最新C09010《证券经纪人执业规范(试行)》与《证券经纪人委托合同必备条款》答案

证券经纪人管理暂行规定

证券经纪人管理暂行规定 第一条为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。 第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。 前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。 第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。 第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。 第五条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。 第六条证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。 委托合同应当载明下列事项： （一）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；

（二）证券经纪人的代理权限； （三）证券经纪人的代理期间； （四）证券经纪人服务的证券营业部； （五）证券经纪人的执业地域范围； （六）证券经纪人的基本行为规范； （七）证券经纪人的报酬计算与支付方式； （八）双方权利义务； （九）违约责任。 证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。 第七条证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。 第八条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。 证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统一印制、编号。 第九条证券经纪人证书载明事项发生变动的，证券公司应当将该证书收回，向协会变更该人员的执业注册登记，并按照本规定第八条第二款办理新证书的打印和颁发事宜。 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系

证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)资

《证券经纪人管理暂行规定》解读 一、随堂练习 随堂练习（一）： 1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（正确） 2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。 3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。 A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同 B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同 C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度 D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统 4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。 A、品行端正、具有良好的职业道德 B、最近三年未受过刑事处罚 C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期 D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形 随堂练习（二）： 1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。 A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围 B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围 C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容 D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围 2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。（正确） 3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。 A、证券经纪人信息查询制度 B、证券经纪人数据库 C、证券经纪人执业注册登记系统 D、证券期货市场诚信信息数据库系统 4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）

证券公司经纪人管理办法

**证券公司经纪人管理办法 第一章总则 第一条为更好地执行公司经纪业务战略，规范经纪人管理，建立一支稳定、精干、具备团队精神的高素质营销队伍，保障公司经纪业务持续、健康、有序发展，特制订本办法。 第二条经纪人是指通过个人的专业能力和知识，使用公司的渠道和品牌，以各种方式为公司发展客户，并为客户提供综合性基础服务，以及从事公司发行或代销的金融理财产品销售的营销人员。 第三条经纪人的主要职责： 1、利用各种资源和渠道为公司发展新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品； 2、为客户提供综合性基础服务； 3、为公司收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息； 4、按公司要求，向客户提供与证券经纪业务相关的其它服务。 第四条经纪人的基本任职条件 1、大专以上学历，年龄35岁以下，能力、业绩突出者可适当放宽； 2、具有证券、保险、银行、期货等金融从业经历或具有营销工作经验； 3、具有一定的社会资源和客户开发能力； 4、具有良好的敬业精神、职业道德和个人信誉，认同公司文化；

5、品德优良，无不良纪录。 第五条下列人员不能招聘为经纪人 1、无民事行为能力或限制民事行为能力者； 2、因犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未满三年者； 3、证券市场禁入人员； 4、法律、法规规定不得从事证券业的其它人员； 5、被公司开除的员工。 第二章经纪人的组织结构和组织发展 第六条经纪人以营业部和运营部为单位组建营销团队，实行团队管理模式。其组织架构如下： 第七条营业部负责经纪人团队的招募和管理 初级以上（含）经纪人每达到8名（含）以上可设一名团队长；团队长可由营业部员工（客户经理）或具备高级经纪人(含)以上资格的经纪人担任，并报经纪业务总部审批后方可设立。团队长享受经纪人管理津贴。经纪人团队所开发客户市值达到5000万元以上，且连续二个考核周期净佣金超过25 万元，经上报公司批准，该经纪人团队长从第三个考核周期起可转为营业部正式员工。考核期内经纪人团队因经纪人辞职或淘汰造成团队不足8人或团队长因业绩考核不具备高级经纪人（含）以上资格，且下一考核期不能恢复到组建团队的要求时，该团队撤销。团队长由正式员工担任的，从团队撤销当月起该团队长转入经纪人序列，按经纪人考核标准确定级别。 第八条经纪人的增员方式为由营业部（运营部）统一招聘或员

证券业协会证券经纪人执业规范(试行).

