信息安全内审checklist

信息安全相关风险点

信息安全管理 信息安全存在的软硬环境 1 物理环境 1.2 网路 ●把无线接入点连接到工作环境中（例如3G上网卡，手机wifi） ●在办公场所私自安装使用调制解调器、无线网络接收/发射装置、上网手机以及其 他可能威胁网络系统安全的设备 2 软环境 2.1 网络访问 ●通过拔插网络插头，工作计算机在内网和外网之间来回换用：虽然内外网在“时差” 上是“物理隔离”的，但计算机上只该在内网上运行的应用软件和业务数据并没有与外网“隔离” 2.2移动介质 ●将外部移动存储介质直接接入内网计算机：税务基层单位，尤其是征收大厅、管理 所直接接收纳税人移动存储介质报送资料 ●将内网专用的移动存储介质直接接入外网计算机

2.3 密码管理 ●工作计算机没有设置开机和屏保密码 ●密码复杂度不够 ●密码长时间不更换 ●将密码告知他人 2.4 数据 ●数据查询：须加强数据查询规范，严格按照《惠州市地方税务局电子数据查询管理 办法(试行)》的通知，相关查询统计的需求人员都需填写《电子数据查询需求登记表》，确保数据的安全性。 ●数据保存：将重要数据存放在一台计算机或一个存储介质中 ●数据后续管理：对导出至工作计算机的涉税数据在使用和存储上没有后续跟踪和管 理：任何涉税数据，甚至是涉密数据，一旦保存至个人电脑上，即可以通过e-mail、移动存储介质和打印等方式进行传播。其中，打印涉密的隐蔽性较大，不易被监察，破坏力非常巨大。 2.5 防病毒 ●工作计算机没用安装正版的防病毒软件——趋势科技防毒墙网络版 ●防病毒软件未开启 ●对于下载和拷贝的文件没有进行杀毒 2.6 操作系统的安全设置 ●未开启操作系统自带的个人防火墙 ●没有及时更新操作系统补丁

信息安全管理体系审核员注册准则

中 国 认 证 认 可 协 会 信息安全管理体系审核员 注册准则 第1版 文件编号：CCAA－141 发布日期：2012年6月19日 ?版权2012-中国认证认可协会

信息安全管理体系审核员注册准则 类别 本准则为中国认证认可协会（CCAA）人员注册规范类文件。 本准则规定了CCAA运作其信息安全管理体系审核员注册项目时遵循的原则。 本准则经CCAA批准发布。 批准 编制：CCAA日期：2012年5月10日 批准：CCAA日期：2012年6月19日 实施：CCAA 日期：2012年6月19日 信息 所有CCAA文件都用中文发布。标有最新发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在其网站上公布所有CCAA相关准则的最新版本。 关于CCAA或CCAA人员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系，联络地址如下： 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦13层 邮编：100020 https://www.sodocs.net/doc/2f5478784.html, email：pcc@https://www.sodocs.net/doc/2f5478784.html, 版权 ?版权2012-中国认证认可协会

前 言 中国认证认可协会(CCAA)是国家认证认可监督管理委员会（CNCA）唯一授权的依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、认证咨询师、产品认证检查员和认证培训教师等的认证(注册)工作。CCAA是国际人员认证协会(IPC)的全权成员，加入了IPC-QMS/EMS审核员培训与注册国际互认协议，人员注册结果在世界范围内得到普遍承认。 本准则由CCAA依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）、国家认监委《关于正式开展信息安全管理体系认证工作的公告》（2009年第47号公告）制定，考虑了中国的国情及认证/认可机构的要求，是建立信息安全管理体系（ISMS）审核员国家注册制度的基础性文件。 CCAA ISMS审核员注册仅表明注册人员具备了从事ISMS审核的个人素质和相应的知识与能力。尽管CCAA已尽力保证评价过程和注册制度的科学性、有效性和完整性，但如果某一注册人员提供的审核或其它服务未能满足顾客或聘用机构的所有要求，CCAA对此不承担责任。

