尽职调查所需资料目录(中英对照)
尽职调查所需资料日录（L}J英对照）
Table of Contents for Due Diligence
A．公司法定成立文件(Incorporation Documents of the Company)
1．公司历史背景的解释（包括任何股东变更、资产抛售、公司分立等）
Explanation on the historical background of the Company (including e.g. whether
there were any change of shareholders, major disposal of assets or spin-oft the
company)
2．公刊设立的完整文件，包括可行性报告、向审批机构递交的中请、审批机构的批复、行业主管部门的前置审批／许可、项日核准以及其他政府机构出具的批准或鸶记文件Complete set of incorporation documents of the Company, including feasibility study
report, applications submitted to and official replies from the relevant examination and approval authorities, preliminary examination and approval from competent authority
for relevant industry, project approval and approvals or registration certificates issued
by other governmental authorities
3。政府机构就外商投资鼓励类项日出具的确认书（如有）
Confirmation letter issued by governmental authorities for encouraged
foreign-invested project(if any)
4．股东协议（或合资合同）及其修改文件
Shareholder's agreement (or joint venture contract), including any amendment.
5．章程、其修改文件及相关的董事会和／或股东会决议
Articles of association including any amendment, and relevant resolutions passed by
the board of directors and/or shareholdrs' meeting of the Company
6。原审批构就股东协议（或合资合同）、章程、营业执照及其他批准证书的修改或变更
所出具的批复以及相关髓记文件
Approvals of any amendment or modification to shareholdr's agreement (or joint
venture contract), articles of association, business license and other approval
certificates from the original examination and approval authorities, together with
registration certificates relevant thereto
7．最新的营业执照及年检证明
Most recent business license together with all annual inspection certificates
8．除营业执照外，经营日前公司业务所需的所有有效的许可证书或批准文件及年榆证明Apart from the business license, all valid permits, approvals required for th operation
of Company's current business and all relevant annual inspection certificates
9．所有注册脊记文件，包括外i1：畿记证、外贸经营权证明、海关畿记证明、税务畿记证明、财政登记证明、组织机构登记证明、统计登记证明等
All registration certificates, including foreign exchange registration certificate, foreign
trade right registration certificate, customs registration certificate, tax registration
certificate, financial registration certificate, organization identity code certificate,
statistics registration certificate, etc.
10.公司注册地址的细节，如果注册地址与其主要经营场所不同，则还应提供主要经营
场所的细节
Details of the Company's registered address, if different from the principal place of
business, please also provide details of the principal place of business
B。公司资本结构( Capital Structure)
1．会计师事务所就股东出资情况出具的验资报告
Capital verification reports issued by an accounting firm regarding the capita
contribution of the Shareholders
2．资产评估机构就股东实物投资出具的评估报告，以及国有资产管理部门对评估报告的确认义件（如适用）
Asset valuation reports on shareholders' capital contribution in kind issued by a
competent asset valuation institution, and ratification thereof issued by the
state-owned assets administration authorities(if applicable)
3．公司结构变动（如增资、股权转让、合并、分立等）的完整文件，包括相关合同、董事会决议、股东会决议、向审批机构递交的中请及审批机构的回复等
Complete set of documents for any change of the Company's structure (e.g. capital increase, equity transfer, merger, division or split, etc.), including all relevant contracts,
board resolutions, resolutions of shareholders' meeting, applications submitted to and approvals obtained from the relevant examination and approval authorities for such change, etc.
4。会股东转让公司股权的有关转让协议、向其他股东发出的转让通知、其他股东的同意书
Agreement relating to any previous transfer of equity interest in the Company, transfer notices issued to the remaining shareholders by the transferring shareholder, and the remaining shareholders' consent letter on the transfer
5。股东名册及公司向股东出具的出资证明书
The Company's register of shareholders and capital contribution certificates issued to
the shareholders by the Company
6．公司股东信息，包括其名称、地址、联系方式（电话及传真）及持股比例Information of all shareholders of the Company, including their full names, addresses, contacts (telephone and fax number) and their respective shareholding ratio in the
Company
7．公司控制实体（或实际控制人）的名称、营业执照或其他注册登记文件（或身份证明义件）
Name, business license or other registration certificates (or identity certificate) of the controlling entity (or actual controller) of the Company
8．公司与股东或控制实体（或实际控制人）在过去两年中签订的全部协议及其他相关文件
All agreements entered into between the Company and shareholders or the controllingentit}r (or the actual controller) over the last two years, and other
documents relevant thereto
9。公司建立的任何分公司、办事处或其他经济组织的清单、注册文件及主管经理人员的名称与完整的地址
Lists and registration documents of any branch, liaison office, or other business organization established by the Company, including full names and complete
addresses of the managers in charge thereof
10.公司与其子公司签订的全部协议（如管理合同、控制协议、利润及损失转移协议等）及其他相关义件
All agreements between the Company and its subsidiaries (e.g. management contract,
control agreement, profit and loss transfer agreement, etc.) and other documents
relevant thereto
11.关于同公司或其子公司有关的兼并、合并、雨组或贫立的合同或意向声明Contracts, statements of intent regarding merger, consolidation, restructuring or
division relating to the Company or any of its subsidiaries
12.公司持有股权的实体的清单及各实体的营业执照、公司在各实体中的持股比例的说
明及证明持股比例的文件（如验资报告或工商畿汜文件）、与公司股权投资相关的政府批准或登记文件
A list of entities in which the Company has an equity interest, business licenses of
such entities, explanations and documents (e.g. capital verification reports or
registration certificates files with the competent Administration for Industry and
Commerce
C．公司管理及内部控制(Management and Control of the Company)
1．所有经理、董事、监事的清单、任命书及相关信息，包括姓名、住址、职位、任期和其同公刮交易的细节
Lists of all managers, directors and supervisors, their appointment letters and other
relevant information including their full names, addresses, positions, duration of appointment and details of transactions with the Company
2．过去两年中股东、管理层、董事会、监事会的决议和会议记录（列明出席人士）Resolutions and minutes of shareholders' meetings, management meetings, board
meetings and supervisory board meetings (citing persons present) during the past two
years
3．特别授权委托书的持有人、全权授权委托书的持有人、～般代理人的清单，以及所有相关授权委托书
Lists of holders of special power of attorney and unlimited power of attorney, lists of
general agents, and power of attorney relevant thereto
4．顾问人士的清单，包括在过去两年中雇请的律师、财务顾问、税务顾问、商业顾问A list of consultants, including legal advisors, financial advisors, tax advisors and
business consultants engaged over the last two years
D．资产(Assets)
1．小动产资产( Real Properties)
1.1公司拥有所有权的小动产(Real Properties Owned by the Company)
a)所有公司土地和房屋的清单及细节
Lists and details of allland and premises owned by the Company
b)土地使用权证
Land use right certificates
c)房屋所有权证
Premise ownership certificates
d)士地使用权出让或转让合同和已支付土地出让金和土地使用费的证明
Land use right grant or transfer contracts, and documents evidencing th payment of assignment fee and land use fee
e)其他为土地使用权与政府或任何第三方达成的协议或相关政府批复，如与规划、租赁、征用、补偿、补贴等相关的文件
Other agreement entered into by the Company with relevant government or any third
party for the purpose of obtaining the land use right and relevant approvals from government authorities, such as documents relating to allocation, leasing,
confiscation, compensation, subsidy, etc.