《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试 行）》 第一章总则 第一条为适应对证券经纪人实行自律管理的需要，规范证券经纪人的执业行为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》（以下称《暂行规定》）等规定，制定本规范。 第二条本规范所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。 证券经纪人在执业时应当遵守本规范。 第三条证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。 第二章证券经纪人执业要求 第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。 第五条证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记。 证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整。 第六条证券经纪人应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业，自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益。 第七条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则： （一）诚实守信。证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。 （二）勤勉尽责。证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。 （三）公平对待客户。证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。 （四）客户利益优先。证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突；如无法避免，应以客户利益优先。 第八条证券经纪人应当具备执业所必需的专业知识和技能，并熟悉相关业务规则、业务流程、证券类金融产品特征、业务合同内容等。 第九条证券经纪人应当积极参加所服务证券公司和协会举办的业务培训，不断增强合规意识和诚信意识，提高职业素质和服务水平。 证券经纪人每年参加培训的时间不少于协会对证券从业人员后续职业培训的最低要求。 第三章证券经纪人行为规范 第十条证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等

证券公司经纪人管理及薪酬制度

证券经纪业务营销团队日常工作管理指引 第一章为了加强对营销团队的日常管理，指导营销团队的日常管理工作，建立一支高效、有序的营销团队，特制订本指引。 第一条营销团队的工作计划和目标 第二条各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则报渠道管理部，经批准后执行。（后附提成标准） 第三条营销团队应在每年初制订出年度工作计划，根据当地市场情况制订营销方案，并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。新成立的团队，必须在筹办时列明一年内的工作计划与目标开户数。 第四条渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件 进行指导和审核。营销团队的年度营销方案、人员招聘、考核办法等必须上报，经过总部相关部门会签审核后方可执行。报批流程：营业部将请示传真→经纪业务综合室→渠道管理部（注明必须会签的部门）→经纪业务综合室协助走完报备流程→主管副总裁等公司领导批示完毕→经纪业务综合室传真会签意见，流程结束。 第五条营销团队在制定明确的工作目标与计划后，应 把工作分解给区域经理或客户经理。定期检查工作进度，根据业务进展情况对计划进行回顾，及时改正工作中的不足。 （一）客户经理在开展工作时，必须记录工作日志，团队负责人不定期对工作日志进行抽查，及时了解人员工作动态。 （二）营销团队内部成员之间应有明确的分工，在开展 业务时要密切配合，开发客户和服务客户要紧密结合。 （三）根据工作进度与时间安排，有步骤地实施计划， 逐一落实工作目标。 （四）客户经理在各网点的调整、调动应服从营销团队的统一安排。 第六条营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分 析报告，分析业务进展情况，及时调整工作思路，以便顺利完成工作计划。 第二章营销团队的考勤制度 第七条营销团队负责人负责本团队营销人员的日常管 理，并协调好组员之间的合作关系。客户经理必须服从本团队负责人的统一领导和管理。 第八条营销团队必须执行严格的考勤制度，专人记录 每日的考勤情况，当月考勤按公司的相关规定比照执行。具体内容如下： （一）客户经理必须准时上下班，不迟到、早退；不得无故旷工；不得无故擅自离岗，其上班时间与其所在网点的上下班时间一致。 （二）客户经理实行每天8小时工作制度，其他时间按自愿加班原则处理。 （三）客户经理必须参加本团队组织的培训、营销等活动。外出展业、访问客户原则上应该向团队负责人员说明，并填写《营销人员出访单》（见附件），详细列明目的地、被访人及联系方法，交负责人员，负责人员应在事后进行抽查或全查。 （四）团队负责人应对辖区内的人员出勤情况进行巡查，向客户经理所在网点的相关负责人了解人员动态。（五）客户经理请事假、病假等必须提前向团队负责人请假，同意后方可休假。 第三章营销团队的会议制度 第九条营销团队必须制定严格的例会制度，团队负责

C09009《证券经纪人管理暂行规定》答案

一、单项选择题 1. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。 A. 证券公司法人所在地证监局 B. 中国证券业协会 C. 中国证监会 D. 证券公司 您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 批注： 2. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。 A. 30 B. 40 C. 50 D. 60 您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 批注： 二、多项选择题 3. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以从事的业务包括（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B. 通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动 C. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 D. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 您的答案：A,C 题目分数：6 此题得分：6.0 批注： 4. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 按照协会的规定打印证券经纪人证书 B. 对证券经纪人进行后续职业培训 C. 与证券经纪人签订委托合同 D. 对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格 您的答案：C,D

此题得分：6.0 批注： 5. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。（本题有超过一个的正确选项） A. 公司员工 B. 委托居间人 C. 委托保险经纪人 D. 委托证券经纪人 您的答案：B,D 题目分数：7 此题得分：0.0 批注： 6. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 制定有关证券经纪人的自律规则 B. 组织或者办理证券经纪人的资格考试 C. 有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训 D. 对证券经纪人的执业行为进行监督检查 您的答案：A,D,B,C 题目分数：7 此题得分：7.0 批注： 7. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。（本题有超过一个的正确选项） A. 所服务的证券公司的管理能力 B. 证券营业部的客户管理水平 C. 证券经纪人数量 D. 客户服务的合理区域 您的答案：A,D,B 题目分数：7 此题得分：7.0 批注： 8. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职 B. 证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托 C. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 D. 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托 您的答案：D,B