浅谈安全三要素在网络信息安全中的作用

59 > 信息安全Inform at ion Sec urit y 摘 要：网络信息的安全与否直接影响到人们的工作和生活，还影响 到社会的政治、经济、文化和军事等各个领域。网络信息安全离不开安全三要素：人、技术和管理。本文着重对网络信息安全存在的问题，安全三要素在安全保障中的作用及安全防范策略等进行了分析和探讨。 关键词：安全三要素；计算机网络；信息安全；防范策略；保障作用 浅谈安全三要素在网络信息安全中的作用 孙文甲 （长春电视台，吉林长春130061） 在信息技术飞速发展的今天，黑客技术和计算机病毒也在不断隨之变化， 其隐蔽性、跨域性、快速变化性和爆发性使网络信息安全受到了全所未有的威胁。在这种攻与防的信息对抗中人、技术和管理都是不可或缺的重要环节。 一、网络信息安全的问题在哪里？ （一）技术层面的问题 1.网络通信线路和设备的缺陷（1 ）电磁泄露：攻击者利用电磁泄露，捕获无线网络传输信号，破译后能较轻易地获取传输内容。 （2）设备监听：不法分子通过对通信设备的监听，非法监听或捕获传输信息。 （3）终端接入：攻击者在合法终端上并接非法终端，利用合法用户身份操纵该计算机通信接口，使信息传到非法终端。 （4）网络攻击。2.软件存在漏洞和后门（1）网络软件的漏洞被利用。（2）软件病毒入侵。 （3）软件端口未进行安全限制。（二）人员层面的问题 1.系统使用人员保密观念不强，关键信息没进行加密处理，密码保护强度低；文档的共享没有经过必要的权限控制。 2.技术人员因为业务不熟练或缺少责任心，有意或无意中破坏网络系统和设备的保密措施。 3.专业人员利用工作之便，用非法手段访问系统，非法获取信息。 4.不法人员利用系统的端口或者传输的介质，采用监听、捕获、破译等手段窃取保密信息。 （三）管理层面的问题 1.安全管理制度不健全。缺乏完善的制度管理体系，管理人员对网络信息安全重视不够。 2.监督机制不完善。技术人员有章不循，对安全麻痹大意，缺乏有效地监督。 3.教育培训不到位。对使用者缺乏安全知识教育，对技术人员缺乏专业技术培训。 二.网络信息安全的防范策略 （一）技术层面的防范策略1.网络的基础设施安全防范策略（1）减少电磁辐射。传输线路做露天保护或埋于地下，无线传输应使用高可靠性的加密手段，并隐藏链接名。 （2）使用防火墙技术，控制不同网络或网络安全域之间信息的出入口，保护网络免遭黑客袭击。 （3）使用可信路由、专用网或采用路由隐藏技术。 （4）网络访问控制。访问控制是网络安全防范和保护的核心策略之一。包括入网、权限、 目录级以及属性等多种控制手段。2.软件类信息安全防范策略 （1 ）安装可信软件和操作系统补丁，定时升级，及时堵漏。 （2）应用数据加密技术。将明文转换成密文，防止非法用户理解原始数据。 （3）提高网络反病毒技术能力。使用杀毒软件并及时升级病毒库。对移动存储设备事前扫描和查杀。对网络服务器中的文件进行扫描和监测，加强访问权限的设置。在网络中，限制只能由服务器才允许执行的文件。 （4）使用入侵检测系统防止黑客入侵。一般分为基于网络和基于主机两种方式。还可以使用分布式、应用层、智能的入侵检测等手段。 （5）数据库的备份与恢复。（二）人员层面的防范策略 1.对人员进行安全教育。加强对计算机用户的安全教育、防止计算机犯罪。 2.提高网络终端用户的安全意识。提醒用户不使用来历不明的U 盘和程序，不随意下载网络可疑信息。 3.对人员进行法制教育。包括计算机安全法、计算机犯罪法、保密法、数据保护法等。 4.加强技术人员的安全知识培训。（三）管理层面的防范策略 1.建立安全管理制度。对重要部门和信息，严格做好开机查毒，及时备份数据。 2.建立网络信息综合管理规章制度。包括人员管理、运维管理、控制管理、资料管理、机房管理、专机专用和严格分工等管理制度。 3.建立安全培训制度。使安全培训制度化、经常化，不断强化技术人员和使用者的安全意识。 三、安全三要素的保障作用更重要 在保证网络信息安全的过程中，技术是核心、人员是关键、管理是保障，我们必须做到管理和技术并重，技术和措施结合，充分发挥人的作用，在法律和安全标准的约束下，才能确保网络信息的安全。 （一）技术的核心作用 不管是加密技术、 反病毒技术、入侵检测技术、防火墙技术、安全扫描技术，还是数据的备份和恢复技术、 硬件设施的防护技术等，都是我们做好网络信息安全防护的核心要素，技术支撑为我们建立一套完整的、协调一致的网络安全防护体系起到了核心的作用。 （二）人员的关键作用 人也是安全的一部分。人的作用是不可低估的，不管是使用者，还是程序开发人员、技术维护人员，还是网络黑客，都是我们构建网络安全环境的关键因素，成也在人，败也在人。 （三）管理的保障作用 管理是不可缺失的，不论是技术上的管理，还是对人的管理，不论是技术规则，还是管理制度，都是网络信息安全的保障。很多安全漏洞都来源于管理的疏忽或者安全培训的缺失。 四.多说两句 网络信息安全是一项复杂的系统工程，涉及人员、技术、设备、管理、制度和使用等多方面的因素，只有将安全三要素的保障策略都结合起来，才能形成一个高效安全的网络信息系统。世上没有绝对安全，只要实时检测、实时响应、实时恢复、防治结合，做到人、技术和管理的和谐统一，目标一致，网络信息就能安全。参考文献 [1]龙冬阳.网络安全技术及应用[M].广州：华南理工大学出版社，2006. [2]韩东海，王超，李群.入侵检测系统及实例剖析[M].北京：清华大学出版社，2008．

信息安全原理与应用期末期末考试题及答案

. 1.密码学的目的是 C 。【】 A．研究数据加密 B．研究数据解密 C．研究数据 D．研究信息安全 2.网络安全最终是一个折衷的方案，即安全强度和安全操作代价的折衷，除增 加安全设施投资外，还应考虑 D 。【】 A. 用户的方便性 B. 管理的复杂性 C. 对现有系统的影响及对不同平台的支持 D. 上面3项都是 3破解双方通信获得明文是属于的技术。【 A 】 A. 密码分析还原 B. 协议漏洞渗透 C. 应用漏洞分析与渗透 D. DOS攻击 4窃听是一种攻击，攻击者将自己的系统插入到发送站和接收站 之间。截获是一种攻击，攻击者将自己的系统插入到 发送站和接受站之间。 【 A 】 A. 被动，无须，主动，必须 B. 主动，必须，被动，无须 C. 主动，无须，被动，必须 D. 被动，必须，主动，无须 5以下不是包过滤防火墙主要过滤的信息？【 D 】 A. 源IP地址 B. 目的IP地址 C. TCP源端口和目的端口 D. 时间 6 PKI是__ __。【 C 】 A．Private Key Infrastructure B．Public Key Institute

C．Public Key Infrastructure D．Private Key Institute 7防火墙最主要被部署在___ _位置。【 C 】 . . A．网络边界 B．骨干线路 C．重要服务器 D．桌面终端 8下列__ __机制不属于应用层安全。【 C 】 A．数字签名 B．应用代理 C．主机入侵检测 D．应用审计 9 __ _最好地描述了数字证书。【 A 】 A．等同于在网络上证明个人和公司身份的 B．浏览器的一标准特性，它使 得黑客不能得知用户的身份 C．要求用户使用用户名和密码登陆的安全机制 D．伴随在线交易证明购买的 收据 10下列不属于防火墙核心技术的是____。【 D 】 A (静态／动态)包过滤技术 B NAT技术 C 应用代理技术 D 日志审计 11信息安全等级保护的5个级别中，____是最高级别，属于关系到国计民生的最关键信息系统的保护。【 B 】 A 强制保护级 B 专控保护级 C 监督保护级 D 指导保护级 E 自主保护级 12公钥密码基础设施PKI解决了信息系统中的____问题。【】 A 身份信任 B 权限管理