f)通过招标、拍卖、挂牌等方式获得土地的相关文件
Relevant documents on obtaining the land by means of invitation to bid, auction,
public bidding and so on
g)相关土地和建设工程的批准文件（包括但小限于：建设用地规划正、建设工程规划
许可证、建设工程施工许可证）及竣工验收证明
Relevant approvals on lands and construction projects (including but not limited to:
land planning permits, planning permits for construction project, execution permit),
and inspection and acceptance on completion certificate
h)土地“红线图”与“四全”描述
‘Red Line Map' of the land and description of 'Four Boundaries'
i)土地公司在建工程、土地、房屋等不动产抵押或其他权利负担的相关合同及登’庀描述Relevant contracts of mortgage and other encumbrances on such real properties as
the project under construction, land, promises, etc. and any proof of registration
thereof
j)不动产被查封、冻结的相关文件
Relevant documents regarding the seal up and freeze status of the real property
k)向他人出租公司小动产的租赁合同及租赁登记证
Agreements on leasing the Company's real properties to the other party, and relevant
lease registration certificates
I)其他人对公司4i动产的权益的说明（如有）
Specification of other parties' interests in the Company's real properties(if any)
m)建设合同及未迟延支付相关款项的确认
Construction contracts, and confirmation as to the timely payment of relevant amount
n)虏屋转让或销售合同
Premises transfer contracts or sales contracts
1.2公司租赁的小动产(Real Properties Leased to the Company)
a)所有租用的土地和房屋的清单及细节
Lists and details of allland and premises leased to the Company
b1租赁、预租合同
Lease contracts and pre-lease contracts
c)租赁髓记证
Lease registration certificates
d)租用房产的土地使用权证
Land use right certificate of the real property under lease
e1租用房产的房屋所有权证
Premise ownership certificate of the real property under lease
f)公司租赁的小动产的抵押、冻结等情况
Information in respect of status as mortgage, freeze, etc. on the real property leased
to the Company
1.3其他彳i动产( Other Real Properties)
a)公司所使用或占有的其他彳i动产的清单及细节（包括公刊对此等小动产上的权益及使用细节）以及相关的产权文件、规划许可、施工许可、租赁协议、占用许可及其相关文件
Lists and details of other real properties used or occupied by the Company (including
details of the Company's interests in any such real property and status of the use of
such real property), and relevant title documents, planning permits, construction
permits, lease agreements, occupation permits and other documents relevant thereto
b)公司享有其权益但未山其使用或占有的任何彳i动产的清单及细节，包括对于此等彳i 动产的用途及其占有人的说明
Lists and details of any real properties, in which the Company has an interest, but is
not used or occupied by the Company, including a representation on the usage and
the occupier of such real property
2。动产资产( Movable Assets)
2.1公刊所有动产的清单（包括机器设备、车船及价值在人民币三千元以上的办公设备）及标明所有权关系的文件（如有），包括合同、发票和报关单据
Lists of all movable assets of the Company (including machinery, equipment, vehicles
and any office equipment with a value of more than CNY3,000), and relevant title documents(if any), including contracts, invoices, and customs declaration documents
2.2公司租用（包括融资租赁）或jF在使用的他人的动产的清单及细节
Lists and details of movable assets of other parties, which are leased to (including
by financing lease) or used by the Company
2.3证在使用的计算机软件的清单及购买和／或受许可使用上述软件
A list of all computer software being used, and relevant documents evidencing the
purchase by and/or license to the Company of such software
2.4公司其他资产的清单，如存货（包括原材料、半成品和成品）
A list of other assets of the Company, such as the inventory (including raw material,
semi-finished products and finished products)
2.5动产的质押、抵押、留置或其他权利负担的情况及相关文件
Information of pledge, mortgage, lien and other encumbrances over movable assets,
together with relevant documents
2.6在海关监管期内的资产清单及日前的使周状况
A list of assets under the supervision and control of the customs authorities,
accompanied by details of current status of use of such assets
2.7动产被查封、冻结等状况
Seal up, freeze status over the movable assets
2.8向他人出租的动产的清单及相关合同或其他文件
A list of movable assets leased to others, accompanied by relevant contracts
3．公司债权(Debts owed to the Company)
3.1未在账册内反应的公司拥有的债权情况，包括现任和前任公司董事、经理、股东所欠钱款，并附欠期超过三个月的所有债务人的清单
Details of all debts owed to the Company not having been disclosed in the accounts, including any debt of any current or former director, manager or shareholder of the Company owed to the Company, accompanied by a list of all debtors who has an
overdue debt for more than three months
3.2未在账册内反映但按照中国会计准则应记录的公刊坏账的具体内容
Details of any bad debts not having been disclosed in the accounts, which however
shall be recorded in accordance with PRC Accounting Policies
3.3金司就其债权获得的任何担保、履约保证或其他类似文件
Any security, performance guarantee or other similar arrangement for securing the
debts owed by the Company
4．其他( Miscellaneous)
4.1国有资产髓记证、评估报告、资产评估备案表以及国有资产转让完成的证明文件（如交割单）
State-owned assets registration certificates, valuation reports, assets valuation filing
form and documents evidencing the completion of transfer of state-owned assets (e.g. transaction closing receipt)
4.2任何对外投资的相关文件，如委托理蚶、信托、股票、债券、金融衍生工具等投资Any documents regarding external investment, such as authorized wealth
management, trust, stock, bond, financial derivative instrument and other investment
E．负债(lndebtedness)
1．未在账册中反映的所有公司所欠债务（包括集团内债务）的细节，包括对公司任何董事、经理或股东的欠款
Details of all debts owed by the Company (including inter-group debts) not having
been disclosed in the accounts, including any indebtedness owed to any director,
manager or shareholder of the Company
2．通过非正常商业途径有公司成员所造成或协定的负债的细节
Details of any debt caused or agreed by any member of the Company, which is
otherwise the in the ordinary course of business
3．公司开设账户的所有的银行名称和账号（国内和国外）
Names of all banks (domestic and overseas) at which the Company has an account,
andalist of all relevant account numbers
4．同银行或其他机构商定的关于公刊的所有融资安排的细节，包括所有银行贷款、透支和公司可用的其他信用额度，及任何担保条款的细节，请特别提供以下文件：
Details of all financing arrangements agreed by the Company with banks or other institutions, including all bank loans, overdrafts and other credit facilities available to
the Company, together with details of any security terms. Please provide the following documents in particular:
4.1育担保／抵押或无担保／抵押的人民币贷款文件
Documentation for CNY loans with or without a guarantee/ mortgage
4.2有担保／抵押或无担保／抵押的外i1：贷款文件
Documentation for foreign currency loans with or without a guarantee/ mortgage
4.3国家外i1：管理局及其他政府部门签发的对于每一项贷款的批准义件及静记证明Approval and relevant registration certificates for each loan issued by the State Administration of Foreign Exchange and other government authorities
4.4其他信用安排文件（例如授信合同）