证券公司经纪人培训管理办法

目录 1、目的 (3) 2、适用范围 (3) 3、定义和缩写 (3) 4、职责与权限 (3) 5、政策 (4) 6、工作程序 (4) 7、检查监督 (8) 8、支持文件 (9) 9、记录 (9)

1、目的 根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》及相关法律法规要求，为加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，为营业部证券经纪人培训工作提供指导，制定本办法。 2、适用范围 2.1 本办法适用于公司各证券营业部的证券经纪人培训管理工作。 3、定义和缩写 3.1证券经纪人：指公司从事证券经纪业务时，委托公司以外的、代理公司进行客户招揽与客户服务等活动的自然人。证券经纪人分为驻点经纪人、非驻点经纪人，统称为证券经纪人。 3.2证券经纪人执业前培训：指证券经纪人在申请执业注册登记之前必须参加的，由公司统一组织的培训项目。 3.3证券经纪人后续职业培训：指证券经纪人在取得执业资格后必须参加的，由公司根据证券业协会规定统一组织的培训项目。 3.4证券经纪人在岗培训：指证券经纪人在职业发展过程中必须参加的，由公司或营业部根据监管部门要求和市场情况组织的培训项目。 4、职责与权限

部门/岗位 5、政策 5.1 本办法由渠道管理部负责解释、修订，并自发布之日起实施。 6、工作程序 6.1证券经纪人培训年度计划 6.1.1总部证券经纪人年度培训计划：渠道管理部应制定《证券经纪人培训年度计划表》

（附录一），计划内容为渠道管理部对于证券经纪人实施的各类培训。 6.1.2营业部证券经纪人年度培训计划：营业部应制定本部的《证券经纪人培训年度计划表》（附录一）并留档备查。计划的内容为营业部对于本部证券经纪人实施的各类培训。 6.2 证券经纪人执业前培训 6.2.1执业前培训的方式和内容 （1）培训方式包括网上学习、面授培训或视频会议等多种形式。 （2）培训内容见《证券经纪人执业前培训课程安排表》（附录二），分为基础知识、专业知识和法律合规及职业道德三大类，具体内容包括公司及企业文化介绍、法律法规、职业道德、案例教育、证券知识、金融产品介绍、经纪业务流程及要点、职业生涯规划、展业规范、营销知识、渠道知识、银行知识等。 6.2.2执业前培训的组织与实施 （1）证券经纪人执业前培训在证券经纪人签订《委托合同》之后开展； （2）培训中心和渠道管理部共同负责证券经纪人执业前培训的学习内容和课程安排； （3）营业部负责组织证券经纪人执业前培训的实施、考试和档案记录； （4）渠道管理部督导和检查各营业部证券经纪人执业前培训工作。 6.2.3 执业前培训的讲师：执业前培训的讲师为公司评聘的内部讲师和营业部的内部讲师两类，公司评聘的内部讲师由公司各部门、各营业部进行筛选，培训中心和渠道管理部负责评聘和培养。营业部的内部讲师由营业部自主评聘和培养。 6.2.4执业前培训的考试 （1）证券经纪人必须参加执业前培训考试，考试科目包括基础知识考试、专业知识考试、法律合规及职业道德考试等。 （2）执业前培训考试由营业部统一组织，分为网上考试和现场考试两种形式。总部相关部门编写考试试题并组建考试题库，营业部每次从考试题库中抽选相应的试题，并组织考试。考试完毕后，营业部组织专人统一阅卷，公布证券经纪人考试情况，将考试试卷留存备档，并将考试成绩录入经纪人人力资源管理系统中。 （3）证券经纪人完成执业前培训并通过全部考试科目后，方可申请执业注册登记。 6.2.5执业前培训的档案管理 （1）执业前培训的学习档案分为一级电子档案和二级纸质档案。 （2）二级纸质档案由营业部负责建档管理，档案内容包括：本部的证券经纪人培训年度