信息安全风险识别与评价管理程序

信息安全风险识别与评 价管理程序 文件编码（GHTU-UITID-GGBKT-POIU-WUUI-8968）

通过风险评估，采取有效措施，降低威胁事件发生的可能性，或者减少威胁事件造成的影响，从而将风险消减到可接受的水平。 二、范围： 适用于对信息安全管理体系信息安全风险的识别、评价、控制等管理。 三、责任： 管理者代表 信息中心执行信息安全风险的识别与评价；审核并批准重大信息安全风险，并负责编制《信息资产风险评估准则》，执行信息安全风险调查与评价，提出重大信息安全风险报告。 各部门 协助信息中心的调查，参与讨论重大信息安全风险的管理办法。 四、内容： 资产识别 保密性、完整性和可用性是评价资产的三个安全属性。风险评估中资产的价值不是以资产的经济价值来衡量，而是由资产在这三个安全属性上的达成程度或者其安全属性未达成时所造成的影响程度来决定的。安全属性达成程度的不同将使资产具有不同的价值，而资产面临的威胁、存在的脆弱性、以及已采用的安全措施都将对资产安全属性的达成程度产生影响。为此，应对组织中的资产进行识别。 在一个组织中，资产有多种表现形式；同样的两个资产也因属于不同的信息系统而重要性不同，而且对于提供多种业务的组织，其支持业务持续运行的系统数量可能更多。这时首先需要将信息系统及相关的资产进行恰当的分类，以此为基础进行下一步的风险评估。在实际工作中，具体的资产分类方法可以根据具体的评估对象和要求，由评估者灵活把握。根据资产的表现形式，可将资产分为数据、软件、硬件、服务、人员等类型。 表1 列出了一种资产分类方法。

信息分类的重要度分为5类:国家秘密事项、企业秘密事项、敏感信息事项、一般事项和公开事项。 信息分类定义： a)“国家秘密事项”：《中华人民共和国保守国家秘密法》中指定的秘密事； b)“企业秘密事项”：不可对外公开、若泄露或被篡改会对本公司的生产经营造成损害，或者由于业务上的需要仅限有关人员知道的商业秘密事项； c)“敏感信息事项”：为了日常的业务能顺利进行而向公司员工公司开、但不可向公司以外人员随意公开的内部控制事项； d)“一般事项”：秘密事项以外，仅用来传递信息、昭示承诺或对外宣传所涉及的事项； e)“公开事项”：其他可以完全公开的事项。 信息分类不适用时，可不填写。

信息安全及其可能的危害

《自然辩证法概论》信息安全及其可能的危害学院： 班级： 学号： 姓名：

信息安全及其可能的危害 摘要：随着计算机技术的飞速发展，信息网络已经成为社会发展的重要保证。信 息网络涉及我们每一个人以及国家的政府、军事、文教等诸多领域，存储、传输 和处理的许多信息是政府宏观调控决策、商业经济信息、银行资金转账、股票证 券、能源资源数据、科研数据等重要的信息。文章对网络安全及其危害进行了综 述，总结了网络安全的定义、重要性、网络安全的威胁来源与攻击模式，总结了 目前网络安全存在的问题，并针对计算机网络方面提出了网络安全问题对个人、 社会乃至国家的危害。 关键词：计算机网络；信息安全；信息安全危害 0引言 21世纪的今天，科学技术，尤其是信息技术的迅猛发展，使得计算机这一人类伟大的发明已经广泛深入到社会的各个角落，人们利用计算机存储数据、处理图像、互发邮件、充分享用计算机带来的无可比拟的功能和智慧，特别是计算机信息网络已经成为社会发展进步的重要保证，它的应用遍及国家的政府、军事、科技、文教、金融、财税、社会公共服务等各个领域，人们的工作、生活、娱乐也越来越依赖于计算机网络。 但是，网络给人类带来巨大利益的同时，也会产生各种危机和威胁，因此，信息安全已成为一个日益突出的全球性和战略性的问题。 1 信息安全专业简介 信息安全是指信息网络的硬件、软件及其系统中的数据受到保护，不受偶然的或者恶意的原因而遭到破坏、更改、泄露，系统连续可靠正常地运行，信息服务不中断。信息安全主要包括以下五方面的内容，即需保证信息的保密性、真实性、完整性、未授权拷贝和所寄生系统的安全性。 信息安全的根本目的就是使内部信息不受外部威胁，因此信息通常要加密。为保障信息安全，要求有信息源认证、访问控制，不能有非法软件驻留，不能有非法操作。 信息安全本身包括的范围很大，其中包括如何防范商业企业机密泄露、防范青少年对不良信息的浏览、个人信息的泄露等。网络环境下的信息安全体系是保证信息安全的关键，包括计算机安全操作系统、各种安全协议、安全机制（数字签名、消息认证、数据加密等），直至安全系统，如UniNAC、DLP等，只要存在安全漏洞便可以威胁全局安全。

信息安全风险评估报告

附件： 国家电子政务工程建设项目非涉密信息系统信息安全风险评估报告格式 项目名称： 项目建设单位： 风险评估单位： 年月日

目录 一、风险评估项目概述 (1) 1.1工程项目概况 (1) 1.1.1 建设项目基本信息 (1) 1.1.2 建设单位基本信息 (1) 1.1.3承建单位基本信息 (2) 1.2风险评估实施单位基本情况 (2) 二、风险评估活动概述 (2) 2.1风险评估工作组织管理 (2) 2.2风险评估工作过程 (2) 2.3依据的技术标准及相关法规文件 (2) 2.4保障与限制条件 (3) 三、评估对象 (3) 3.1评估对象构成与定级 (3) 3.1.1 网络结构 (3) 3.1.2 业务应用 (3) 3.1.3 子系统构成及定级 (3) 3.2评估对象等级保护措施 (3) 3.2.1XX子系统的等级保护措施 (3) 3.2.2子系统N的等级保护措施 (3) 四、资产识别与分析 (4) 4.1资产类型与赋值 (4) 4.1.1资产类型 (4) 4.1.2资产赋值 (4) 4.2关键资产说明 (4) 五、威胁识别与分析 (4)