Other credit arrangement documents (e.g. Credit Contract)
4.5内部融资／集团贷款文件
Internal financing/group loan documents
4.6偾券或其他类似安排的文件
Bonds or other documents with similar arrangement
4.7任何其他贷款或商业信用文件
Any other loan documents or trade credit documents
4.8按照贷款凭证管理规定签发的贷款凭证
Loan Certificate issued subject to loan certificate administration rules
4.9银行保函、进出口押i1：合同及与银行签订的类似合同
Bank's letter of guarantee, inward/outward documentary credit bills, and other similar contracts entered into with banks
4.10与银行或其他金融机构的任何信用销售安排
Any sales agreement with special credit support executed with banks or financia
institutions
5．对公刊有重大影响的票据等短期融资
Shorl-term financing such as negotiable instruments, which have a significant impact
on the Company
6．除了第4段提及的银行信用外，向公司给予了超过或达到人民币一万元的贷款或信用便利的债权人的清单，注明还款条件和期间（包括欠款金额、利率、还款l I期）并附所有贷款协议、欠款凭证或其他创设此等负债的文件
Other than the bank's credit stated in article 4 above,a list of creditors who provide
the Company with a loan or credit with an amount of over CNY10,000, indicating the conditions and term of repayment (including outstanding amount, interest rate and repayment date), accompanied by all loan agreements, evidence documents of such
debt or other documents creating such debt
7。对于向公刊提供的任何信贷安排，请提供以下内容：
Please provide following documents relating to any loan facitility made available to the Company:
7.1确认未发生与此等信贷相关的违约
Confirmation that there is no default relating to such facilities
7.2所有与签订所有贷款和其他安排协议有关所必须的同意和批准
All approvals and permits necessary for the execution and performance of all loan
facility agreements
7.3所有此等信贷安排协议下所未偿付的本金金额，其下的预估应付利息，及还款II期列表
Total outstanding principal amount under such loan facility agreement, the predicted
amount of payable interests, and a schedule of repayment
8。公刊为自身或第三方债务向债权人提供的所有担保、履约保证或公到的其他或有负债的细节及相关文件
Details of all securities or performance guarantees that the Company made to the
creditors for its own debt of any third party or all contingent liabilities of the Company, together with the relevant documents
9．他人为公刊所负的债务向债权人提供的所有担保、履约保证或其他类似安排的细节及相关文件
Details of all securities, performance guarantees or other similar documents granted
by third parties to creditors for the debt of the Company, together with the relevant
Documents
F．账册(Accounts)
1．公刊审计师的名称和地址，公刊及其子公刊最近两个财务年度的的审计报告、财务报表及相关董事会决议或报告
Names and addresses of the Company's auditors, audit reports and financial
statements of the Company and its subsidiaries together with the relevant resolutions
or reports of the Board of Directors during the last two fiscal years
G．同关联方的交易(Transactions with Affiliates)
1．公刊与关联方签订的合同
Contracts entered into by the Company with its affiliates
2．公刊向关联方提供的，或关联方向公司提供的贷款或担保细节
Details of any loan provided or any security granted by the Company to its affiliates or
vice versa
3．公刊与关联方在过去两年中的所有资产或小动产转让的细节
Details of all assets or real properties transferred within the last two years between
the Company and its affiliates
(茌本G部分中，“关联方”应包括但小限于：(a)持有公刊5%以上股权的实体或个人；
(b)与公司受共同母公司控制的实体；(C)公司的实际控制人；(d)公司的董事与高级管理人员：(e)上述人士担任职务或持有股权的公司；以及(f)上述人士的配偶、父母、兄弟或子女）
(Under this article G, 'Aftiliates' shall include but not limited to: (a) an entity or person holding more than 5% of the total equity interest of the Company; (b) an entity under
the control of the same parent company as that of the Company; (c) an actual
controller of the Company; (d)directors and senior management personnel of the Company; (e)a company in which the said personnel holds a position or has an
equity interest; and(f)any spouse, parent, brother or child of the said persons)
H，代理协议(Agency Agreements)
1．公刊签订的所有代理协议，无论公司作为委托人或代理人
All agency agreements executed by the Company, whether the Company as a
principal or an agent
2.-份标明所有代理协议失效II期，注明公司有权选择续展的协议或管理层认为1i应当续展的协议的清单
A list specifying the expiry date of all agency agreements, indicating the agreements
that the Company has the right, at its own discretion, to renew or the agreements that
the management department of the Company deems inappropriate to renew
3．公司同其任何委托人根据代理协议产生的未解决纠纷的细节
Details of any unsettled dispute arising from or in relation to the agency agreements executed between the Company and any of its principals
4．任何山委托人发出的表明其终止代理协议或变更任何此等代理协议条款的通知或意向，任何委托人对公司控股发生变化后可能产生的反应的描述
Details of any notice or intention issued by the principal to terminate the agency agreements or var3r the terms of any of these agency agreements.A statement
showing the conceivable reaction of any principal to achange of control of the
Company
5．修改任何代理协议的所有函件和其他任何文件、或据其任何一方放弃其在代理协议下的任何权利的函件和／或其他文件
All correspondence and any other documents amending the nterms of any agency agreement, or correspondence and/or other documents according to which either
party waives any of its rights under such agreement
I。业务经营( Business Operations)
1．公刊加入的任何商业组织的细节，及公司被要求或被希望或实际遵守的任何组织的规则或守则的细节
Details of any commercial association of which the Company is a member, details of
the rule or code of conduct of such association that the Company is required to or
expected to comply or has already complied
2．在过去两年内占公司年收入5%以上的所有客户和委托人的清单
A list of all customers and principals accounting individually for more than 5% of the Company's annual turnover over the last two years
3。在过去两年内公司年采购额5%以上的所有供应商的清单
A list of all suppliers accounting individually for more than 5% of the Company's
annual amount of sourcing over the last two years
4．超过人民币一万元的公司签订的所有投资合同或理财合同及相关文件
All investment contracts or fund management contracts with an amount of more than
CNY10,000 executed by the Company and relevant documents
5．适用于公刊产品或服务的国家标准、行业标准、地方标准及其它使用的标准National standards, industrial standards, local standards and other standards
applicable to product or service provided by the Company
J．合同( Contracts)
1．公刊使用的格式合同或标准条款
Standard contract or standard terms used by the Company
2．所有期限超过一年的有效合同
All valid contracts with a term of more than one year
3．与i项第2款所述客户签订的合同
Contracts entered into with the customers stated in article i.2
4．与i项第3款所述供应商签订的合同
Contracts entered into with the suppliers stated in article i.3
5．公刊的租用、出租、租赁购买、赊购或分期付款合同
Any rental, lease, hire purchase, credit sale or installment contract relating to the
Company
6．最近一个财务年度的所有相关公用设施合同（包括能源、供水、电信）
All relevant contract on public facilities for the most recent fiscal year (including energy, water-supply, telecommunications)