华泰证券证券经纪人管理规定

华泰证券证券经纪人管 理规定 Document number：NOCG-YUNOO-BUYTT-UU986-1986UT

华泰证券股份有限公司 证券经纪人管理制度（暂行） 第一章总则 第一条为加强对公司证券经纪人的监督管理，统一相关业务流程，规范证券经纪人在证券经纪活动中的执业行为，防范和控制风险，促进经纪业务健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，特制定《华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度（暂行）》（以下简称本制度）。 第二条证券经纪人是指接受公司委托，在中国证券业协会（以下简称协会）登记注册，代理公司进行证券经纪业务营销活动的，未与公司签订劳动合同的自然人。公司开展证券经纪人业务，应当遵守法律、行政法规和本制度的规定，集中统一管理，加强内部控制，严格防范和控制风险。 各营业部负责人、营销总监及证券经纪人业务管理人员，应严格监督管理证券经纪人遵照法律法规和本制度的规定，合法合规从事证券经纪业务营销活动，如因监督管理不善给公司造成不良后果的，各业务人员应承担相应责任。 第三条根据审慎监管的原则，公司根据营业部管理能力和风险控制能力，批准符合规定条件的营业部开展证券经纪人业务，并对其证券经纪人队伍规模进行控制。 第四条公司合规与风险管理部、稽查部根据有关规定，对证券经纪人业务开展情况，进行风险控制和业务监督检查。 第五条本制度适用于公司各营业部及证券经纪人。 第六条释义 1、公司：华泰证券股份有限公司。

2、四类地区：公司根据营业部所在地区宏观经济情况，将营业部所在地划分成四类地区，划分及调整的方式，与公司经纪业务对地区的划分及调整方式保持一致。 3、有效户：账户内托管资产达到公司规定标准的客户。 第二章证券经纪人管理体系及职能 第七条公司对证券经纪人的管理，采取统一集中的方式，设计合理的组织架构和业务流程，明确各业务环节权利职责，保障证券经纪人工作组织有序、分工合理、风险监控及时有效。 不得采用“金字塔”式传销模式开展证券经纪人业务。

C09010 《证券经纪人执业规范_试行》与《证券经纪人委托合同必备条款》课后测试 100分

一、单项选择题 1. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人 可以接受（）证券公司的委托。 A. 一家 B. 二家 C. 三家 D. 四家 您的答案：A 题目分数：6 此题得分：6.0 2. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应 当做好（）工作，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性，并进行完整记录。 A. 信息查询 B. 客户回访 C. 档案管理 D. 客户投诉和纠纷处理 您的答案：B 题目分数：6 此题得分：6.0 3. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，当客户办理 开户业务时，证券经纪人应当（）。 A. 直接替客户办理开户业务 B. 把客户拉到非法场所开户 C. 引导客户到其他证券公司办理开户业务 D. 引导客户到所服务的证券公司的证券营业场所办理 开户业务 您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0

二、多项选择题 4. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人 在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当明示（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 其与所服务证券公司的委托代理关系 B. 代理权限 C. 代理期间 D. 执业地域范围 您的答案：B,A,C,D 题目分数：7 此题得分：7.0 5. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人 应当（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 具备执业所必需的专业知识和技能 B. 熟悉相关业务规则、业务流程 C. 熟悉相关证券类金融产品特征 D. 熟悉相关业务合同内容 您的答案：A,B,D,C 题目分数：7 此题得分：7.0 6. 按照《证券经纪人委托合同必备条款》的规定，证券经纪人 的权利至少应包括（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 按照合同约定获取报酬 B. 了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果 C. 向证券公司提出意见和建议 D. 拒绝执行证券公司违法违规或者违反合同的管理制 度 您的答案：B,C,D,A 题目分数：6 此题得分：6.0 7. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人 在执业过程中遇到（）的情形时，应及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免。（本题有超过一个的正确选项） A. 自身利益与客户的利益发生冲突

证券经纪人职业生涯规划范文

证券经纪人职业生涯规划范文 本文是关于证券经纪人职业生涯规划范文，仅供参考，希望对您有所帮助，感谢阅读。 证券经纪人职业生涯规划 前言 本学期通过一个学期大学生职业生涯规划课的学习，了解到职业生涯是一个人一生中所有与职业相联系的行为与活动，以及相关的态度、价值观、愿望等的连续性经历的过程，也是一个人一生中职业、职位的变迁及工作理想的实现过程。简单说，职业生涯就是一个人终生的工作经历。一般可以认为，我们的职业生涯开始于任职前的职业学习和培训，终止于退休。我们选择什么职业作为我们的工作，这对于我们每个人的重要性都是不言而喻的。 职业规划课对我很多的教育意义，所放的视频针对性极强，给我们这些刚进大学的懵懂学生敲响了警钟，这也是周老师为什么把这门课开在大一的目的所在。职业生涯规划课犹如一盏明灯照亮我们前进的方向。记得哈佛大学的爱德华·班菲德博士曾对美国社会进步动力的研究发现，那些成功的人往往都是有长期时间观念的人。他们在做每天、每周、每月活动规划时，都会用长期的观点去考量。他们会规划五年、十年，甚至二十年的未来计划。他们分配资源或做决策都是基于他们预期自己在几年后的地位而定。这一研究成果，对于刚刚跨入社会的职场人士有着重要的启示作用。只有规划好自己的人生，才能避免走许多的弯路。 一.自我认知 我的社会角色：大学一年级学生 优势：做事有计划、有条理，时间观念非常强，工作中有种不完事不罢休、锲而不舍的态度和精神，有责任心;好强的性格形成了我越挫越勇的工作态度，凡事力求完美。 劣势：有时会毛毛躁躁，考虑问题不够周全细致;有时有些懒惰，太好强，有些急功近利;缺乏团队精神。 个人所处的环境我的双亲自幼对我疼爱有加，尊重我的选择与理想，是