5.2威胁描述与分析 (5) 5.2.1 威胁源分析 (5) 5.2.2 威胁行为分析 (5) 5.2.3 威胁能量分析 (5) 5.3威胁赋值 (5) 六、脆弱性识别与分析 (5) 6.1常规脆弱性描述 (5) 6.1.1 管理脆弱性 (5) 6.1.2 网络脆弱性 (5) 6.1.3系统脆弱性 (5) 6.1.4应用脆弱性 (5) 6.1.5数据处理和存储脆弱性 (6) 6.1.6运行维护脆弱性 (6) 6.1.7灾备与应急响应脆弱性 (6) 6.1.8物理脆弱性 (6) 6.2脆弱性专项检测 (6) 6.2.1木马病毒专项检查 (6) 6.2.2渗透与攻击性专项测试 (6) 6.2.3关键设备安全性专项测试 (6) 6.2.4设备采购和维保服务专项检测 (6) 6.2.5其他专项检测 (6) 6.2.6安全保护效果综合验证 (6) 6.3脆弱性综合列表 (6) 七、风险分析 (6) 7.1关键资产的风险计算结果 (6) 7.2关键资产的风险等级 (7) 7.2.1 风险等级列表 (7)

信息安全管理体系审核检查表

信息安全管理体系审核指南标准要求的强制性ISMS文件

审核重点 第二阶段审核： a) 检查受审核组织如何评估信息安全风险和如何设计其ISMS，包括如何： ●定义风险评估方法(参见4.2.1 c) ●识别安全风险(参见4.2.1 d)) ●分析和评价安全风险(参见4.2.1 e) ●识别和评价风险处理选择措施(参见的4.2.1 f) ●选择风险处理所需的控制目标和控制措施(参见4.2.1 g)) ●确保管理者正式批准所有残余风险(参见4.2.1 h) ●确保在ISMS实施和运行之前，获得管理者授权(参见的4.2.1 i)) ●准备适用性声明(参见4.2.1 j) b) 检查受审核组织如何执行ISMS监控、测量、报告和评审(包括抽样检查关键的过程是否到位)，至少包括： ●ISMS监视与评审(依照4.2.3监视与评审ISMS”条款) ●控制措施有效性的测量(依照 4.3.1 g) ●内部ISMS审核(依照第6章“内部ISMS审核”) ●管理评审(依照第7章“ISMS的管理评审”) ●ISMS改进(依照第8章“ISMS改进”)。 c) 检查管理者如何执行管理评审(包括抽样检查关键的过程是否到位)，依照条款包括： ●4.2.3监视与评审ISMS ●第7章“ISMS的管理评审”。 d) 检查管理者如何履行信息安全的职责(包括抽样检查关键的过程是否到位)，依照条款包括： ●4.2.3监视与评审ISMS ●5 管理职责 ●7 ISMS的管理评审 e) 检查安全方针、风险评估结果、控制目标与控制措施、各种活动和职责，相互之间有如何连带关系 (也参见本文第8章“过程要求的符合性审核”)。 监督审核： a) 上次审核发现的纠正/预防措施分析与执行情况； b) 内审与管理评审的实施情况； c) 管理体系的变更情况； d) 信息资产的变更与相应的风险评估和处理情况； e) 信息安全事故的处理和记录等。 再认证审核： a) 检验组织的ISMS是否持续地全面地符合ISO/IEC 27001:2005的要求。 b) 评审在这个认证周期中ISMS的实施与继续维护的情况，包括： ●检查ISMS是否按照ISO/IEC 27001:2005的要求加以实施、维护和改进； ●评审ISMS文件和定期审核(包括内部审核和监督审核)的结果； ●检查ISMS如何应对组织的业务与运行的变化； ●检验管理者对维护ISMS有效性的承诺情况。

关于对XX银行科技信息风险管理进行专项审计的报告.doc

关于对XX银行 科技信息风险管理进行专项审计的报告（模板） 为有效防范、控制、化解利用信息系统进行业务处理、经营管理和内部控制过程中产生的风险，促进XXX农村信用社安全、持续、稳健发展，根据《商业银行内部控制指引》、《商业银行信息科技风险管理指引》和有关信息系统管理的法规、XXX联社审计部根据市审计中心审计工作的安排，对本联社的科技信息风险管理进行了专项审计，现将审计情况报告如下： 一、基本情况 略。 二、审计依据 银监会《商业银行信息科技风险管理指引》、银监会《商业银行数据中心监管指引》及省联社信息科技相关制度和本联社信息科技相关管理文件。 三、组织架构、制度建设及管理情况 1、信息科技治理组织架构 （1）县联社董事会下设科技信息安全管理委员会，信息安全管理委员会下设应急处理领导小组。 科技管理委员会负责统一规划全社的信息化建设，指导和监督科技部门的各项工作，审议全社计算机网络的设计方案、软件项目招标、设备招标和统一采购及日常管理中重大问题的研究和建议。