7。供应商保留所有权的采购合同及合同金额为人民币十万元以上的采购合同Purchase contracts of which the supplier reserves the ownership and purchase
contracts of which the contract price is over CNY100,000
7．供应商保留所有权的采购合同及合同金额为人民币十万元以上的采购合同Purchase contracts of which the supplier reserves the ownership and purchase
contracts of which the contract price is over CNY100,000
8.brh包合同、加T合同、授权生产合同、OEM合同、特许经营合同及运输合同Outsourcing contracts, processing contracts, authorized manufacturing contracts,
OEM contracts of franchising contracts and transportation contracts
9．倮密与小竞争协议
Non-disclosure agreements and non-competition agreements
10.公司须负连带责任或含有严苛条款的合同
Contracts under which the Company has joint and several liabilities or contracts
containing terms onerous to the Company
11.其他对公司的业务或资产有重大影响的合同
Other contracts that may have a significant impact on the operation or assets of the Company
K．知I识产权(Intellectual Property Rights)
1．所有专利、专利中请、商标、商标申请、服务标记、专有设计、版权或公司拥有或公司使用的其他知识产权的清单，及所有相关注册和许可（包括计算机软件使用许可）或使用协议
A list of all patents, patent applications, trade marks, trade mark applications, service marks, proprietary designs, copyrights or other intellectual property rights owned or
used by the Company, and all relevant registration certificates and licenses (including computersoftware license) or user agreements
2．所有与知识产权的开发、转让、许可使用、咨询、服务、质押相关的合同以及相关的批准、备案或蹙记文件
All contracts relating to the development, transfer, licensing, consulting, service,
pledge, etc. of the intellectual property rights and all relevant approvals, record filing
or registration documents
3。公刊使用的除其注册的企业名称之外所有商号的细节
Details of all trade names used by the Company other than its registered company
name
4．公司保护商业秘密的措施及相关文件
Measures taken by the Company to protect its trade secrets together with relevant documents
5．公司所失¨的对于所有矢¨识产权的侵权的描述，及对此等侵权采取的所有措施Description of all infringements of intellectual property rights that the Company is
aware of, and all actions taken against such infringements
L．环境保护( Environmental Protection)
1．建筑项日环堍影响报告书（表）、环境影响畿记表审批文件
Documents relating to examination and approval of environmental impact report (form)
of the construction project and environmental impact registration form
2．建设项日竣工环境保护“三同时”验收的相关文件
Documents relating to examination and acceptance of the compliance of any
completed construction project with the 'Three Simultaneous Requirements' (that
facilities for environmental protection and control of pollution at a construction project
shall be designed, constructed and put into operation simultaneously with the
principal part of the project)
3．“三废”（废水、废气和废渣）的处理，排放所需的同意、批准、许可或赦免，包括
但彳i限于排放许可或登记证
All necessar}r consents, approvals or licenses for disposal or emission of 'three
wastes' (i.e. waste water, waste gas and waste residues) or relevant waivers,
including but not limited to effluent discharge permit or registration certificate
如公司未取得所需的同意、批准、许可或赦免，请说明原因
Please state the reasons for the Company's failure to obtain any necessar)t consent,
approval or license or waiver, if any
4．对于已经释放或正在释放的危害环境的物质而造成的任何事件，包括可能导致向公司、其法律继承人或公司房屋建筑的未来所有人索赔的此等事件的描述，例如溢出、泄漏、
潜在水污染、地下深埋污染物质、废物处理及对雇员和／或公众的健康危窨
Description of any event caused by the material (having been released or being
released) harmful to the environment, including description of such event that may
lead to any claim against the Company or legal successor of the Company or the
potential owner of the Company's premises and buildings, such as overflow, leak,
potential water pollution, pollutant deeply buried underground, waste disposal and any
damage to the health of employees and/or the public
5．健康、环境或安全法规所禁止的、或其使用受限制的，但在生产流程中被使用或释放的，或包含或存储于任何公司的资产，包括房屋建筑、机器、公司的设备或工具中的所
有有害及危险材料和物质的细节
Details of any hazardous or dangerous substance or material prohibited or restricted
to be used according to applicable regulations on health, environment or safety, which
is used or released during the production process or contained or stored in the
Company's assets (including premises and building, machiner)t, the Company's
equipment or tools)
6。需要批准的且其安装必须符合特定法规的机器和设备的详细说明
Specifications of any machinery and equipment which requires a permit and shall be
installed subject to particular regulations
7．与环境事宜有关的其他任何许可、批准义件或相关协议以及与政府机构的来往函件Any other permits, approval documents or relevant agreements relating to
environmental protection, and any correspondence with governmental authorities
8。过去两年对环境保护法规的任何违反，未达到环境保护条件或未履行环境许可、批准规定的义务的细节
Details of any violation of regulations on environmental protection, the failure to meet
the requirement of environmental protection, or the failure to perform obligations
stipulated under environmental permits and approvals over the last two years
9．所有待决的或将临的同以下事宜有关的审查、质询、通知投诉的细节和所有相关文件或有关机关采取的司法或行政程序：小利于环境、健康和安全的条件；因释放或处理有毒、有害物质或被环境法规或职业健康及安全法规所禁止或限制的有害物或其他材料；
或违反许可或法律
Details of all pending or coming investigations, inquiries, notices and complaints
relating to issues as follows: (a) unfavorable conditions on environmental, health and
safety; (b) release or disposal of hazardous substance or dangerous material, or
hazardous substance or other material prohibited or restricted by regulations on environmental protection and occupational safety and health; or (c) violation of
permits or laws, accompanied by relevant documents, or any judicial or administrative proceeding conducted by competent authorities
10.遁用的环境和安全法规
Applicable regulations on environment and safety
M．人事( Labor)
1．组织( Organization)
1.1组织机构罔
Organizational chart
1.2管理结构图，指明高级管理人员姓名，包括但彳i限于董事、法人代表、董事长、总经理、副总经理、财务总监、审计师及总工程师
A chart of management structure of the Company, identifying the individuals in more
senior positions, including but not limited to the directors, the legal representative, the chairman, the general manager, the deputy general managers, the chief accountant,
the auditor, the chief engineer
2。席佣合同( Labor Contracts)
2.1标准劳动合同样本及已签订此等合同的雇员名单及已签订集体雇佣合同雇员名单的详细列表
Sample of standard labor contract, and alist of employees having signed such
contract and list of employees having signed a collective labor contract
2.2同工会签订的所有集体合同
All collective contracts entered into with the trade union
2.3所有劳动合同髓记证
Registration certificates of all labor contracts
2.4员T手册
Staff handbook
2.5保密协议，及所有已签订保密协议的雇员人数及姓名的详细列表