证券经纪人报酬与考核规定模版

证券经纪人报酬与考核规定 （2015年1月修订） 第一条为激励证券经纪人履行委托职责，达成任务，保障其合法权益，根据证监会《证券经纪人管理暂行规定》和公司《证券经纪人管理办法》，特制定本规定。 第二条经纪人报酬与业务区域及管理考核系数相联系，经纪人考核包括管理考核和绩效考核。 第三条各营业部经纪人报酬的方式、提成比例等须符合当地监管部门、证券业协会的规定。 第四条经纪人报酬计算公式如下： 经纪人报酬 = 综合净收入 * 各类净收入提成比例 * 管理考核系数 其中：综合净收入 = 净交易佣金收入+ 其它业务净收入 净交易佣金收入 = 交易佣金收入- 代扣代缴费用 - 营业税及附加 - 营销成本支出 其它业务净收入 = 各类销售收入+ 融资融券佣金收入+其它创新业务收入- 营销成本支出 - 代扣代缴费用 各类净收入提成比例包含净交易佣金收入提成比例、其它业务净收入提成比例。 营销成本由营业部根据实际支出予以核算，并在营销人员管理系统中设置，总部有规定的须按总部规定执行。 第五条各类净收入提成比例具体规定： 1、净交易佣金提成比例：有两种方式供经纪人选择，一旦选定，不能更改。 A、根据当月经纪人所辖客户（不含原按锁定提成的客户）净交易佣金总 额，按以下标准实行全额累进提成：

上述标准为总部确定的最高标准，营业部可根据本地实际适当提高净佣金贡献标准或降低提成比例。 B、统一按40%比例提成 2、其它业务净收入提成比例为20%， 3、联合开发的客户：客户挂接按相关人员的贡献度占比进行分割，提成分 割也按贡献度占比在总额度内分割，输入系统后，自动计入相关人员考核。 联合开发人数不得超过3人。 4、身份转换人员的提成比例： A、财富经理转经纪人，客户保留，提成统一按25 %锁定。 B、经纪人转财富经理，客户保留，提成按财富经理相关规定执行。 第六条原按7%提成锁定的客户，提成比例调整到4%。其他客户报酬计提方式执行本规定。一旦选定报酬计提方式，适用全部客户。 第七条经纪人风险金经纪人的风险金按月提取，比例为经纪人当月核定应发报酬的5%，风险金的管理和发放按《证券经纪人管理办法》执行。 第八条经纪人每三个月为一个考核期，一个考核期绩效不达标，营业部予以警示和提醒；连续两个考核季不达标，视为不能胜任委托代理工作，公司将与其解除委托代理合同。 第九条经纪人考核指标为综合净收入，每考核期的达标标准如下： 第十条管理考核系数 1、经纪人管理考核基本考核项及扣分标准由总部统一确定（详见附件），营 业部根据自身需要可自行增加考核项并酌情确定执行标准。 2、管理考核采用百分制，满分为100分，各考核项按减分方式计分，最低

