持有优先股的数量占发行优先股的20%时，应于发生之日起2个交易日向交易所报告，此后每增加或者减少10%时，应自事实发生之日起2个交易日内履行披露义务。 13、优先股上市条件：已经经证监会核准发行；上交所规定募集金额不少于2.5亿元，深交所规定不少于5000万元 14、挂牌公司公开转让的普通机构投资者：实收资本或实收股本总额500万元以上的法人

西安交通大学19年3月课程考试《证券法》作业考核试题辅导资料

西安交通大学19年3月课程考试《证券法》作业考核试题 1、B 2、B 3、A 4、D 5、C 一、单选题共30题，60分 1、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。 A交易所股东大会 B交易所理事会 C交易所董事会 D交易所会员大会 正确答案是：B 2、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 ( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A一个月 B三个月 C五个月 D六个月 正确答案是：B 3、从我国目前的证券经纪业务内容来看________. A股票的柜台交易逐渐增加 B债券交易主要形式是柜台代理买卖 C我国没有股票的柜台交易 D我国没出有任何证券的柜台交易 正确答案是：A 4、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？ A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形 B应及时公告 C应报国务院证券监督管理机构备案 D应报国务院证券监督管理机构批准 正确答案是：D 5、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年 A五年 B十年 C二十年 D二十五年 正确答案是：C 6、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中

期报告和年度报告，并予公告： A一个月三个月 B二个月四个月 C三个月六个月 D六个月十二个月 正确答案是：B 7、证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有： A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务 C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 正确答案是：B 8、（）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 A发行人 B上市公司 C上市公司的董事、监事、高级管理人员 D发行人、上市公司 正确答案是：D 9、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由_______向公司登记机关申请设立登记。 A全体股东指定的代表 B董事会 C发起人 D董事长 正确答案是：B 10、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A向不特定对象发行证券，属于公开发行 B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 正确答案是：C 11、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。 A五十 B六十 C七十 D八十 正确答案是：C