Non-competition agreement and a list specifying the number and the name of a
employees having signed such agreement
2.6竞业禁止协议，并列表说明已签订竞业禁止协议的雇员姓名，竞业禁止的期间及相应的补偿金额
Non-competition agreement and a list indicating the name of all employees having
signed such agreement, the valid term of non-competition and the amount of compensation
2.7彳i同于标准合同的，与高层管理人员订立的所有协议，包括薪金安排
All agreements other than the standard contract entered into by the Company with
senior management personnel, including remuneration arrangement
2.8贯工股票／期权奖励计划及其他类似的员工福利计划
Staff stock option incentive scheme and other similar staff welfare scheme
3．工会(Trade Union)
3.1工会成立的批复
Approval to establish the trade union
Articles of association of the trade union
3.3详列公司工会会员人数
Detailed number of trade union members
3.4工会主席及副主席的姓名
Full names of chairman and vice chairman of the trade union
4．事故和劳动保护(Accidents and Labor Protections)
4.1过去两年中的事故清单
List of accidents over the last two years
4.2因工受伤及因工死亡的雇员的名单
List of employees injured or killed during the work
5．社会保险与住房公积金( Social Insurance and Housing Fund)
5.1社会保险畿记证
Social Insurance Registration Certificate
5.2关于以下内容的细节及交纳凭证：
Details of social insurance listed below and relevant payment:
养老保险Pension Insurance
医疗保险Medical Insurance
失业保险Unemployment Insurance
工伤保险Work related injury insurance
生‘育保险Maternity insurance
住房公积金Housing fund
5.3公司所在地的社会保险与住房公积金的强制实施情况、缴纳标准及相关法规Enforcement status, standard of payment and relevant regulations on socia
insurance and housing fund of the place where the Company is located
5.4所有补充保险保单（如养老及医疗）的清单
List of all supplementary insurance policies (e.g. life and medical insurance)
5.5会司及雇员队补充保险保单的支付凭证
Payment receipt of the supplementary insurance policy paid by the Company and the employee
6．基金( Funds)
6.1任何内部住房基金的细节
Details of any internal housing fund
6.2关于福利基金的所有董事会决议，本年度及往年福利基金的使用细节
All board resolutions on the welfare fund, details of the welfare fund for the current
year and all previous years
6.3关于奖励基金的所有董事会决议，本年度及往年奖励基金的使用细节
All board resolutions on the reward fund, details of the reward fund for the current
year and all previous years
6.4工会基金的所有缴付及使用细节
All details of payment and use of trade union fund
7．员_T贷款( Loans to Employees)
7.1向员工提供货款的详情
Details of allloans to employees of the Company8．席员关系( Employment Relationship) 8.1与员工或员工代表之间的所有争议和可能产生争议之事宜的详情
Details of all disputes with any employee or employee representatives and any matter which might give rise to such a dispute
8.2针对公司的任何威胁中的或未决的诉讼详情，包括任何法院、劳动仲裁或仲裁请求
或可能产生诉讼的任何事宜之详情
Details of all litigation threatened or pending against the Company, including any court, employment tribunal or arbitration claims or any matters that might give rise to such litigation
8.3与员工争议有关之法院判决或仲裁裁决的详情
Details of all court judgments or current employment tribunal awards in respect of any employee dispute
N．保险(Insurance)
1。公司投保的所有保单，及其保险合同和相关文件
All Insurance policies of the Company, insurance contracts and relevant documents
2．确认所有的保费和与保单有关的其他应付款项均已全额及时支付且附上最后一次保费的支付凭证
Confirmation as to timely and payment of all premiums and other amounts payable
relating to insurance policies, together with the receipt of premium paid last time
3．在最近两年中，保单项下提起的或未决的索赔请求的详情（小论解决与否）
Details of all claims made or pending under insurance policies within the past two
years, whether settled or outstanding
4．任何针对保单的安排，如转让受益人、变更或撤销保单的相关文件
Relevant documents regarding any insurance policy agreement, for instance, transfer
of beneficiary, modification to or revocation of the insurance policy
5。公刊已按上述第一和第四段所提及的保单和保单安排（如有）证当履行其全部义务的确定
confirmation that the Company has duly performed all obligations in accordance with
its insurance policies and arrangement of an insurance policy(.f any) as stipulated
under article l and 4 above
0．违约责任和诉讼( Breaches of Obligations and Litigation)
1．公刊的任何违约行为及因此而产生的索赔的细节
Details of any breach committed by the Company and any claim arising therefrom
2．公刊的合同相对方违约行为及公司对此提出的索赔的细节
Details of any breach committed by the counter-party of any contract entered into by
the Company, and any claim made or to be made by the Company
3．公刊的在过去两年中涉及的任何诉讼、仲裁、纠纷或行政调查或处罚（无论是已了结的、待决的或可能而临的）的清单及相关文件，包括判决、裁决、诉状、罚单、调查令及法律顾问或其他人提供的关于解决方式和预算开支的意见
A list of any litigation, arbitration, dispute, administrative investigation or punishment (whether completed, pending, or threatened) to which the Company is or may be a
party over the last two years and documents relevant thereto, including judgment,
award, petition, penalty bill, investigation order and opinions provided by legal
advisors or other person on the dispute resolution and estimated expense
4。公刊所知的任何在未来可能导致的诉讼、仲裁、纠纷或行政调查或处罚的任何事实或情况的细节
To the knowledge of the Company, any fact regarding any litigation, arbitration,
dispute, administrative investigation or punishment that the Company may be
involved in the future, or details of the said fact
5．在过去两年中所有向公刊提起的金额超过人民币一万元的关于产品质量保证或产品责任索赔的描述
Description of any claim in respect of product quality guarantee or product liability with
an amount of more than CNY10,000, which has been made against the Company
over the last two years
某公司尽职调查资料清单
XX公司 20XX年度第XX期XX（债务融资工具 名称） 尽职调查资料清单 发行人Logo （联席＊）主承销商及 簿记管理人
二○xx年xx月
关于尽职调查的说明 一、尽职调查目的 本次尽职调查的主要目的是对贵公司及下属有关单位的基本情况及业务发展进行全面、深入的调查了解。公司对尽职调查清单问题的回答及提供的相关文件是本次发行工作的基础，并在签字盖章后具有法律效力。本清单是对公司的全面尽职调查，务必请确保文字材料和数据的真实、准确、完整。 二、尽职调查清单的填写 1.除非特别说明，本清单需填写的数据为集团合并口径。 2.本清单中“最近三年”指20XX、20XX、20XX三年；“一期”指20XX年 第一季度/上半年/前三季度。 3.对于问题的回答，分为3类： ?直接回答：即“请说明”、“请分析”、“请描述”的问题，请直接填写在该问题下 方。务请逐条回答，无法提供资料、不适用的问题等均请做说明。 ?要求提供相关证明文件：即请“请提供”的问题，书面材料需复印并注明“已确 认复印件与原件一致”字样。 ?要求填写附表：即请“请填写”的问题，此类问题已设计为相应的附件表格，请 在表格内直接填写。 4.贵公司法定代表人/负责人应当对尽职调查中提供的所有书面、电子文件的 真实性、准确性、完整性负责，在承诺函上签字并加盖公章，同时纸质材料
均须加盖骑缝章。 三、尽职调查材料的报送 1.返回材料须同时提供电子（word、相关Excel附表）及纸面二个版本。 2.对于需要提供附件的，以问题号为附件编号、在每一附件的右上角标明“附 件X.X.X”（如：问题1.1.1要求提供营业执照复印件，即请在复印件右上角标注“附件1.1.1”）。 3.材料报送的电子邮箱为：xxx；书面文件请报送至：中国农业银行XX分行 办公楼XX室 4.填报单位如对问题清单存在任何疑问，请随时与中国农业银行的相关工作人 员联系。 5.本次调查提供的是初步尽职调查清单，随着项目发行工作的推进，将根据工 作实际进展情况提供进一步的尽职调查清单。 对于贵公司及公司下属分支机构、有关部门等在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，主承销商深表感谢！
(完整版)尽职调查资料清单(在建工程)