证券经纪人委托代理合同

证券经纪人委托代理合同 委托人（以下简称甲方）： 名称：合肥鸿昌禄达投资信息咨询有限公司 地址： 联系电话： 受托人（以下简称乙方）： 姓名： 身份证住址： 现居住地址： 联系电话： 身份证号码： 证券经纪人执业证书编号： 为明确甲、乙双方的权利义务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》等法律法规，以及甲方的相关规章制度，甲乙双方经平等协商，就甲方委托乙方代理其开展证券经纪业务事宜达成一致，签订本合同。 第一条声明与保证 1、甲方已经相关监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件； 2、乙方已知晓并认可甲方《经纪人管理暂行办法》及其相关管理办法及制度。 3、乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。 第二条甲方与乙方的法律关系 一、甲、乙双方为委托代理关系。甲方委托乙方作为甲方的证券经纪人，代理甲方进行客户招揽、客户服务等活动。乙方的代理期限为本合同的有效期，委托代理权限范围是： 1、向客户介绍甲方和证券市场的基本情况； 2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程，充分揭示证券投资风险； 3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则以及甲方的有关规定； 4、向客户传递公开市场信息和由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息； 5、向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息； 6、法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。 二、甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具备甲方任何类别员工的身份。乙方应当遵守甲方从业人员的管理规定，在本合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任；对超出授权范围的行为及乙方的过错行为，乙方应当依法承担相应的法律责任。 第三条乙方的执业地域范围为【】，所服务的证券营业部为【】以及经营证券业务许可证的编号【】。 第四条甲方的权利及义务

《证券经纪人执业规范_试行》解读 100分

试题 一、单项选择题 1. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人可以接受（）证券公司的委托。 A. 一家 B. 二家 C. 三家 D. 四家 您的答案：A 题目分数：6 此题得分：6.0 2. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应 当按证券公司的要求提供必要的材料用于（），并保证提供的材料真实、准确、完整。 A. 执业注册登记 B. 诚信信息备案 C. 资格条件审查 D. 执业信息查询 您的答案：C 题目分数：6 此题得分：6.0 3. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当建立健全证券经纪人（）制度， 确保客户能够随时查询证券经纪人的相关信息。 A. 绩效考核 B. 责任追究 C. 异常交易和操作监控 D. 档案和信息查询 您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0

二、多项选择题 4. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当（）。（本题有超过一个的 正确选项） A. 具备执业所必需的专业知识和技能 B. 熟悉相关业务规则、业务流程 C. 熟悉相关证券类金融产品特征 D. 熟悉相关业务合同内容 您的答案：B,C,D,A 题目分数：7 此题得分：7.0 5. 按照《证券经纪人委托合同必备条款》的规定，证券经纪人的权利至少应包括（）。（本题 有超过一个的正确选项） A. 按照合同约定获取报酬 B. 了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果 C. 向证券公司提出意见和建议 D. 拒绝执行证券公司违法违规或者违反合同的管理制度 您的答案：B,A,D,C 题目分数：7 此题得分：7.0 6. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理 部门的规定及自律规则的证券公司和证券经纪人，中国证券业协会可给予其（）等纪律处分。（本题有超过一个的正确选项） A. 警告 B. 罚款 C. 行业内通报批评 D. 通过媒体公开谴责 您的答案：C,D,A 题目分数：6 此题得分：6.0 7. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中遇到（）的情形时， 应及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免。（本题有超过一个的正确选项） A. 自身利益与客户的利益发生冲突 B. 相关方利益与客户的利益发生冲突 C. 自身利益与客户的利益可能发生冲突

华泰证券证券经纪人管理制度

华泰证券证券经纪人管理制度（试行） 第一章 总则 第一条 为加强对公司证券经纪人的监督管理，规范证券经纪人在证券经纪活动中的执业行为，防范和控制风险，促进经纪业务健康发展，特制定《华泰证券证券经纪人管理制度（试行）》（以下简称本制度）。 第二条 本制度中所称证券经纪人，是指与公司各营业部签订《证券经纪人合作介绍客户协议》（以下简称协议，见附件1），代理营业部从事客户招揽及在授权委托范围内开展客户服务的人员。 第三条 营业部向证券经纪人颁发证券经纪人证书，明确授权委托范围，公司及营业部对证券经纪人的执业行为进行监督管理。 第二章证券经纪人的签约及协议的管理 第四条 证券经纪人的选用及签约由营业部组织实施。证券经纪人应符合以下条件： 1、中华人民共和国公民； 2、十八周岁以上，原则上不超过五十五周岁； 3、具有完全民事行为能力； 4、具有高中以上文化程度（含）； 5、具有证券从业资格； 6、未在其他有竞争性质的公司任职或签有委托合同； 7、符合法律、行政法规和中国证监会规定的其他相关条件； 有下列情形之一者不予选用： 1、存在不良嗜好，如赌博、吸毒等； 2、有违法犯罪记录或曾因违法、违规、违章被解雇的； 3、因重大风险责任，曾被公司或其他证券公司开除的； 4、隐瞒从业经历和个人背景的； 5、证券市场禁入者； 6、公司认为其他不宜从事证券经纪人工作的情形。