信息系统应急处理领导小组负责组织制定全辖应急处置的实施细则，统一组织、协调、指导、检查全辖应急处置的管理；负责全辖信息系统突发事件的应急指挥、组织协调和过程控制 （2）成立了科技部，加强了科技运维信息治理。 （3）科技风险审计工作由联社稽核审计部完成。 2、信息科技管理制度 （1）安全管理 对安全管理活动中的各类管理内容，依据省联社相关制度建立安全管理制度，制定了由安全策略、管理制度、操作规程等构成的全面的信息安全管理。安全管理制度审定周期为一年一次，并且及时发现缺漏或不足对制度进行修订，并有修订记录 （2）事件管理 制订了安全事件报告和处置管理制度—《信息安全事件管理制度》明确安全事件类型，规定安全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责，并根据国家相关管理部门对计算机安全事件等级划分方法和安全事件对本系统产生的影响，对安全事件进行等级划分，制定安全事件报告和响应处理程序，确定事件的报告流程，响应和处置方法等，并对发现的安全弱点和可疑事件有《异常情况上报规定》（3）应急处理 建立较为完善的信息系统应急恢复策略《河北省农村信用社联合社计算机信息系统应急处理方案》，对各业务信息

论信息安全的风险防范和管理措施

论信息安全的风险防范与管理措施 本文结合各企事业单位信息安全管理现状与本单位的信息安全管理实践，重点论述了信息安全风险防范措施以及管理手段在信息安全建设中的重要性。 随着大数据时代的到来，互联网业务的飞速发展，人们对信息和信息系统依赖程度日益加深，同时，信息系统承载业务的风险上升，每天都会发生入侵、数据泄露、服务瘫痪和黑客攻击等安全事件。因此，信息安全已成为信息系统建设中急需解决的问题，人们对信息安全的需求前所未有地高涨起来。 一、信息安全建设中存在的问题 一直以来，许多企事业、机关政府在信息安全建设中，都存在以下2个方面的问题。 （1）存在重技术轻管理，重产品功能轻安全管理的问题。信息安全技术和产品的应用，在一定程度上可以解决部分信息安全问题，但却不是简单的产品堆砌，即使采购和使用了足够先进、数量充足的信息安全产品，仍然无法避免一些信息安全事件的发生。例如，在网络安全控制方面，如果在机房中部署了防火墙也配备了入侵检测设备，但配置却是”全通”策略，

那么防火墙及检测设备形同虚设。因此，安全技术需要有完备的安全管理来支持，否则安全技术发挥不了其应有的作用。 （2）欠缺信息安全管理体系的建设。有相当一部分单位的最高管理层对信息资产所面临威胁的严重性认识不足，缺乏信息安全意识及政策方针，以至于信息安全管理制度不完善，安全法律法规意识淡薄，防范安全风险的教育与培训缺失，或者即使有制度也执行不利。大部分单位现有的安全管理模式仍是传统的被动的静态的管理方法，缺少未雨绸缪的预见性，不是建立在安全风险评估基础上的动态的系统管理。 二、信息安全管理的含义与作用 信息安全管理是指整个信息安全体系中，除了纯粹的技术手段以外，为完成一定的信息安全目标，遵循安全策略，按照规定的程序，运用恰当的方法而进行的规划、组织、指导、协调、控制等活动，既经过管理而解决一些安全隐患的手段，信息安全管理是信息安全技术的重要补充。 信息安全管理包括三个方面的内容，一是在信息安全问题的解决过程中，针对信息安全技术管理内容；二是信息安全问题的解决过程中需要对人进行约束和规范的管理，如各?N规章制度、权限控制等内容；三

信息安全风险评估方案DOC

第一章网络安全现状与问题 1.1目前安全解决方案的盲目性 现在有很多公司提供各种各样的网络安全解决方案，包括加密、身份认证、防病毒、防黑客等各个方面，每种解决方案都强调所论述方面面临威胁的严重性，自己在此方面的卓越性，但对于用户来说这些方面是否真正是自己的薄弱之处，会造成多大的损失，如何评估，投入多大可以满足要求，对应这些问题应该采取什麽措施，这些用户真正关心的问题却很少有人提及。 1.2网络安全规划上的滞后 网络在面对目前越来越复杂的非法入侵、内部犯罪、恶意代码、病毒威胁等行为时，往往是头痛医头、脚痛医脚，面对层出不穷的安全问题，疲于奔命，再加上各种各样的安全产品与安全服务，使用户摸不着头脑，没有清晰的思路，其原因是由于没有一套完整的安全体系，不能从整体上有所把握。 在目前网络业务系统向交易手段模块化、经纪业务平台化与总部集中监控的趋势下，安全规划显然未跟上网络管理方式发展的趋势。 第二章网络动态安全防范体系 用户目前接受的安全策略建议普遍存在着“以偏盖全”的现象，它们过分强调了某个方面的重要性，而忽略了安全构件（产品）之间的关系。因此在客户化的、可操作的安全策略基础上，需要构建一个具有全局观的、多层次的、组件化的安全防御体系。它应涉及网络边界、网络基础、核心业务和桌面等多个层面，涵盖路由器、交换机、防火墙、接入服务器、数据库、操作系统、DNS、WWW、MAIL及其它应用系统。 静态的安全产品不可能解决动态的安全问题，应该使之客户化、可定义、可管理。无论静态或动态（可管理）安全产品，简单的叠加并不是有效的防御措施，应该要求安全产品构件之间能够相互联动，以便实现安全资源的集中管理、统一审计、信息共享。 目前黑客攻击的方式具有高技巧性、分散性、随机性和局部持续性的特点，因此即使是多层面的安全防御体系，如果是静态的，也无法抵御来自外部和内部的攻击，只有将众多的攻击手法进行搜集、归类、分析、消化、综合，将其体系化，才有可能使防御系统与之相匹配、相耦合，以自动适应攻击的变化，从而

信息安全审计管理程序(含表格)

信息安全审计管理程序 （ISO27001-2013） 1、目的 评价信息安全管理和实践的原则和控制，以维持公司期望的信息安全水平。2、适用范围 适用于公司的所有管理人员和员工，以及所有为本公司工作，同时接触公司的信息资源的外来人员。 3、术语和定义 无 4、职责和权限 在信息安全委员会的统一组织下实施。 5、工作流程 审计包括两种检查方式： a)自我评估 b)内部/外部审计 5.1自我评估 为保持各部门内部良好的信息安全管理状态及第一时间发现和处理不符合现