尽职调查资料清单 ： 在对贵公司进行收购前，我方须全面了解贵公司的情况，希望贵公司予以配合并提供以下资料（包括但不限于）： 一、有关公司存续方面的资料 1、公司工商方面资料：营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等； 2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况； 3、股权转让资料： ①《股权转让合同》或其他同性质的文件； ②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》； ③转让、受让双方及公司的董事会决议； ④外商投资企业，还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复； 4、公司组织结构图； 5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况，详见附件一：公司员工情况一览表.xls。 二、工程方面资料 1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复； 2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件； 3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、
建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等； 4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。详见附件二：前期证照资料清单.xls； 5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况； 6、拆迁许可证及相关拆迁协议。规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量（包括住宅、企事业单位及公建设施等）； 7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况； 8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等； 9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料；基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明；规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料，房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。 三、合同执行情况 1、与该项目有关的所有合同、协议的资料清单。合同包括但不限于土地出让、拆迁、设计、监理、咨询、采购、施工（包括桩基施工、总包施工、消防工程、智能化工程、弱电工程、配套工程水电煤、园林绿化工程、机电工程机电设备、空调、电梯、进户门、阳台栏杆、空调百叶、饰面砖、门窗工程、精装修施工单位等）、大市政配套费用、租赁协议、营销策划、代理销售合同（或包销合同）等等的所有合同。 2、自成立之日起至年月日期间签订的所有合同的合同执行情况一览表，包括已履行完毕和正在履行中的合同，详见附件三：合同执行情况一览表（详见：表一、表二）.xls。 3、虽未签定合同、协议，但已发生且必须支付的款项。 四、财务方面资料 1、自成立之日起至年的历年审计报告； 2、截止年月日的财务报表、科目余额表（到四级明细科目）；
尽职调查资料清单(参考版)
尽职调查清单 1 公司基本情况 1.1公司当前的基本情况 1.1.1公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照 1.1.2公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人； 1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）； 1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料： 公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。 1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件； 1.2 公司历史沿革情况 1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等； 1.2.2公司章程及历次修改情况； 1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况； 1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近 一年内公司的股东结构是否发生较大变化；
1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等； 1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告； 1.2.7公司历年年检材料； 1.2.8主要股东（追溯至实际控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。 1.3 股东情况和股权结构图、控制关系图 1.3.1对公司有实际控制权股东的基本情况，其他主要股东的基本情况（包括主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况）； 1.3.2验资报告及股东名册或出资证明书；如有任何股东对公司以实物、技术、土地使用权等非货币财产出资，有关该等实物、技术、土地使用权等非货币财产的评估报告、股东向公司出资时办理移交手续证明文件，包括但不限于资产交接文件、共同签署的资产清单及/或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的情况； 1.3.3公司最近一期股东名册以及对股东情况的说明；公司当前主要股东及实际控制人的营业执照副本复印件、章程；公司当前主要股东及实际控制人最新一期的财务报告及审计报告；说明主要股东之间存在的关联关系，如果不存在也请说明；说明股东之间一致行动情况的说明及相关协议，如果不存在也请说明；说明主要股东所持发行人股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；说明控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份重大权属纠纷情况； 1.3.4说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况；
北京乐投科技股权投资尽职调查报告
北京乐投科技股权投资尽职调查报告北京乐投科技有限公司尽职调查资料浙江新俊逸 1北京乐投科技有限公司 股权投资尽职调查资料 特别提示: 本资料包含北京乐投科技有限公司商业秘密,所涉及的内容和资料仅限于有投资意向的投资者使用,使用人应避免将本报告的全部及部分予以复制、传递、 泄露给他人,特别是行业内竞争者;善意使用人本着对企业负责的态度对本报告所提供的商业机密予以保密;本报告不适用于除北京乐投科技有限公司引入战略 投资者以外的任何商业用途。浙江新俊逸股权投资管理有限公司 2011 年 8 月 北京乐投科技有限公司尽职调查资料浙江新俊逸 2目录 第一部分公司基本情况??4 一公司发展历程?4 二公司组织架构?6 三公司享受的优惠政策?7 四公司最近受过行政处罚或法律诉讼情况??7 五公司主要业务与主要产品介绍7 六公司在行业中所处的地位??8 七公司已签协议及专利获得情况9 八关联交易14
九可能存在的收购以及资产剥离计划?14 第二部分公司组织管理与人力资源管理?14 一公司主要组织机构??14 二公司重大投资的决策程序??15 三公司股东会和董事会会议情况15 四公司企业文化?15 五培训机制和执行情况?16 六公司主要奖罚制度??16 七员工的薪酬、福利、退休计划17 八晋升政策和激励措施?17 九公司劳动合同范本??17 十公司员工分部门人数、技术骨干名单及员工学历构成??17 十一技术骨干和员工流失率情况以及对应防范措施?23 第三部分整体市场分析和公司竞争策略?23 一移动互联网市场分析?23 二移动终端发展趋势分析24 三操作系统发展趋势??26 四国内市场机会分析??27 五国内市场容量预测??28 六公司核心竞争力和商业模式分析??31 七公司的战略规划32 第四部分产品与技术33 一公司产品矩阵?33 二内容与应用服务模式?33 三公司核心产品介绍??34四公司新产品研发能力和研发费用的投入标准 36 五公司合作伙伴?36
商业项目-尽职调查清单
尽职调查清单说明 1、为方便我司对贵公司的基本情况进行快速全面的了解，使双方的工作顺利开展，我司特发送此尽职调查清单。本清单资料的全面高效的准备是贵我双方开展下一步合作的基础。请贵公司收到本清单后尽快协调各部门并安排了解项目情况的专人负责收集、提供相关资料。 2、本清单所需资料仅为开展尽职调查所需的基础资料，我司将随工作进展随时要求贵公司补充提供其他资料。清单中的问题如无法回答或无法找到相关资料的，请在本清单相应项目下标注说明。 3、如有本清单未涉及的其他情况及文件，而我司认为该等情况及文件对本项目有重要影响，请贵公司及时提供有关说明及文件。 4、如无特殊说明，报告期是指2016年、2017年、2018年1- 月。 5、如无特殊说明，销售、采购、往来款统计口径均为合并报表口径。 6、如在资料收集过程有任何疑问，请随时与我们联系。 贵公司所有依据此清单提供给我公司的资料仅限于我
司项目人员使用，我司将采取必要的控制程序及措施予以保密，未经贵公司授权，我司保证不泄露给任何第三方。 对贵公司在资料收集过程中付出的辛勤劳动表示衷心的感谢！
请阅读首页的说明后，提供相关资料 第一部分公司历史沿革及基本情况 1、股权结构图及公司关联企业结构图。 2、公司及子公司最新营业执照、开户许可证、银行贷款卡（如有）等。 3、公司、子公司、关联方、法人股东设立至今的完整工商登记资料（请至工商部门打印整套文件，股东追溯至自然人）。 4、公司各机构内部规章制度，包括但不限于业务管理制度、行政管理制度、财务管理制度、收发存管理制度、操作规程、质量控制、安全生产、采购管理、销售管理、应收账款回收、售后服务等。 5、公司的组织架构图，及各组织部门的职能描述。 6、报告期内公司存在并购、业务剥离、资产购买及出售等重大资产重组情况的，请简要说明重组过程，并提供重组资产清单、交易对方资料、资产评估报告、审计报告等。 第二部分公司主要资产情况 1、提供公司所拥有的房屋所有权证，并提供清单。 2、提供公司所拥有的国有土地使用证、土地使用权出让合同、国有土地使用权出让金缴纳凭证。
技术尽职调查报告
技术尽职调查报告 尽职调查已经成为公司并购中的基本流程之一，那么技术尽职调查报告要怎么写呢？下面请看小编带来的技术尽职调查报告。欢迎大家阅读！ 技术尽职调查报告上海市汇盛律师事务所接受贵司委托，指派执业律师××、××对某有限公司（以下简称“W公司”）进行了尽职调查。 在与贵司的多轮磋商中，我们和贵司确定了本次尽职调查的工作范围，并以《委托合同书》的形式确定下来（详见附件一：尽职调查范围）。 根据本案的工作范围，本次尽职调查工作采用认真阅读W公司提供的文件（详见附件二：W提供文件目录），进行书面审查；与W公司相关负责人谈话、向工商行政管理局调取资料等方式，在提供本尽职调查报告的同时，我们得到的承诺为： 1、W公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章都是真实的；提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的；并且所有的复印件与原件是一致的； 2、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的； 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚假和遗漏的，是客观、真实的；
4、W公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为； 5、同时，我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合法的。 基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息，根据现行有效的法律、法规以及政策，根据W公司提供的文件，根据我们指派律师的工作经验，我们作出以下尽职调查报告内容： 一、W公司基本情况 1、基本信息（略） 2、W公司历次变更情况(略) （详情见附件三：W公司变更详细） 3、W公司实际控制人（略） 二、W公司隐名投资风险 外国人某某通过自然人投资于W公司的行为属于隐名投资行为。外国人某某为“隐名股东”，自然人、为“显名股东”。 1、法律及司法实践对于隐名投资的规定 根据法律及司法实践，一个隐名投资行为如想得到法律的认可，必需具备以下条件： （１）隐名股东必需实际出资。具体体现为，隐名股东有证据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有；（２）公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数；（３）隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。
尽职调查清单(详细版)
尽职调查清单 一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件； 2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登 记备案的章程； 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件； 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请 省略）。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批 准的公司协议（含补充部分）、合同。 2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有） 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；