第五条 证券经纪人申请与营业部签订协议时，应填写履历表（附件2），并提供以下材料： 1、身份证原件及复印件；i 2、个人最高学历证书原件及复印件； 3、证券从业资格考试合格证明； 4、近期免冠一寸照片二张； 5、公司和营业部认为有必要提供的其它材料。 营业部对上述材料进行严格把关，审核其合法性、真实性。 营业部应严格按照公司协议样本，并结合具体情况签订协议，协议的授权委托期限不得超过一年，协议由营业部负责人（或授权签字人）签字后办理公章的加盖手续。协议一式两份，营业部与证券经纪人各执一份。营业部须将签署完毕的协议正本、证券经纪人身份证复印件、学历证书复印件及证券从业资格考试合格证明留存，由专人负责妥善保管，并在公司人力资源系统（HR系统）中，建立证券经纪人档案。 第七条 证券经纪人与营业部签订协议后，营业部应向其颁发证券经纪人证书，明确授权委托范围，并严格按照《华泰证券证券经纪人证书管理办法》，对证书进行管理（证券经纪人证书样式及《华泰证券证券经纪人证书管理办法》见附件3）。原则上，证券经纪人与公司任一营业部签订协议后，不得再与其他营业部签订协议。 第三章证券经纪人从业管理 第八条 证券经纪人职责： 1、证券经纪人在从事客户招揽及在授权委托范围内开展相应客户服务等活动中，不得损害公司利益，收费标准及宣传内容必须符合公司和营业部授权委托范围的规定； 2、遵守公司业务操作流程和工作规范，保守公司的制度、经营、资金、重要行政事务等商业秘密； 3、对外保守客户的相关信息； 4、公司及营业部所制订的管理制度要求，及证券经纪人的其他从业要求。 第九条 证券经纪人应当在职业品德、执业纪律、专业能力及职业责任等方面，遵守如下执业准则：1、在执业过程中应当坚持证券市场的公开、公平、公正原则，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护证券市场各方的合法权益； 2、在执业过程中应当对客户高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护证券经纪人的职业声誉； 3、在执业过程中应当以专业的技能，小心谨慎、勤勉尽责和客观科学的态度，为客户提供服务，维护客户的合法权益。

上海地区证券经纪人执业自律规则

上海地区证券经纪人执业自律规则（经2010年2月10日四届一次会员大会审议通过） 第一章总则 第一条为加强对上海地区证券经纪人的自律管理，促进证券市场健康发展，保护投资者合法权益，维护上海地区证券经纪业务的正常秩序及证券经营机构（以下简称机构）和证券经纪人的合法权益，规范证券经纪人的执业行为，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）、《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》（以下简称《执业规范》）、上海证监局的有关指引，制定《上海地区证券经纪人执业自律规则》（以下简称（规则）。 第二条本规则所称的上海地区证券经纪人，既包含接受证券公司的委托，代理其及在沪机构在上海地区从事客户招揽和客户服务等活动的证券公 司的外部自然人；也包含证券公司及在沪机构在上海地区专门从事证券经纪业务营销的内部人员（以下简称内部营销人员）。 上海地区机构实施证券经纪人制度的和设有内部营销人员的都应当遵守 本《规则》。 上海地区证券经纪人和内部营销人员在执业时应当遵守本《规则》。

第二章执业资格及备案 第三条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。 第四条证券经纪人应当与所代理的证券公司签订委托合同，经培训并测试合格后，通过所代理的证券公司向中国证券业协会进行执业注册登记，取得证券经纪人证书后方可执业。 证券经纪人在签订委托合同前，应向所代理的证券公司提供必要材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整。 第五条上海地区证券经纪人在取得经纪人证书的同时，应由其所服务的上海地区机构向上海市证券同业公会（以下简称公会）进行执业备案，内部营销人员也应同样备案。 公会网站建立上海地区证券经纪人备案系统，供机构对其证券经纪人进行执业备案及查询，并为上海证监局有关处室监管机构合规开展证券经纪业务营销活动提供相关信息；同时也供证券经纪人查询自己相关信息的准确与否；另外，公会网站还建立上海地区证券经纪人信息平台，供社会查询合规的证券经纪人相关信息。 第三章业务管理 第六条机构实施证券经纪人制度的应严格执行有关法律、法规及《暂行