象，确定各控制措施的有效性，要求每个部门进行信息安全管理和实践和自我评估并根据需求采取纠正措施。 自我评估通常在信息安全委员会的统一安排下，由各部门负责人组织实施。 自我评估通常每年至少进行一次。除此以外，为了提高部门内信息安全管理水平，部门负责人也可以指定其认为必要和合适的时间进行自我评估。 各部门结合本部门的要求和工作实际，制定适合本部门的自我评估的检查表并实施，但必须包括对控制措施符合性和有效性的评估。 自我评估的结果要报告给信息安全委员会，由信息安全委员会确定纠正措施的计划并指导实施。纠正措施实施计划包括： a)对纠正措施的简单描述，包括当前控制措施与和要达到的目标之间的差距分析； b)纠正措施的实施时间要求； c)纠正措施的实施负责人。 5.2内部/外部审计 信息安全委员会根据业务活动的安全需求，确定是否进行内部/外部审计。在一个年度内，若没有进行自我评估，则必须进行一次内部/外部审计。 由信息安全委员会确定审计人员。为了实现审计的目的，内部审计人员必须是具有掌握最新信息技术并了解公司信息安全管理计划的人或组织。一般由内审员承担。

网络信息安全管理规范

网络信息安全管理规范 1.0目的 为了预防和遏制公司网络各类信息安全事件的发生，及时处理网络出现的各类信息安全事件，减轻和消除突发事件造成的经济损失和社会影响，确保移动通信网络畅通与信息安全，营造良好的网络竞争环境，有效进行公司内部网络信息技术安全整体控制，特制定本规范。 2.0 适用范围 本管理规范适用于XX所属系统及网络的信息安全管理及公司内部信息技术整体的控制。 3.0 信息安全组织机构及职责： 根据集团公司关于信息安全组织的指导意见，为保证信息安全工作的有效组织与指挥，XX通信有限责任公司建立了网络与信息安全工作管理领导小组，由公司分管网络的副总经理任组长，网络部分管信息安全副总经理任副组长，由省公司网络部归口进行职能管理，省公司各网络生产维护部门设置信息安全管理及技术人员，负责信息安全管理工作，省监控中心设置安全监控人员，各市州分公司及生产中心设置专职或兼职信息安全管理员，各系统维护班组负责系统信息安全负责全省各系统及网络的信息安全管理协调工作。 3.1.1网络与信息安全工作管理组组长职责： 负责公司与相关领导之间的联系，跟踪重大网络信息安全事件的处理过程，并负责与政府相关应急部门联络，汇报情况。 3.1.2网络与信息安全工作管理组副组长职责： 负责牵头制定网络信息安全相关管理规范，负责网络信息安全工作的安排与落实，协调网络信息安全事件的解决。 3.1.3省网络部信息安全职能管理职责： 省公司网络部设置信息安全管理员，负责组织贯彻和落实各项安全管理要求，制定安全工作计划；制订和审核网络与信息安全管理制度、相关工作流程及技术方案；组织检查和考核网络及信息安全工作的实施情况；定期组织对安全管理工作进行审计和评估；组织制定安全应急预案和应急演练，针对重大安全事件，组织实施应急处理

信息系统安全审计管理制度

信息系统安全审计管理制度 第一章工作职责安排 第一条安全审计员职责 1.制定信息安全审计的范围和曰程； 2.管理详尽的审计过程； 3.分析审计结果并提出对信息安全管理体系的改进意见； 4.召开审计启动会议和审计总结会议； 5.向主管领导汇报审计的结果及建议； 6.为相关人员提供审计培训。 第二条评审员甶审计负责人指派，协助主评审员进行评审,其职责是： 1.准备审计清单； 2.实施审计过程； 3.完成审计拫告； 4.提交纠正和预防措施建议； 5.审查纠正和预防措施的执行情况。 第三条受审员来自相关部门 1.配合评审员的审计工作； 2.落实纠正和预防措施； 3.提交纠正和预防措施的实施报告。 第二章审计计划的制订 第四条审计计划应包括以下内容：

1.审计的目的； 2.审计的范围； 3.审计的准则； 4.审计的时间； 5.主要参与人员及分工情况。 第五条制定审计计划应考虑以下因素： 1.每年应进行至少一次涵盖所有部门的审计； 2.当进行巨大变更后（如架抅、业务方向等)，需要进行一次涵盖所有部门的审计。 第三草安全审计实施 第六条审计的准备 1 .评审员需事先了解审计范围相关的安全策略、标准和程序; 2.准备审计清单，其内容主要包括： (1)需要访问的人员和调查的问题； (2)需要查看的文档和记录（包括日志)； (3)需要现场查看的安全控制措施。 第七条在进行实际审计前，召开启动会议，其内容主要包括: 1,评审员与受审员一起确认审计计划和所采用的审计方式,如在审计的内容上有异议，受审员应提出声明（例如：限制可访问的人员、可调查的系统等）； 2.向受审员说明审计通过抽查的方式来进行。

信息安全管理体系审核实践

信息安全管理体系审核实践 -----引导企业逐步全方位加强信息安全管理 推荐机构：北京新世纪检验认证有限公司 案例交流人：宋鹏 一、受审核方背景 1、受审核组织：北京国双科技有限公司 2、认证领域及审核性质：信息安全管理体系初次审核 3、现场审核时间：2018年3月28-30日 4、审核人员：宋鹏（组长）罗海鹰（组员）李孟显（组员）文艺杰（组员）汪莹（一部） （实习组员） 5、组织主要产品服务：北京国双科技有限公司经过一阶段审核后，确认经营地址位于北京市海淀区双 榆树小区知春路76号翠宫饭店写字楼8层、9层A区、10层、11层、12层和14层，其主要业务过程是云计算企业级大数据分析和人工智能解决方案提供商，主要为司法，新媒体（如网络电视台,OTT视频点播）主要做节目播出效果检测，同时也为政府部门提供相应产品，同时公司的所有业务都在信息安全管理体系范围内；此次认证范围是：与基于大数据与人工智能技术的软件开发、技术运维、技术咨询、系统集成服务相关的信息安全管理；适用性声明：Q/ISMS-A-03版本：A/0； SOA文件中只删减了A14.2.7一条控制措施； 二、审核过程 1、审核准则与目的 此次审核是应我公司的委派实施的第三方审核，审核过程依据国标GB/T22080-2016/ISO/IEC27001:2013，公司的信息安全管理体系文件以及适应的法律法规（参见受审核组织收集的法律法规清单）；审核的主要目的是评价组织信息安全管理体系的建立、运行的符合性及有效性，以确定能否推荐认证注册。 2、受审核组织结构与信息安全职责 公司由领导层、技术部、运营管理部、财务部、商业事业群、政企业务部组成，在此基础上成立信息安全小组，统一组织领导公司的信息安全体系的实施，由管代任组长定期向最高管理者汇报ISMS 运行情况；其中： 1）领导层/信息安全小组 负责组织实施管理体系的策划、实施、运行、检测和改进，具体体现在ISMS职责分配、文件