2.公司业务扩展和转变情况； 3.公司发展中主要历史事件和变动； 4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）； 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景； 6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。 (四)公司股权结构情况 1.各股东名称； 2.各股东持股比例、持有股份性质。 二、公司管理： (一)公司组织结构 1.公司现在建立的组织管理结构； 2.公司章程； 3.公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼 职情况； 4.公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、 主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定 代表人等； 5.公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究 开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资 金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交 易； 6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开 拓，研究开发、技术投入等； 7.公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、
某公司尽调清单
XX有限公司项目 尽职调查活动中需要提供的材料 需要的电子版资料： 第一部分企业概况 一、企业简介及股权机构 1、企业简介 2、股权结构演变史 3、主要关联人员情况介绍 关联人员包括：股东、公司董事、监事、高级管理人员变动及简介 二、企业收入构成情况 1、主要产品类别、产品规格和技术指标说明（附产品图片） 2、产品的主要竞争力 3、企业收入来源构成明细（2012、2013年、2014年及2015年截止目前） 三、行业及市场情况 1、公司主要产品的国家的政策、行业标准等； 2、企业产品市场规模、市场份额地区分布，潜在的市场增长分析； 3、公司主要竞争力及市场准入门槛； 四、市场营销及客户资源情况 1、产品主要销售渠道、盈利模式、销售人员配置 2、公司10大客户统计收入明细（2012、2013年、2014年及2015年截止目前； 3、正在执行未完和未开始执行的已经签定的产品销售合同统计. 五、竞争对手情况 1、企业产品的前5-10位竞争对手名单（国内、国外）及竞争对手介绍及收入的估计，在产品技术、价格、服务、渠道、管理等方面与竞争对手的比较； 六、产品研究开发情况 1、研发成果及进展情况 2、拥有或已申请的专利、专有技术等清单； 3、核心技术的保密措施等情况； 七、设施情况 经营/生产用地、设施面积、租金等情况，以及所有权归属； 八、生产过程情况 1、项目开发流程、周期介绍，产品生产流程图； 2、公司前5-10大供应商统计（2012、2013年、2014年及2015年截止目前）； 九、公司获得的主要资质和荣誉清单
第二部分企业财务 一、历史财务报表分析： 1、公司201 2、201 3、2014年资产负债表、损益表、现金流量表（如有审计报告，请提供带附注的审计报告） 2、关联企业2012、201 3、2014年资产负债表、损益表、现金流量表（如有审计报告，请提供带附注的审计报告） 3、今年最新财务报表； 4、财务情况说明 1）主要产品销售数量和价格变化 2）主要产品成本明细，价格，毛利率明细（2012、2013、2014年）； 3）近三年管理费用情况表 4）最新的固定资产情况 5）主要固定资产产权和估值情况 6）应收款项明细（2012、2013、2014年） 7）应付款项明细（2012、2013、2014年） 8）销售费用变动情况（2012、2013、2014年） 二、有关已有的/潜在的诉讼、处罚、仲裁的情况说明，如果没有也请说明； 三、主要关联交易说明（包括收入、应收账款、采购成本、应付账款等）； 四、融资需求 1、融资额度 2、资金使用说明 3、未来三年详细的发展规划 4、未来三年详细的财务预测 第三部分企业组织与管理 1、组织结构图； 2、主要岗位人员分布图 3、公司主要管理、研发人员简历、薪酬情况介绍 需要备查的原件： 1.企业法人营业执照（副本） 2.组织机构代码证 3.法人身份证（复印件） 4.税务登记证（国、地税） 5.公司章程
广州XX科技发展有限公司尽职调查
广州XX科技发展有限公司 尽职调查报告（2002年4月22日） 广州XX科技发展有限公司（以下简称“XX科技”）原名广州金蜂电子有限公司，经电子工业部（现信息产业部）第七研究所（94）所经字第166号文批准，于1994年11月19日注册成立，注册资本500万元。1999年12月信息产业部电子第七研究所（以下简称“七所”）以货币资金900万元和实物资产600万元对其进行增资，增资后公司的注册资本为2000万元，并改名为现在的“广州XX科技发展有限公司”。 公司主要经营范围是：开发、制造和研制通信设备、电子自动化网络系统及其产品、安全防范系统设备、电子计算机硬件及其配件、电子元器件、印刷电路板、无线电发射设备、电化学产品。通信设备及其电气自动化的设计、施工、安装、维修及技术服务。公司拥有建设部颁发的“电子工程设计”甲级资格、国家计委颁发的“电子工程咨询”甲级资格。公司的注册地址：广州市新港中路381号。 组织结构 公司目前下属拥有8个事业部，每个事业部的相当于一个分公司，各自提供不同的产品和服务，但不具有独立法人资格。各事业部的主要业务如下：第一事业部主要为市场提供无线监测和控制系统。其业务包括：工程安装、技术服务（软件系统）和销售（硬件系统）；
第二事业部生产的产品是发射机台； 第三事业部生产的产品是通信网络的设计图纸； 第六事业部生产的产品是喇叭和电子类产品加工，生产的特点是承揽加工； 第七事业部生产的产品主要是天线：玻璃钢二节全向天线、车台天线、四环阵天线及双工器； 第八事业部生产的产品分三大类：电容器瓷料、银片和蜂鸣片及蜂鸣器。生产的特点是连续式的大量出产； 第九事业部生产的产品是：单面板、双面板和多面板； 第十事业部生产的产品分三类：白金类、黄金类和五金类，如工艺品、礼品等。 公司总部负责行政管理和各事业部协调的职能，不进行直接的生产活动。
资产管理业务项目尽职调查底稿资料清单.pdf
尽职调查资料清单 注：1、如有请提供，如无请标示“无” 2、请提供盖章公章的复印件，可先行提供扫描件 第一部分公司资料 一、基本情况 1、公司最新的证照文件，包括： （1）最新经年检的营业执照（正本和副本） （3）组织机构代码证 （4）税务登记证（国税和地税） （5）外汇登记证（适用于外资企业） （6）银行开户许可证 （7）银行信贷登记咨询系统贷款卡 （8）社会保险登记证/表及年检情况 （9）外债登记证（适用于外资企业） 2、公司最新章程 3、公司股权架构图（包含公司股东、公司控股及参股子公司、 分公司等） 4、公司现任董事、监事及高级管理人员名单及任职情况 5、现任法定代表人身份证明 二、历史沿革 1、股权代持协议（如有） ※包括通过信托、委托、代管等形式授权第三方代为行使 股权的协议或相关文件 2、股权回购协议（包括任何形式的回购选择权安排、回购承 诺）（如有） 3、公司股权受到任何质押、查封、冻结或其他司法强制执行
措施等权利限制的相关文件 4、公司股权是否存在权属争议的情况说明 5、公司合并、分立相关文件 ※包括合并、分立内部决议文件、政府审批文件、债权债 务处理文件、公告文件、工商变更登记文件 三、公司股东 1、请提供公司法人股东最新营业执照、外商投资企业批准书 （外商投资企业适用）、现行有效的公司章程及/或其他组 织性文件、股权结构 2、请提供公司自然人股东身份证明文件 4、是否存在对子公司债权劣后的承诺函，若有，请提供 5、最近一年及一期的经审计财务报告 四、公司子公司（视情况） 1、请参照公司文件清单提供控股子公司文件（境外子公司除 外） 2、请提供由公司注册地主管工商行政管理部门出具的、盖有 “工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》 3、请提供公司控股/参股子公司的最新营业执照、现行有效的 公司章程及/或其他组织性文件、股权结构、最近一期的财 务报告 五、重大债权债务 1、人民银行出具的公司基本信用报告 2、公司目前借款及担保包括对外担保情况汇总表 3、重大债权 （1）公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同1（含担保登 1本清单所称“担保合同”包含抵押合同、质押合同、保证合同、担保函及其他担保文件，所称“担保登记文件”包含抵/质押登记证明、抵质押物/权利的权属证明文件。
最全公司尽职调查清单
一、贵公司的基础文件资料 二、贵公司及下属企业的历史沿革资料
3贵公司的章程及历次章程修正案； 4与贵公司历次股权变动相关的股权转让协议、增资或减资协议、有关公告等文件； 5贵公司设立及历次变更的有权机关的批准文件（如有）。 （1）该部分文件同时在全套工商登记材料中的，公司可不必另行提供；备注 （2）请同时提供贵公司下属企业的上述资料。 三、贵公司的股东 2
请贵公司具体说明解决的方式）； 贵公司股东是否存在名义出资人与实际出资人不同的情形？是否 7 存在委托持股的情形？若有，请提供相关资料； 8贵公司股东间是否存在一致行动的情形？若有，请提供相关文件； 贵公司各股东所持公司股权是否存在被质押、冻结或者其他权利 9 行使受限制的情形？若有，请提供相关文件； 贵公司股东向公司出资来源的相关凭证：指出资款打入公司账户 的出资凭证及该笔出资款的来源凭证（如出资时工资薪金所得的 10 个人账户凭证、投资所得的财务凭证或向他人借款的书面文件及 财务借款凭证等）。 备注自然人简历中工作经历部分需要详细描述，起算时间为其开始工作时，需要包括其曾经任职的单位名称、任职职位、工作内容、任职期间等。 四、贵公司的业务
7 8贵公司是否存有在大陆以外区域经营的情况；若有，请贵公司出具书面说明并提供相关资料； 贵公司的业务发展目标、发展规划的书面说明以及与之有关的董事会、股东会会议文件。 人员简历中工作经历部分需要详细描述，起算时间为其开始工作 备注时，需要包括其曾经任职的单位名称、任职职位、工作内容、任职期间等。 五、贵公司的规范运作 （一）贵公司的组织机构及人员
某事务所IPO财务尽职调查所需资料清单
财务尽职调查资料收集总结 资料收集是进行财务尽职调查的重要依据，资料收集不仅有外部资料，也有企业内部资料。并且客户从项目组资料的收集过程中，可以判断出一个项目经理及其团队的素质及能力。 一、资料来源 项目期间资料主要来源于以下方面： 1、统计年鉴； 2、专业报刊杂志； 3、各类有关专业书籍； 4、互联网； 5、资询顾问研究分析； 6、客户内部资料。 二、资料收集要求 1、进行客户内部资料收集时。必须编写资料收集清单，经项目经理审核后提交给客户，项目成员不得擅自向客户要资料。 2、由项目经理根据资料清单内容及工作分工安排项目组成员分别负责资料收集。 3、属于客户同一部门的资料尽量由专人收集，不得重复向客户要资料。 4、根据工作进度分清资料收集的缓急，给客户一个合理安排的时间。 5、收集的资料要力求真实可信，如经初步分析后认为该资料有不详实之处，一定要核实。 6、项目成员在提交所收集的资料时（尤其是电子版本），必须注明资料来源。 7、所有收集的资料及时交至项目组资料管理员，资料收集的质量和数量将作为小组成员的考核依据之一。 三、资料保管 1、项目组需安排专人负责统一管理项目期间收集的所有资料。 2、资料管理员应及时将所有资料分类登记，并编制资料目录，标记索引。 3、资料管理员负责办理项目组资料的借阅手续。 4、项目组成员须保管好各自所借阅的资料，并有责任促进所有资料在小组内充分共享。 5、项目组成员不得私自向客户报送资料，如需向客户报送代表事务所意见或观点的资料，在报告时，必须经项目经理审核同意后方可。 四、资料的保密 1、不得随便复印客户资料，必须经客户方同意后方可复印。 2、不得随意放置客户资料，以免泄露资料内容。 3、不得随意向项目组以外的人透露相关资料。 4、U盘中不得保存客户电子资料，更不得放入U盘带出。 5、存放客户电子资料的文件夹需要加密。 五、资料的处理
某污水处理厂尽职调查报告
江苏省**经济开发区####污水处理厂尽职调查报告 ####环保科技有限公司 **市####污水处理厂尽职调查小组 二零零八年十二月
目录 1.前言 (5) 2.调查目的、范围及人员 (5) 2.1调查目的 (5) 2.2调查范围 (6) 2.3调查人员 (6) 3.调查步骤及时间 (7) 3.1初步调查阶段 (7) 3.2详细调查阶段 (7) 4.####污水厂简介 (10) 4.1建设背景 (10) 4.2建设单位 (10) 4.3建设规模 (11) 4.4进、出水水质 (11) 4.5工艺流程 (12) 5.工艺设计调查 (13) 5.1调查方法 (13) 5.2调查结果 (14) 5.3评估与结论 (19) 5.4问题与建议 (21) 6.设备调查 (22) 6.1调查方式 (22) 6.2调查结果 (22) 6.3评估与结论 (28) 6.4问题与建议 (29)
7.土建工程调查 (29) 7.1调查方式 (29) 7.2调查结果 (29) 7.3评估与结论 (30) 7.4问题与建议 (30) 8.电气工程调查 (30) 8.1调查方法 (30) 8.2调查结果 (31) 8.3评价与结论 (34) 8.4问题与建议 (34) 9.综合楼及实验室 (35) 9.1调查方法 (35) 9.2调查结果 (35) 9.3评估与结论 (35) 9.4问题与建议 (36) 10.厂区总图调查 (36) 10.1调查方式 (36) 10.2调查结果 (36) 10.3评估与结论 (37) 11.财务文件调查 (37) 11.1调查方法 (37) 11.2调查结果 (37) 11.3评估与结论 (42) 11.4问题与建议 (44) 12.法律文件调查 (44) 12.1调查方法 (44) 12.2调查结果 (44)
房地产项目尽职调查资料清单