证券营业部经纪人管理工作年度报告

** 证券营业部 经纪人、客户经理、营销团队管理工作年度报告 经纪人部分 营业部证券经纪人管理制度执行和内控机制运作 1、营业部管理制度的执行。 营业部在经纪人制度实施以来，在经纪人的发展和管理上做了不少工作，根据管理层和公司年度下达的管理精神和要求去贯彻落实，还有在经纪人业绩督导、行为评价等方面执行公司确立的经纪人基本管理制度，经纪人业务得到平稳发展。营业部主要依据公司经纪人管理制度、以及以后总部陆续下达的管理通知、规定来开展经纪人管理工作。 2、营业部内控机制的运作。 营业部内控机制运作主要是体现以下几个方面： 1)营业部已经形成健全的经纪人管理制度。 2)营业部管理经纪人设置专岗(管理、风控、复核、回访、投诉 ) 实施管 理，按照公司和营业部的经纪人管理要求和方案建立经纪人队伍。 3)对经纪人录用手续按合规要求来实施，注册并公告，将人员 信息及其展业情况录入CRM管理系统，建立培训计划、培 训台帐。 4）对经纪人实行有效管理。检查经纪人的执业情况，实施营销行为监

控，复核其开展业务范围在授权约束内，有效实施经纪人专项工作的回访和投诉处理。 5）营业部经纪人管理考核建立标准，合规发放绩效。营业部依据《经纪人绩效考核管理实施细则》对经纪人进行业绩指标考核和行为 评价考核，根据考核后的评分结果发放绩效。 证券经纪人委托合同执行和人员变动情况及报酬支付管理1、营业部证券经纪人合同执行 去年年营业部先后和46 名经纪人续签了证券经纪人委托合同，其中有6名经纪人因考核不符要求，提前终止合同。合同双方按照合同的约定，履行规定的权利、义务。 2、人员变动情况 营业部2011年年初在编经纪人是38名，年末是42名。 3、经纪人报酬的支付管理 1）经纪人报酬的提成比例在合同中进行约定，并有内部审批手续；提成比例在证券营销管理系统的设定与书面约定保持一致。 2）经纪人报酬以全额劳务费形式发放，报酬支付的审批手续完备，以银行转账方式发放到经纪人实名开设的银行卡上。 3）经纪人的绩效考核过程纳入系统管理。 营业部经纪人年度培训情况和下一年培训计划

委托书之经纪人委托合同

经纪人委托合同 【篇一：经纪人代理合同】 篇一：证券经纪人委托代理合同 证券经纪人委托代理合同 委托人（以下简称甲方）： 名称：合肥鸿昌禄达投资信息咨询有限公司 地址： 联系电话： 受托人（以下简称乙方）： 姓名： 身份证住址： 现居住地址： 联系电话： 身份证号码： 证券经纪人执业证书编号： 为明确甲、乙双方的权利义务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》等法律法规，以及甲方的相关规章制度，甲乙双方经平等协商，就甲方委托乙方代理其开展证券经纪业务事宜达成一致，签订本合同。 第一条声明与保证 1、甲方已经相关监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件； 2、乙方已知晓并认可甲方《经纪人管理暂行办法》及其相关管理办法及制度。 3、乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。 第二条甲方与乙方的法律关系 一、甲、乙双方为委托代理关系。甲方委托乙方作为甲方的证券经纪人，代理甲方进行客户招揽、客户服务等活动。乙方的代理期限为本合同的有效期，委托代理权限范围是： 1、向客户介绍甲方和证券市场的基本情况； 2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程，充分揭示证券投资风险；

3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自 律规则以及甲方的有关规定； 4、向客户传递公开市场信息和由甲方统一提供的研究报告及与证券 投资有关的信息； 5、向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有 关信息； 6、法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。 二、甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具备甲方任何类 别员工的身份。乙方应当遵守甲方从业人员的管理规定，在本合同 约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承 担相应的法律责任；对超出授权范围的行为及乙方的过错行为，乙 方应当依法承担相应的法律责任。 第三条乙方的执业地域范围为【】，所服务的证券营业部为【】 以及经营证券业务许可证的编号【】。 第四条甲方的权利及义务一、甲方的权利包括： 1、依据法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规 则等，对乙方及其执业行为进行管理和监督； 2、对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止；因乙方过 错造成甲方损失的，甲方有权要求乙方赔偿； 3、按照有关规定和本合同的约定，办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事 宜。 二、甲方的义务包括： 1、在与乙方签订本合同、对乙方进行执业前培训并经测试合格后， 为乙方向中国证券业协会进行执业注册登记； 2、向乙方说明其报酬的计算依据、计算方法和计算结果； 3、为乙方提供其执业所需的有关资料和信息； 4、按照本合同约定向乙方支付报酬； 5、为乙方提供相应的培训； 6、听取乙方意见和建议，对合理的意见和建议予以采纳。 第五条乙方的权利及义务 一、乙方的权利包括： 1、按照本合同约定获取报酬； 2、了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果； 3、要求甲方提供执业所需的有关资料和信息；