信息安全风险评估报告模板

XXXXXXXX信息系统 信息安全风险评估报告模板 项目名称： 项目建设单位： 风险评估单位： ****年**月**日

目录 一、风险评估项目概述 (1) 1.1工程项目概况 (1) 1.1.1 建设项目基本信息 (1) 1.1.2 建设单位基本信息 (1) 1.1.3承建单位基本信息 (2) 1.2风险评估实施单位基本情况 (2) 二、风险评估活动概述 (2) 2.1风险评估工作组织管理 (2) 2.2风险评估工作过程 (2) 2.3依据的技术标准及相关法规文件 (2) 2.4保障与限制条件 (3) 三、评估对象 (3) 3.1评估对象构成与定级 (3) 3.1.1 网络结构 (3) 3.1.2 业务应用 (3) 3.1.3 子系统构成及定级 (3) 3.2评估对象等级保护措施 (3) 3.2.1XX子系统的等级保护措施 (3) 3.2.2子系统N的等级保护措施 (3) 四、资产识别与分析 (4) 4.1资产类型与赋值 (4) 4.1.1资产类型 (4) 4.1.2资产赋值 (4) 4.2关键资产说明 (4) 五、威胁识别与分析 (4)

5.2威胁描述与分析 (5) 5.2.1 威胁源分析 (5) 5.2.2 威胁行为分析 (5) 5.2.3 威胁能量分析 (5) 5.3威胁赋值 (5) 六、脆弱性识别与分析 (5) 6.1常规脆弱性描述 (5) 6.1.1 管理脆弱性 (5) 6.1.2 网络脆弱性 (5) 6.1.3系统脆弱性 (5) 6.1.4应用脆弱性 (5) 6.1.5数据处理和存储脆弱性 (6) 6.1.6运行维护脆弱性 (6) 6.1.7灾备与应急响应脆弱性 (6) 6.1.8物理脆弱性 (6) 6.2脆弱性专项检测 (6) 6.2.1木马病毒专项检查 (6) 6.2.2渗透与攻击性专项测试 (6) 6.2.3关键设备安全性专项测试 (6) 6.2.4设备采购和维保服务专项检测 (6) 6.2.5其他专项检测 (6) 6.2.6安全保护效果综合验证 (6) 6.3脆弱性综合列表 (6) 七、风险分析 (6) 7.1关键资产的风险计算结果 (6) 7.2关键资产的风险等级 (7) 7.2.1 风险等级列表 (7)

信息安全审计管理制度

信息安全审计管理制度

版本变更记录

1 目的 为加强我公司信息安全及服务水平，保障信息安全及业务安全，清晰了解我公司系统运行状况，特制订本制度。 2 适用范围 本制度适用于公司所有部门及相关审计人员。 4 安全审计管理办法 （1）审计原则：对重要系统、核心设备、规章制度、技术要求等进行审计； （2）各部门对本部门需要审计的内容进行识别，指定专人作为审计管理员，专管本部门审计事宜； （3）信息中心安全审计员统筹公司安全审计工作，各部门审计管理员负责本部门的安全审计事宜，每月对审计数据进行统计分析，向信息中心汇报审计结果； （4）信息中心安全审计员根据各部门审计管理员的审计汇报结果，进行抽查； （5）重要日志（包括但不限于系统日志、数据库日志、业务日志、服务器审计日志、阿里云安全服务日志等）需保留至少6个月以上。

5 安全审计内容 5.1 网络安全审计 （1）对登录阿里云管理平台的用户进行审计，包括用户行为、用户权限、账户是否过期等； （2）阿里云安全服务应用防火墙相关安全日志； （3）安骑士安全监测日志及补丁修复日志； （4）数据库审计服务相关日志； （5）堡垒机用户操作日志。 5.2 服务器操作系统审计 （1）对系统登录进行审计，审计用户的登录情况，审计内容包括登陆时间、登陆用户等； （2）对服务器操作进行审计，审计用户在服务器上的操作，审计内容包括：用户、操作、事件及事件结果等； （3）对操作系统进行综合审计，审计系统的配置信息和运行情况，包括主机机器名、网络配置、用户登录、进程情况、CPU和内存使用情况、硬盘容量等； （4）对系统进程进行审计，排查异常进程、未知进程。 5.3 数据库安全审计 （1）对数据库操作进行审计，分析数据库中数据操作语法，审计数据库中对某个表、某个字段和视图进行的操作；