房地产项目尽职调查资料清单 说明: 1.本清单中所列资料如为复印件,除从工商等第三方机构或政府部门调取的 外,均应加盖企业公章。从相关部门或机构调取资料加盖该部门或机构公章; 2.需要填写的附件表格如已有类似数据表格,可直接提供,不需按格式再填写。 一、融资人相关资料 融资人包括:项目公司、融资人控股股东、融资人所属集团母公司、投资顾问等所有项目参与方与相关方。 (一)融资人基础资料 1.《企业法人营业执照》正、副本(附件表1); 2.《组织机构代码证》正、副本; 3.《税务登记证》正、副本; 4.《开户许可证》; 5.《贷款卡》及密码; 6.法定代表人《身份证》复印件; 7.历次《验资报告》; 8.《公司章程》及历次《章程修正案》;
9.融资人专业资质证书(如《房地产开发企业资质证书》等); 10.如项目公司存续过程中涉及股权变更,应提供《股权转让协议》及项目公司现股东支付股权价款的凭证; 11.集团公司架构图; 12.融资人的实际控制人及高管简介。 (二)融资人财务、资信相关资料 1.近三年《审计报告》(对于集团企业或下辖多个企业的控股公司,应一并提供单体《审计报告》与合并《审计报告》); 2.最近一期财务报表(包括资产负债表、利润表、现金流量表,并应按单体与合并两个口径进行提供); 3.最近一期科目余额明细; 4.项目公司适用税率情况(附件表3) 5.融资人债务情况详细说明(列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目前余额、融资成本、起始日、到期日、担保措施等)(附件表2); 6.融资人对外担保情况详细说明(列明债权人、担保金额、起始日、到期日等);
酒店尽职调查材料清单
酒店尽职调查清单 1.公司基本情况 1.1基本法律文件 （1）公司全套工商登记资料（自设立以来的所有材料）； （2）公司经营性相关证照（包括但不限于旅馆业特种行业许可证、公共场所卫生许可证、二次供水卫生许可证、餐饮服务许可证、烟草专卖许 可证等）； （3）公司相关批准文件或证照（包括但不限于环保、消防、排污等）； （4）公司最新营业执照正副本（经最新年检）；若公司尚未完成“三证合一”登记的，请提供公司组织机构代码证及税务登记证(经最新年检)； （5）公司的银行开户许可证、社保登记证、外汇登记证（如有）; 1.2 公司股权关系结构图，包括：股东以及各自持股比例，追溯至最终实际控制公司、或实际控制公司的自然人（如有）； 1.3公司对外投资结构图，包括分公司、控股和参股子公司，并注明分、子公司性质，如存在分、子公司需提供工商登记及备案材料。 1.4基本运营结构 （1）公司目前的治理结构（组织架构）； （2）公司有关对外投资的决策机制、规范文件或内控规定； （3）公司内部管理、决策制度与风险控制制度的文件。 2.资产状况 2.1公司固定资产明细； 2.2公司拥有的土地房产清单及相关权属证明； 2.3其它重大有形资产和无形资产 （1）除以上第2.1、2.2项所列固定资产、设施、土地房产之外，公司拥有或使用的其它重大有形资产（如机动车辆）及权属证明； （2）公司存款、有价证券情况说明或证明文件； （3）公司拥有的知识产权相关文件或证书（商标、专利和著作权等）。
2.4公司对其资产设定担保、抵押、质押或其他权利限制的情况及相关协议、抵 押或质押登记记录； 2.5公司对其资产进行转让、出售或出租合同或协议。 3.保险 3.1公司财产保险的汇总表（社会保障基本保险除外）。 3.2一切保险索赔清单以及有关保险撤销或拒延的信函往来。 3.3公司已按期缴清所有应缴保费的证明文件。 4.债权债务与对外担保 4.1公司应收账款与应付款项明细、最近三年的财务审计报告与最近三月的财务报表； 4.2公司或有债权债务及对外担保情况。 5.重大合同 5.1请提供公司所有现行有效、正在执行的合同，即与公司生产经营有关的所有 合同的汇总表及相关合同文本。 5.2与酒店经营模式相关的合同（如特许经营合同或委托管理合同） 5.3公司近三年来已经实施的或拟进行的金额超过公司净资产5％的收购或资产 处置项目的相关合同、协议或其他任何文件。 6.关联关系（如有） 6.1公司主要关联方清单及关联方关系说明； 6.2公司与主要关联方之间关联交易的合同。 7.税务 7.1请提供公司主管税务机关（包括国税和地税）出具的公司近三年的完税证明。 （本项资料应加盖税务机关的公章，并请提供盖章原件）。 7.2公司取得的特殊税收待遇的法律规定或政策文件。 7.3任何有关公司重大税务纠纷的文件及信函，包括正在进行的税务纠纷的清单
医药科技公司尽职调查报告
医药科技有限公司尽职调查报告
目录 第一章概要 (4) 1.1基本情况 (4) 1.1.1公司登记 (4) 1.1.2公司经营范围 (4) 1.1.3公司主要盈利模式 (4) 1.1.4公司核心竞争能力 (4) 1.1.5公司核心团队 (4) 1.1.6公司资质认证能力 (5) 1.1.7公司荣誉 (5) 1.2、公司组织架构 (5) 1.3、公司人员结构 (6) 1.4、公司资产情况 (6) 1.5、公司研发能力 (7) 1.6、市场开发状况 (7) 1.7部分说明 (8) 1.8、尽职调查结论 (8) 1.9、股权谈判基本结论 (9) 第二章公司基本情况及评价 (9) 2.1历史沿革 (9) 2.2、企业财务情况 (10) 2.2.1资产、负债、所有者权益情况 (10) 2.2.2固定资产投资项目情况 (10) 2.2.3公司知识产权状况 (11) 2.3经营管理情况 (11) 2.3.1核心技术 (11) 2.3.2研发技术团队与机构 (12) 2.3.3服务和产品 (14) 2.3.4技术储备 (14) 2.3.5企业管理制度 (15) 2.4行业发展和市场情况 (16) 2.4.1行业现状 (16) 2.4.2竞争环境 (16) 2.4.3市场预测 (17) 2.4.4发展目标 (19) 2.4.5税收优惠政策 (19) 2.5评价意见 (19) 第三章法人治理结构、管理团队状况及评价 (20) 3.1法人治理结构 (20) 3.1.1股权结构 (20) 3.1.2主要股东情况 (20) 3.1.3董事及董事会 (20) 3.1.4监事及监事会 (22)
房地产项目尽职调查清单模板
房地产项目尽职调 查清单
致: 公司 关于: 贵司配合法律尽职调查项目需要提供的首批材料清单为配合题述工作的顺利开展, 作为本次尽职调查项目组律师, 我们需贵司配合提供相关文件材料。具体所需文件、材料及其它信息的初步调查清单请见附件。调查过程中, 我们可能还会根据具体情况继续出具清单, 请求贵司提供其它资料。 现就贵司提供初步清单中相关文件的注意事项提示如下: 一、贵司提供的资料应真实、准确、完整、及时, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、本文件清单所列所有文件请尽量一次性完整地提供。如果贵司认为某些列项没有对应需提交的资料信息, 请注明这些项目不适用并简要说明理由。若暂时无法提供, 请书面说明。 三、贵司提供的所有资料请注明来源并加盖公章。为提高工作效率, 在提供文字材料的同时, 请尽可能同时提交相应的电子版本。同一类文件请按时间先后顺序排列, 为避免工作的重复, 请务必确保所提供的文件真实、准确、完整。 四、请贵司在收到本清单后尽快向本所提供清单所列材料。 五、为完成本次项目合作的需求, 调查内容还包括贵司母公司的相关情况( 公司) , 请按本文要求一并提供该公司有关附表清单列明的材料和信息。
本次调查工作将在贵司通知备妥清单材料之日起正式启动, 请贵司按照本清单尽快准备首批清单所列材料, 以便我们及时开展工作。 谢谢合作! 律师事务所 二〇一二年六月十一日 附件: 尽职调查清单 关于项目的尽职调查清单( 首批) 一、有限公司( 以下简称””) 及其母公司公司( 以下简称””) 的设立及存续情况 1.公司基本情况简述( 包括但不限于: 英文名称及缩写; 法定代表人; 工商注册日期; 住所及其邮政编码; 电话; 传真号码; 互联网网址; 电子邮箱等) 2.公司设立申请文件、营业执照( 最新) 、组织机构代码证及所有登记证照文件( 包括税务登记证国税、地税) ; 3.公司工商登记事项, 包括历次变更、变动情况( 包括但不限于股权、法定代表人、高管、业务范围、主营业务等变动) ; 4.公司年审情况( 是否存在影响公司合法存续的重大法律障碍,
公司全面尽职调查报告工作方案
公司全面尽职调查报告工作方案
公司全面尽职调查工作方案 公司全面尽职调查工作包括公司基本情况的尽职调查、公司所处行业情况分析、公司主营业务与技术的调查、公司关联交易与同业竞争调查、公司治理结构分析、财务信息的尽职调查、公司发展规划、风险因素及应对措施、公司股利分配政策以及其他重要事项的尽职调查。具体工作方案如下： 一、公司基本情况 1、公司简介 根据企业提供公司营业执照及最新的公司简介，分析公司的基本情况。 2、公司历史沿革 请提供公司自成立至今的全部工商登记档案资料以及未在工商行政主管机关登记或备案，但与公司的设立、历次股权变更、注册资本变更等有关的资料，例如：公司就股权变更、增资等事项报送管理部门的申请文件，根据上述资料分析公司的历史沿革情况。 3、公司股本结构与股东情况 根据企业提供历次股本结构变化或重大资产重组所履行的法定程序资料，分析这些行为对公司业务连续性、控制权及管理层、财务状况和经营成果的影响以及历次股本演变后的股权结构。 4、公司全资子公司
根据企业提供的对外投资资料查看公司是否存在全资子公司，若存在，索取全资子公司的营业执照等基础资料，分析全资子公司的情况。 5、公司生产经营情况 根据企业提供的财务报表分析公司的主要财务数据以及主要财务指标。 6、公司独立运营情况 深入企业实际考察，就企业在资产独立、业务独立、人员独立、机构独立、财务独立等方面展开了解。 7、公司组织治理结构 根据企业提供的组织框架了解公司的治理结构、主要职能部门以及各个职能部门具体负责的工作内容。 8、与公司生产经营有关的资产权属情况 根据企业提供的不动产证、房产证、土地使用证、车辆行驶证等产权证书结合财务数据资料了解公司拥有的房产、土地、商标、其他固定资产资产等情况。 9、公司员工及社会保障情况 根据企业提供的工资表以及社保花名册，了解公司员工基本情况（如受教育程度分布情况、员工年龄分布情况）以及社会保险缴纳情况。 二、公司所处行业分析
尽职调查-公司收购、并购过程中调查所需资料清单1
尽职调查：公司收购、并购过程中调查所需资料清单 资料清单 （所有资料均为复印件） 一、公司背景 1、工商登记情况 （1）公司成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照；如果拥有下属子公司，其成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照；（2）公司（和下属子公司）在工商局历次变更情况； （3）公司目前真实的股东情况，各类股东（职工，法人，其他股东）的持股数量；这些股东以什么方式体现自己的股东身份。 2、公司组织机构设置情况、股东出资额及出资比例； 3、董事会成员组成情况，包括姓名、作为董事年限、其他隶属关系、外界专家等情况； 4、公司简述/简史，所有重要的业务部门变动情况，近期所有权和企业经营权方面的重大变动； 5、公司其他生产、研发、销售等主要地点。 二、公司权利、合同、协议及其他 1、土地使用权证书，房产证； 3、债权债务情况； 4、重要交易合同； 5、知识产权； 6、公司人员养老统筹等缴纳情况；
7、是否存在重大诉讼或仲裁。 三、公司财税现状 1、最近三年的财务报表及审计报告 （1）公司财务报表包括资产负债表、损益表、现金流量表； （2）公司资产评估报告及公司历年分红情况； （3）公司及各子公司对外投资、担保、抵押情况。 2、资产 现金，应收账款，投资，存货，厂房、财产和设备，其他资产说明商标/专利/合同权利，尤其是固定资产、在建工程、土地使用权是否拥有完整的所有权、自由处分权、未来收益权。 3、负债 应付账款，应付票据，长期负债，或有负债及其承担（租赁、抵押、诉讼） 4、净资产情况 5、税务相关情况（包括各子公司） （1）税务登记证（国税和地税的）； （2）主要税种和税率； （3）纳税情况，是否存在税务问题、是否欠缴税款等事项。 四、生产方面 1、生产设施及使用情况； 2、机器设备——列出主要机器设备、使用、折旧、生产能力等相关事项； 3、购买及维修情况。 五、市场方面
技术尽职调查报告.doc
技术尽职调查报告
尽职调查已经成为公司并购中的基本流程之一，那么技术尽职调查报告要怎么写呢？下面请看带来的技术尽职调查报告。欢迎大家阅读！技术尽职调查报告上海市汇盛律师事务所接受贵司委托，指派中国执业律师××、××对某有限公司（以下简称“W公司”）进行了尽职调查。 在与贵司的多轮磋商中，我们和贵司确定了本次尽职调查的工作范围，并以《委托合同书》的形式确定下来（详见附件一：尽职调查范围）。 根据本案的工作范围，本次尽职调查工作采用认真阅读W公司提供的文件（详见附件二：W提供文件目录），进行书面审查；与W公司相关负责人谈话、向中国工商行政管理局调取资料等方式，在提供本尽职调查报告的同时，我们得到的承诺为： 1、W公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章都是真实的；提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的；并且所有的复印件与原件是一致的； 2、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的； 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚假和遗漏的，是客观、真实的； 4、W公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为； 5、同时，我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合法的。 基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息，根据现行有效的中国法律、法规以及政策，根据W公司提供的文件，根据我们指派律师的工作经验，我们作出以下尽职调查报告内容： 一、W公司基本情况 1、基本信息（略） 2、W公司历次变更情况(略) （详情见附件三：W公司变更详细） 3、W公司实际控制人（略） 二、W公司隐名投资风险 外国人某某通过中国自然人投资于W公司的行为属于隐名投资行为。外国人某某为“隐名股东”，中国自然人、为“显名股东”。