风险和机遇评估分析表

风险和机遇评估分析表类别：▉质量□环境□过程

编制：XXXX 2018-1-3 审批：

风险和机遇评价及应对措施表

风险和机遇评价及应对措施表JL/SXDR-119-N0 内外风险及机遇的识别 风险及机 遇的评估 序号部 因 素 因素/ 过程风险和机遇 严 重 度 频 度 风 险 等 风险及机遇应对措施 控制措 施有效 性评价 级 1 内文件管理过 程 失效文件不能及时隔离。 1 2 2 失效文件及时撤回销毁，如需留档必须加盖“作废暂存”印章或标识。有效 外来文件识别不全，不能及时更新。 1 4 4 建立外来文件清单，及时更新。有效 2 内记录管理过 程 记录模板内容不适宜或缺失。 1 2 2 使用前审批，及时修订。有效 记录缺失、失真、不全面。 1 3 3 对人员进行培训教育考核。有效 3 内信息交流、 沟通过程 沟通渠道不畅，致信息收集不全。 1 4 4 相关部门建立良好沟通渠道。有效 信息不真实，致不能针对性改进或与相关方建立诚信友好的关系获得真实信息；提高员工诚信意识，反馈 1 2 2 有效决策失误。真实有效信息。 策划不到位，输入不充分。 1 2 2 总经理亲自策划、主持，结合公司各种总结计划共同实施。有效 4 内管理评审过 程 改进措施未落实，有效性差。 1 1 1 严格管理输入内容，质检部对各部门汇报总结审核。有效 走形式，结论失真，改进决议无实 1 2 2 总经理与企业的实际相结合确定改进方向。有效 际意义。 策划不到位，影响内审有效性。 1 2 2 审核能力强的内审员担任组长，对审核进行策划。有效 5 内内审过程内审人员能力不足，影响内审深度 和有效性。 1 2 2 外培内审员并取证。有效 抽样不均衡，致内审结果有效性、 符合性结论失真。 1 3 3 合理均衡抽样。有效 6 内改进过程内审员的选择没有独立性，影响内 审有效性。 1 1 2 禁止内审员审核自已的工作。有效内审不合格整改不到位，未验证内 审不合格整改效果差，有效性差。 1 2 2 由开具不符合的内审员或审核组长验证。有效不合格/ 不符合，未按规定要求整改 1 3 3 责任部门对问题认真整改，负责人亲自复查，主控部门监督检查。有效

风险及机遇评估分析表--实用.doc

2018年风险和机遇评估分析表 序号类别风险和机遇内容 风险分析 严重风险 程度 频度 系数 日期：年月日 管理措施 责任部门实施时间评价措施有 / 人（开始 - 完成）效性 客户开发、1合同评审过 程 2生产计划3制造过程4产品交付5顾客服务 经营计划管6 理1、对市场需要产品的发展 趋势判断失误 2、客户要求识别不完整 3、末未能确保能够满足客 户要求就签订合同 1、计划制定不合理、导致无 法按时完成计划任务，从而 延误产品交付 1、生产不能按时完成计划； 2、不良率过高； 3、效率太低； 4、产品标识不清、混料。 1、不能按时交付； 2、交付的产品不符合客户 的要求 1、顾客投诉未能有效解决； 2、顾客满意度低，导游顾 客丢失 和竞争对手相比的优劣势分 析失误，导致业务萎缩 31 3 41 4 32 6 41 4 41 4 31 3 1 、对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论 证； 2 、对客户的要求实施监视和测量；供销部有效 3 、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 1 、合理计算公司的实际产能； 2 、依据产品特点和本公司的实际产能合理安排 生产部有效 生产计划； 3 、安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。 1 、生产计划管制； 2 、过程能力提前策划； 3 、不良率前期策划； 生产部有效 4 、标识管理要求： 相关文件：“生产管理制度”；“产品标识和可 追溯性管理办法” ；“产品搬运包装作业指导书” 。 1 、生产计划管制； 2 、生产过程的品质控制； 3 、成品的品质检验；生产部 有效 4 、出货前的品质检验；质检部 相关文件：“产品过程检验规范”；“成都检验 规范”；“不合格品控制程序”； 1 、对所接到的客户投诉登记信息，安排专人负 责处理并及时回复客户，客户处理一律按报告格 式存档。 供销部有效 2 、确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通， 以确保客户的满意度，从而稳定客户。 相关文件：“客户满意控制办法” 1 、对竟争对手的调查分析应严谨细致； 2018 年.2-- 2 、加强公司内部质量控制。供销部有效