信息安全风险评估浅谈

信息安全风险评估浅谈 吴 兰 摘 要 ：本文介绍了信息系统安全风险评估的要素、分析原理、实施流程，指出开展信息安全风险评估工作是提高信息安全保障水平的一项重要举措。 关键词：风险评估、资产、威胁、脆弱性 随着我国国民经济和社会信息化进程的加快，网络与信息系统的基础性、全局性作用日益增强，经济社会发展对网络和信息系统的依赖性也越来越大。但由于网络与信息系统自身存在的缺陷、脆弱性以及面临的威胁，使信息系统 的运行客观上存在着潜在风险。《国家信息化领导小组关于加强信息安全保障 工作的意见》（中办发[2003]27号）明确提出“要重视信息安全风险评估工作，对网络与信息系统安全的潜在威胁、薄弱环节、防护措施等进行分析评估，综 合考虑网络与信息系统的重要性、涉密程度和面临的信息安全风险等因素，进 行相应等级的安全建设和管理”，将开展信息安全风险评估工作作为提高我国 信息安全保障水平的一项重要举措。 信息安全风险和事件不可能完全避免，关键在于如何控制、化解和规避。不计成本地追求零风险或试图完全消灭风险、避免风险也是不可行的。信息安全风险评估就是从风险管理的角度，运用科学的方法和手段，全面检测网络和信息系统存在的脆弱性，系统分析和评估安全防护水平，从而有针对性地提出抵御威胁的防护对策和整改措施，将风险控制在可接受的水平，最大限度地达到保障网络和信息安全的目的。通过开展信息安全风险评估工作，可以发现信息安全存在的主要问题和矛盾，找到解决问题的办法，寻求一个最佳的平衡点，去化解风险，及早防范。 信息系统安全风险评估，是指依据有关信息安全技术标准，对信息系统及由其处理、传输和存储的信息的保密性、完整性和可用性等安全属性进行评价的过程，它要评估资产面临的威胁以及威胁利用脆弱性导致安全事件的可能性，并结合安全事件所涉及的资产价值来判断安全事件一旦发生对组织造成的影响。 风险评估的基本要素 风险评估的基本要素包括：要保护的信息资产、信息资产的脆弱性、信息资

ISO27001信息安全管理体系内部审核和管理评审资料汇编

2020年度ISO 27001:2013信息安全管理体系内部审核资料汇编 编制：XXX 审核：XXX 批准：XXX XXX网络科技有限公司 2020年5月

目录 信息安全管理体系内审年度计划 (2) 内部审核实施计划 (2) 关于开展管理体系内部审核通知 (4) 内审员委派通知书 (5) 内部审核首次会议记录 (6) 首次会议签到表 (7) 内部审核检查表 (8) 不符合报告 (12) 内部审核末次会议记录 (13) 末次会议签到表 (14) 内审报告 (15) 不符合工作及纠正措施跟踪表 (16)

信息安全管理体系内审年度计划

内审实施计划 编制：综合部

XXX网络科技有限公司文件 XX发[2020]14号 关于开展管理体系内部审核通知 公司各部门： 为确保本公司建立的信息安全管理体系能够持续有效的运行，经公司会议研究，总经理批准，公司决定于2020年5月11日对公司的信息安全管理体系开展一次年度内审活动，以便及时查找出在信息安全管理体系运行中的不符合工作情况。 请各部门接到通知后做好准备工作，确保通过内部审核的检查工作，争取取得良好的效果。 XXX网络科技有限公司 2020年4月20日

内审员委派通知书 根据公司本年度的内部审核计划，现委派XXX为内审组组长，成员XX、XXX、XXX、XX。内审组按照GB/T 22080-2016/ISO/IEC 27001:2013《信息技术安全技术信息安全管理体系要求》中要素要求对公司信息安全管理体系进行审核。 内审时间：2020年5月11日 管理者代表：XX 2020年4月20日

《信息安全审计制度》-等级保护安全管理制度

XXX系统 管理平台 信息安全管理制度- 信息安全审计制度

目录 第一章总则 (3) 第二章人员及职责 (3) 第三章日志审计的步骤 (4) 第四章日志审计的目标和内容 (5) 第五章管理制度和技术规范的检查步骤 (7) 第七章管理制度和技术规范的检查内容 (8) 第八章检查表 (8) 第九章相关记录 (9) 第十章相关文件 (9) 第十一章附则 (9) 附件一：体系管理制度和技术规范控制点重点检查的内容及方法 (9) 附件二：体系管理制度和技术规范检查范围及对应负责人...................... 错误！未定义书签。

第一章总则 第一条目的：为加强XXX系统平台的内部审计工作，建立健全内部审计制度，明确内部审计职责，通过对人工收集到的大量审计行为记录进行检查，以监督不当使用 和非法行为，并对发生的非法操作行为进行责任追查。同时根据XXX系统平台 各种与信息安全的相关的制度和技术手段进行检查,确保XXX的所有设备正常 运行； 第二条适用范围：包括对各系统日志的审计和安全管理制度及技术规范符合性检查。 第二章人员及职责 第三条本制度指定xxxxx作为XXX管理部的信息安全审计组织，负责实施XXX内部审核或对外审核，协助外部第二方/第三方审核；审核组的工作应该直接向信息安 全领导小组汇报；实施独立审核，确保信息安全管理系统各项控制及组成部分按 照策略要求运行良好，确保信息安全管理体系的完整性、符合性和有效性； 第四条与审计制度相关的人员分为审计人和被审计人。审计人除了xxxxx安全审计员外，还需设立xxx指导和配合安全审计员的工作。被审计人及系统为XXX管理部的 信息安全执行组人员，包括综合网管系统、数据网管系统、运维审计系统、机房 视频监控系统和其相关的管理、维护和使用人员等； 第五条xxxx的审计相关人员根据信息委规划战略、年度工作目标，以及上级的部署，拟订审计工作计划，报经XXX管理部领导批准后实施审计工作。除年度审计计 划外，也可根据工作需要或XXX管理部领导的要求配合上级部进行非定期的专 项审计、后续审计等其他审计事项； 第六条信息安全审计员的角色和职责 本着安全管理权限分离的原则，信息安全审计员岗位要独立于其他角色管理员和 各类系统使用人员。 信息安全审计员和本制度相关职责如下： 负责XXX系统平台安全审计制度的建设与完善工作； 信息安全审计员要对人工收集到的大量审计行为记录进行检查，以监督对XXX系统平台的相关信息系统的不当使用和非法行为； 定期执行安全审计检查，对系统的安全状况进行分析评估，向上级主管提供