风险与机遇评估分析表.docx

风险和机遇评估分析及措施表 类 类外部因素 型及相关方 别 描述 法律、法 法规内容的 变化 规要求 外行业标准的变化 部 因 素 监管部门 相的监管力 关度 方 要 求供应商的 要求风险及机遇的识别 风险和机遇 风险：公司对当地国的法律法规是 否充分收集评估，并转化为公司制 度执行，符合新法规要求,避免项 目审核通不过。 机遇：遵守法律法规，提高公司 信誉度，给公司带来潜在的客户。 风险：公司现有的制度，是否符 合新行业标准的要求 机遇：行业竞争环境变化，给公司 带来潜在的客户 风险：监管部门监管力度的加大， 如公司执行不规范，可能存在被查 处的风险 机遇：行业竞争环境的变化，给公 司带来新的发展机遇 风险：原材市场不稳定，希望签 订的年度合同和保底价格，带来 的采购和资金风险 机遇：原材可能会降低 编号： JL-6.1-01No.1 风险分析 频度 * 严风险风险及机遇应对措施 重度等级 1.主要职能部门按照要求加强相 关项目竞争区域所在地法律法规 1*3=3低的收集评价 2..供销科门加大市场开拓； 1.主要职能部门按照要求加强法 1*3=3低律法规的收集评价 2.供销科门加大市场开拓 1.各级部门严格按照公司的规 章制度开展相关工作 1*3=3低 2.职能部门加大公司内部制度 执行情况的检查 2*1=2低 对公司影响较大的大宗材料做好 年度采购计划 执行情况 评价措 责任部门时限施有效 性 生技科全年 供销科全年 供销科全年 供销科全年 全公司全年 全公司全年 总经理、全年 风险和机遇评估分析及措施表

风险及机遇的识别 类 类外部因素 型及相关方风险和机遇别 描述 编号： JL-6.1-01No.2 风险分析 频度 *风险风险及机遇应对措施 严重度等级 1.供销科加强与客户进行相关质 执行情况 评价措 责任部门时限施有效 性 客户的需 求 相 关 方 要 外 求 部 因第三方的素要求风险：客户对项目竞争质量标准 提高，以及对供应周期和售后服 务的期望值提升，给公司竞争、 质量和售后管理提出新的要求机 遇：市场竞争的加剧，公司管理 水平的提升，会给公司带来潜在 的发展机遇 风险：公司运行中可能会对第三 方产生不利的影响，或是第三方 的要求公司目前无法满足，由此 造成的冲突 机遇：第三方要求会完善公司的 管理水平 量标准、要求的沟通，统一双方的 权益和应尽义务； 4*4=16中 2.生技科门做好竞争计划的安排， 保证竞争计划的执行 3.生技科门加大客户交流沟通，及 时处理客户的需求和意见 各职能部门加强与第三方的沟通， 2*2=4低 对第三方的要求及时进行处理，必 要时及时提交公司高层进行资源 配置，降低第三的抱怨 供销科全年 生技科全年 生技科全年 生技科、 供销科、全年财务风险：公司现有的设备比较落后， 竞造成产品的成本较高，缺少市场争新领域、新竞争力。 技设备机遇：通过引进新的设备，提高能公司的竞争效率，降低竞争成本， 提高公司的市场竞争力公司根据目前的竞争水平，制定的 1*3=3低技术攻关和设备升级计划，相关职能 部门予以有效落实。总经理、 全年生技科 风险和机遇评估分析及措施表 编号： JL-6.1-01No.3